數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國郵政法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)關(guān)于數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)的先進(jìn)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展需求，旨在規(guī)范數(shù)字化單證管理、推動綠色航運(yùn)實(shí)施，防控相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險，提升業(yè)務(wù)運(yùn)營效率與合規(guī)水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)場景包括但不限于單證電子化轉(zhuǎn)換、船證電子化申報(bào)、碳排放數(shù)據(jù)監(jiān)測、綠色船舶技術(shù)應(yīng)用、港口生態(tài)合作等，以及所有涉及數(shù)字化單證流程與綠色航運(yùn)實(shí)踐的業(yè)務(wù)活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）數(shù)字化單證專項(xiàng)管理：指通過信息系統(tǒng)技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)單證電子化采集、傳輸、存儲、應(yīng)用及歸檔的全流程管理，包括電子提單、電子報(bào)關(guān)單、電子運(yùn)單等數(shù)字化單證的應(yīng)用規(guī)范與風(fēng)險防控。（二）綠色航運(yùn)專項(xiàng)風(fēng)險：指因船舶能效標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、污染物排放超標(biāo)、生態(tài)保護(hù)措施缺失等導(dǎo)致的環(huán)境風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)在數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)領(lǐng)域，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)活動的合法性、安全性及可持續(xù)性。第四條數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)流程與場景，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的責(zé)任分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險環(huán)節(jié)，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評估優(yōu)化制度體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，制定重大決策，監(jiān)督考核制度執(zhí)行，并定期召開會議研究解決重大問題。第七條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂，確保制度體系完整性；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理要求落實(shí)情況，組織開展績效考核；（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（五）協(xié)調(diào)跨部門合作，推動數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)項(xiàng)目落地。第八條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，確保業(yè)務(wù)流程符合制度要求；（二）推動流程優(yōu)化與技術(shù)升級，提升單證處理效率與綠色航運(yùn)技術(shù)水平；（三）牽頭處理專項(xiàng)風(fēng)險事件，制定并執(zhí)行風(fēng)險處置方案；（四）收集分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，為管理決策提供依據(jù)。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)字化單證與綠色航運(yùn)專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）執(zhí)行單證電子化操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性與完整性；（三）推進(jìn)綠色船舶技術(shù)應(yīng)用，監(jiān)控碳排放指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況；（四）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項(xiàng)檢查，及時上報(bào)異常情況。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守?cái)?shù)字化單證操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)信息準(zhǔn)確錄入；（二）履行崗位合規(guī)承諾，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為，及時上報(bào)至專責(zé)部門或牽頭部門。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條單證電子化流程管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）電子提單簽發(fā)需通過授權(quán)系統(tǒng)完成，確保簽發(fā)主體、簽收人信息準(zhǔn)確無誤；（二）電子報(bào)關(guān)單需與海關(guān)系統(tǒng)對接，確保申報(bào)數(shù)據(jù)一致性；（三）電子運(yùn)單流轉(zhuǎn)需設(shè)置權(quán)限管控，防止未授權(quán)訪問或篡改。禁止性行為包括：嚴(yán)禁偽造、篡改電子單證數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁越權(quán)操作。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：電子單證傳輸過程中的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、系統(tǒng)操作權(quán)限濫用風(fēng)險。第十二條綠色船舶技術(shù)應(yīng)用管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）新船建造需采用低硫燃料或清潔能源，符合國際排放標(biāo)準(zhǔn)；（二）現(xiàn)有船舶需按計(jì)劃完成節(jié)能改造，提升能效水平；（三）船舶污染物接收需通過合規(guī)渠道處理，確保達(dá)標(biāo)排放。禁止性行為包括：嚴(yán)禁使用超標(biāo)燃油、逃避污染物檢測。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：船舶能效數(shù)據(jù)監(jiān)測的準(zhǔn)確性、污染物處理設(shè)施的有效性。第十三條碳排放數(shù)據(jù)管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立碳排放數(shù)據(jù)采集臺賬，確保數(shù)據(jù)來源可追溯；（二）定期與第三方機(jī)構(gòu)核驗(yàn)碳排放數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性；（三）按法規(guī)要求報(bào)送碳排放報(bào)告，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛報(bào)、瞞報(bào)碳排放數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)采集設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定性、第三方核驗(yàn)流程規(guī)范性。第十四條港口生態(tài)合作管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）與港口協(xié)商制定生態(tài)保護(hù)方案，減少船舶靠港對環(huán)境的影響；（（二）推廣使用岸電設(shè)施，降低船舶靠港期間碳排放；（三）參與港口生態(tài)監(jiān)測，支持環(huán)境治理項(xiàng)目。