PAGE衛(wèi)生監(jiān)督所內(nèi)部自查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督所內(nèi)部管理，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平，確保衛(wèi)生監(jiān)督工作依法、公正、高效開展，保障公眾健康權(quán)益，特制定本內(nèi)部自查制度。（二）依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政許可法》《衛(wèi)生行政執(zhí)法責(zé)任制若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)以及衛(wèi)生監(jiān)督行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。（三）適用范圍本制度適用于本衛(wèi)生監(jiān)督所全體工作人員及其所從事的各項(xiàng)衛(wèi)生監(jiān)督工作。（四）基本原則1.依法自查原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展自查工作，確保自查活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督所的各項(xiàng)工作、各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查，不留死角。3.及時(shí)整改原則：對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，消除隱患，不斷完善工作機(jī)制。4.責(zé)任追究原則：對(duì)自查不力、整改不到位導(dǎo)致出現(xiàn)問題的相關(guān)人員，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、自查組織與分工（一）自查領(lǐng)導(dǎo)小組成立以所長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副所長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部自查領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所的自查工作，制定自查計(jì)劃，審議自查報(bào)告，研究解決自查工作中的重大問題。（二）自查工作小組根據(jù)自查內(nèi)容和職責(zé)分工，成立若干自查工作小組，具體負(fù)責(zé)各項(xiàng)自查工作的實(shí)施。各小組設(shè)組長(zhǎng)一名，由相關(guān)科室負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由本科室及相關(guān)科室工作人員組成。各小組職責(zé)如下：1.監(jiān)督執(zhí)法行為自查小組：負(fù)責(zé)對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法過程中的立案、調(diào)查取證、處罰決定等環(huán)節(jié)進(jìn)行自查。2.行政許可工作自查小組：對(duì)衛(wèi)生行政許可的受理、審查、決定等程序進(jìn)行自查。3.隊(duì)伍建設(shè)自查小組：檢查人員資質(zhì)、培訓(xùn)教育、考核評(píng)價(jià)等隊(duì)伍建設(shè)方面的工作。4.財(cái)務(wù)管理自查小組：對(duì)財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、資產(chǎn)管理等進(jìn)行自查。5.檔案管理自查小組：負(fù)責(zé)衛(wèi)生監(jiān)督檔案的收集、整理、歸檔、保管等工作的自查。三、自查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）監(jiān)督執(zhí)法行為1.立案環(huán)節(jié)是否符合立案條件，有無應(yīng)立未立或不應(yīng)立而立的情況。立案審批程序是否規(guī)范，審批表填寫是否完整、準(zhǔn)確。2.調(diào)查取證環(huán)節(jié)證據(jù)收集是否合法、充分、有效，是否存在證據(jù)缺失或證據(jù)鏈不完整的問題。調(diào)查取證過程是否符合法定程序，有無違反回避、告知等規(guī)定。執(zhí)法文書制作是否規(guī)范，內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整，簽字蓋章是否齊全。3.處罰決定環(huán)節(jié)處罰依據(jù)是否準(zhǔn)確，適用法律條款是否正確。處罰幅度是否適當(dāng)，有無顯失公正的情況。處罰決定程序是否合法，有無未經(jīng)集體討論、審批等違規(guī)操作。（二）行政許可工作1.受理環(huán)節(jié)是否依法受理許可申請(qǐng)，有無推諉、刁難申請(qǐng)人的現(xiàn)象。受理材料審查是否嚴(yán)格，對(duì)不符合要求的申請(qǐng)是否一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容。2.審查環(huán)節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審查是否全面、細(xì)致，審查記錄是否真實(shí)、準(zhǔn)確。對(duì)申請(qǐng)材料和現(xiàn)場(chǎng)情況的綜合評(píng)估是否客觀、公正，有無違規(guī)出具審查意見。3.決定環(huán)節(jié)許可決定是否在規(guī)定期限內(nèi)作出，有無超期辦理。準(zhǔn)予許可或不予許可的決定是否符合法定條件，理由是否充分。（三）隊(duì)伍建設(shè)1.