日本競(jìng)爭(zhēng)性研究資金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性信息披露與合規(guī)管理的總體要求。為有效防控競(jìng)爭(zhēng)性研究領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋涉及競(jìng)爭(zhēng)性研究資金投入、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)情報(bào)獲取、合作研發(fā)等全業(yè)務(wù)場(chǎng)景。凡與競(jìng)爭(zhēng)性研究相關(guān)的資源調(diào)配、項(xiàng)目執(zhí)行、信息管理均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指圍繞競(jìng)爭(zhēng)性研究資金的管理，包括預(yù)算編制、審批執(zhí)行、過(guò)程監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)等全流程管控體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因競(jìng)爭(zhēng)性研究決策不當(dāng)、執(zhí)行偏差、信息泄露等可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)處罰或聲譽(yù)損失。（三）“XX合規(guī)”指競(jìng)爭(zhēng)性研究活動(dòng)全面符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，包括資金使用合規(guī)、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)、利益沖突規(guī)避等。第四條競(jìng)爭(zhēng)性研究資金管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋。確保管理范圍覆蓋所有競(jìng)爭(zhēng)性研究資金使用的各個(gè)環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人。明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管控。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。重點(diǎn)防控資金使用中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化事前預(yù)防。（四）持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)性研究資金管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)直接責(zé)任人責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)。第六條設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)性研究資金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、科技管理部、內(nèi)審部等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定競(jìng)爭(zhēng)性研究資金管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。（二）審批重大資金使用計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理成效，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（科技管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核落實(shí)情況，開(kāi)展全員培訓(xùn)宣貫。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（財(cái)務(wù)部、法務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限管控、合規(guī)審核，提供專(zhuān)業(yè)支持；財(cái)務(wù)部?jī)?yōu)化流程，法務(wù)部審核交易條款。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（研發(fā)中心、市場(chǎng)部等）：落實(shí)本領(lǐng)域資金使用要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，定期提交管理報(bào)告。第八條基層執(zhí)行崗位（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員等）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果。（二）及時(shí)上報(bào)可疑交易、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）嚴(yán)格執(zhí)行審批流程，不得擅自變更資金用途。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條預(yù)算編制環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)須基于市場(chǎng)分析、技術(shù)路線(xiàn)制定資金預(yù)算，經(jīng)科技管理部初審后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）禁止無(wú)明確研究目標(biāo)、無(wú)預(yù)期成果的預(yù)算申請(qǐng)，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)列支。第十條審批執(zhí)行環(huán)節(jié)：（一）設(shè)立三級(jí)審批權(quán)限：XX萬(wàn)元以下由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，XX萬(wàn)元至XX萬(wàn)元需科技管理部核準(zhǔn)，XX萬(wàn)元以上由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送，關(guān)聯(lián)方參與項(xiàng)目需回避表決。第十一條合作研發(fā)環(huán)節(jié)：（一）對(duì)外合作需簽署保密協(xié)議，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。（二）禁止向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供關(guān)鍵數(shù)據(jù)，合作方需通過(guò)盡職調(diào)查。第十二條信息管理環(huán)節(jié)：（一）建立競(jìng)爭(zhēng)性研究數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)管理。（二）禁止非必要人員接觸敏感信息，訪(fǎng)問(wèn)需登記授權(quán)。第十三條資金使用監(jiān)控：（一）財(cái)務(wù)部每月核對(duì)資金流向，發(fā)現(xiàn)異常立即通報(bào)業(yè)務(wù)部門(mén)。（二）禁止虛列支出、套取資金，違規(guī)資金需限期追回。第十四條成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：（一）商業(yè)化應(yīng)用需評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先推廣自主技術(shù)。（二）禁止泄露未公開(kāi)技術(shù)方案，轉(zhuǎn)化收益按協(xié)議分配。第十五條風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：嚴(yán)防信息泄露，定期檢測(cè)系統(tǒng)漏洞。（二）安全領(lǐng)域：要求第三方供應(yīng)商符合資質(zhì)要求，簽訂安全協(xié)議。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新：（一）每年聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部評(píng)估制度適用性。（二）重大政策調(diào)整后X日內(nèi)完成修訂，發(fā)布廢止說(shuō)明。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。（二）發(fā)布預(yù)警時(shí)明確管控措施及責(zé)任部門(mén)，緊急情況立即上報(bào)。第十八條合規(guī)審查：（一）將合規(guī)審查嵌入資金申請(qǐng)、合同簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）規(guī)定“未經(jīng)審查不得實(shí)施”，審查不合格項(xiàng)限期整改。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同機(jī)制及上報(bào)時(shí)限。第二十條責(zé)任追究：（一）界定違規(guī)情形：如泄露商業(yè)秘密、挪用資金等，處罰標(biāo)準(zhǔn)參照集團(tuán)規(guī)定。（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格。第二十一條評(píng)估改進(jìn)：（一）每半年聯(lián)合內(nèi)審部開(kāi)展成效評(píng)估，形成分析報(bào)告。（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化管理流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂管理責(zé)任書(shū)，明確年度目標(biāo)。（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員，定期召開(kāi)工作例會(huì)。第二十三條考核激勵(lì)：（一）將合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)。（二）制定專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)金，激勵(lì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)創(chuàng)新。第二十四條培訓(xùn)宣傳：（一）管理層每半年接受合規(guī)履職培訓(xùn)。（二）一線(xiàn)員工每月參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：（一）通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)資金全流程監(jiān)控，自動(dòng)預(yù)警異常。（二）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，支持多維度數(shù)據(jù)可視化。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《競(jìng)爭(zhēng)性研究合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)。（二）簽署全員合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造重合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須當(dāng)日上報(bào)至牽頭部門(mén)，緊急情況立即通報(bào)。（二）年度管理情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，