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)排污、破壞港口生態(tài)設(shè)施。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：岸電設(shè)施使用率、生態(tài)合作方案的執(zhí)行效果。第十五條數(shù)字化單證安全管控：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立單證數(shù)據(jù)加密機(jī)制，防止數(shù)據(jù)泄露；（二）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時修復(fù)安全風(fēng)險；（三）設(shè)定操作日志記錄規(guī)則，確保所有操作可追溯。禁止性行為包括：嚴(yán)禁未授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)、擅自修改系統(tǒng)參數(shù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：數(shù)據(jù)加密算法強(qiáng)度、操作日志完整性。第十六條綠色航線規(guī)劃管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）根據(jù)氣象、環(huán)境因素優(yōu)化航線，減少船舶能耗與污染物排放；（二）優(yōu)先選擇生態(tài)保護(hù)紅線外的航線，降低對海洋生態(tài)的影響；（三）與海事部門協(xié)同，避開高風(fēng)險航行區(qū)域。禁止性行為包括：嚴(yán)禁為節(jié)省成本而繞行高風(fēng)險區(qū)域。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：航線規(guī)劃的科學(xué)性、應(yīng)急響應(yīng)的及時性。第十七條綠色航運(yùn)成本管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）制定綠色航運(yùn)成本預(yù)算，合理分配環(huán)保投入；（二）通過技術(shù)改造降低運(yùn)營成本，提升經(jīng)濟(jì)效益；（三）定期評估綠色航運(yùn)投資回報(bào)率，優(yōu)化資源配置。禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛列環(huán)保支出、挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：成本核算的準(zhǔn)確性、投資回報(bào)的評估結(jié)果。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門需根據(jù)以下情形及時修訂專項(xiàng)制度：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大調(diào)整；（二）公司業(yè)務(wù)模式或技術(shù)應(yīng)用出現(xiàn)重大變化；（三）專項(xiàng)管理檢查發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性漏洞；（四）上級單位提出合規(guī)整改要求。修訂程序包括：調(diào)研需求、起草方案、征求意見、審議批準(zhǔn)、發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，具體流程如下：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門制定年度風(fēng)險排查計(jì)劃；（二）業(yè)務(wù)部門/下屬單位按照計(jì)劃開展自查，識別風(fēng)險點(diǎn)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組組織專家對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（四）相關(guān)部門制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并跟蹤落實(shí)情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大投資或技術(shù)改造需通過專項(xiàng)合規(guī)審查；（二）合同簽訂：涉及數(shù)字化單證或綠色航運(yùn)的合同需由專責(zé)部門審核；（三）項(xiàng)目啟動：新項(xiàng)目需提交專項(xiàng)合規(guī)評估報(bào)告。原則要求為“未經(jīng)審查不得實(shí)施”，違者追究相關(guān)責(zé)任。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險等級分級處置，具體如下：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，上報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，相關(guān)部門協(xié)同處置，必要時上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策；（三）應(yīng)急流程：風(fēng)險發(fā)生時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工，及時上報(bào)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反數(shù)字化單證操作規(guī)范，造成數(shù)據(jù)錯漏的，處X萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同；（二）違反綠色航運(yùn)要求，導(dǎo)致環(huán)境污染的，處X萬元以上罰款，并追究相關(guān)刑事責(zé)任；（三）違規(guī)操作被監(jiān)管部門處罰的，處X萬元以下罰款，并取消評優(yōu)資格。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，具體流程如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開展年度評估，形成評估報(bào)告；（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控成效等；（三）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，具體要求如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議協(xié)調(diào)解決重大問題；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域合規(guī)負(fù)首要責(zé)任。第二十五條考核激勵機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入以下考核：（一）部門年度考核：專項(xiàng)合規(guī)得分占綜合得分X%；（二）個人績效評定：違規(guī)行為取消績效獎金，嚴(yán)重者解除勞動合同；（三）評優(yōu)評先：優(yōu)先表彰專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)和個人。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，具體如下：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險意識；（二）專責(zé)部門：每月組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)技能；（三）基層員工：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）單證管理平臺：實(shí)現(xiàn)電子單證自動流轉(zhuǎn)、智能審核；（二）風(fēng)險監(jiān)控平臺：實(shí)時監(jiān)測碳排放、污染物排放等關(guān)鍵指標(biāo)；（三）數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)：提供專項(xiàng)管理決策支持。第二十八條文化建設(shè)：通過以下措施營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，普及相關(guān)知識。第二十九條報(bào)告制度：明確風(fēng)險事件及年度管理情況的上報(bào)要求：（一）風(fēng)險事件：發(fā)