人員資質(zhì)工作人員是否具備相應(yīng)的執(zhí)法資格，執(zhí)法證件是否有效。新入職人員是否經(jīng)過崗前培訓(xùn)并考核合格后上崗。2.培訓(xùn)教育年度培訓(xùn)計(jì)劃是否制定并有效實(shí)施，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合工作需要。培訓(xùn)方式是否多樣，培訓(xùn)效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。3.考核評(píng)價(jià)績(jī)效考核制度是否完善，考核指標(biāo)是否科學(xué)合理。考核結(jié)果是否與獎(jiǎng)懲、晉升等掛鉤，能否有效激勵(lì)工作人員積極性。（四）財(cái)務(wù)管理1.財(cái)務(wù)收支收入是否合法合規(guī)，有無截留、挪用、坐收坐支等問題。支出是否符合財(cái)務(wù)制度和預(yù)算安排，有無超支、違規(guī)支出情況。2.預(yù)算執(zhí)行預(yù)算編制是否科學(xué)合理，是否嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。預(yù)算調(diào)整是否履行法定程序，調(diào)整理由是否充分。3.資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)登記、入賬是否及時(shí)、準(zhǔn)確，賬實(shí)是否相符。資產(chǎn)購(gòu)置、處置是否符合規(guī)定，有無資產(chǎn)流失現(xiàn)象。（五）檔案管理1.檔案收集各類衛(wèi)生監(jiān)督檔案是否及時(shí)收集，有無遺漏。檔案資料是否完整，與執(zhí)法、許可等工作過程是否一致。2.檔案整理檔案分類是否合理，編號(hào)是否規(guī)范。檔案裝訂是否整齊，目錄與內(nèi)容是否對(duì)應(yīng)。3.檔案歸檔歸檔是否及時(shí)，是否按照規(guī)定的期限和要求進(jìn)行歸檔。檔案存放是否有序，便于查閱和保管。4.檔案保管檔案保管設(shè)施是否完善，有無防火、防潮、防蟲等措施。檔案借閱、查閱登記制度是否健全，借閱手續(xù)是否完備。四、自查周期與方式（一）自查周期1.日常自查：各科室工作人員在日常工作中隨時(shí)進(jìn)行自我檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。2.定期自查：每月組織一次科室內(nèi)部自查，每季度開展一次全所范圍內(nèi)的全面自查。3.專項(xiàng)自查：根據(jù)工作需要或上級(jí)要求，針對(duì)特定領(lǐng)域、特定環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)自查。（二）自查方式1.文件審查：查閱各類文件、檔案、記錄表單等，檢查是否符合規(guī)定。2.實(shí)地檢查：對(duì)執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)、辦公場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行實(shí)地查看，核實(shí)工作情況。3.數(shù)據(jù)核對(duì)：對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行核對(duì)，檢查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。4.人員訪談：與工作人員進(jìn)行交流溝通，了解工作開展情況及存在的問題。五、自查結(jié)果處理（一）問題記錄各自查工作小組在自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)詳細(xì)記錄在《衛(wèi)生監(jiān)督所內(nèi)部自查問題記錄表》中，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)人、涉及科室等信息。（二）原因分析針對(duì)記錄的問題，組織相關(guān)人員進(jìn)行原因分析，查找問題產(chǎn)生的根源，如制度漏洞、人員疏忽、操作失誤等。（三）整改措施根據(jù)原因分析結(jié)果，制定切實(shí)可行的整改措施。整改措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和預(yù)期目標(biāo)。（四）整改落實(shí)責(zé)任部門和責(zé)任人按照整改措施認(rèn)真組織實(shí)施整改，確保問題得到有效解決。整改過程中要及時(shí)跟蹤進(jìn)展情況，對(duì)整改難度較大的問題，要集中力量加以推進(jìn)。（五）復(fù)查驗(yàn)收整改完成后，由自查領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。復(fù)查驗(yàn)收合格的，予以銷號(hào)；對(duì)復(fù)查仍不合格的，責(zé)令繼續(xù)整改，并追究相關(guān)人員責(zé)任。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督舉報(bào)電話和郵箱，接受全所工作人員對(duì)自查工作及其他違規(guī)行為的監(jiān)督舉報(bào)。2.自查領(lǐng)導(dǎo)小組定期對(duì)各科室自查工作開展情況進(jìn)行檢查，對(duì)工作不力的科室進(jìn)行督促指導(dǎo)。（二）考核評(píng)價(jià)1.將內(nèi)部自查工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)各科室和工作人員的自查工作表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。2.考核結(jié)果作為評(píng)先評(píng)優(yōu)