第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)性投資計劃保證承諾書(5篇)合規(guī)性投資計劃保證承諾書篇1為保證__________工作順利開展：一、基本事項本承諾書由承諾人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度，就__________工作之合規(guī)性投資計劃制定與執(zhí)行事宜作出如下專項承諾。承諾人系__________（單位或個人名稱），系本次合規(guī)性投資計劃的主要負(fù)責(zé)人或執(zhí)行人。承諾人充分理解并嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于投資管理、風(fēng)險控制、信息披露等各項規(guī)定，保證投資計劃之制定與實施符合法律要求，維護(hù)各方合法權(quán)益。承諾人承諾以誠實信用原則為基礎(chǔ)，履行本承諾書所列全部義務(wù)，并接受有關(guān)部門之監(jiān)督與核查。二、基本規(guī)范承諾人承諾遵循以下基本規(guī)范開展相關(guān)工作：1.嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律、法規(guī)及相關(guān)政策文件，保證投資行為合法合規(guī)；2.依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，合理配置投資資源，平衡收益性與安全性，防止過度投機或違規(guī)操作；3.建立健全投資決策流程，保證所有投資決策均經(jīng)集體討論并留存完整記錄；4.及時、準(zhǔn)確、完整地披露投資計劃之關(guān)鍵信息，包括但不限于投資標(biāo)的、資金規(guī)模、風(fēng)險等級及預(yù)期收益等；5.主動防范利益沖突，避免因個人或關(guān)聯(lián)方利益影響投資決策之公正性。三、具體行動承諾人承諾采取以下具體行動保障合規(guī)性投資計劃之有效實施：1.制定詳細(xì)的投資方案，明確投資目標(biāo)、范圍及退出機制，保證方案與承諾人及投資主體之風(fēng)險承受能力相匹配；2.每日開展__________次安全檢查，監(jiān)控投資組合之動態(tài)變化，及時識別并處置潛在風(fēng)險；3.每月編制投資報告，全面分析投資績效、合規(guī)狀況及市場環(huán)境變化，并向決策層提交書面意見；4.對投資標(biāo)的進(jìn)行嚴(yán)格盡職調(diào)查，包括財務(wù)狀況、法律合規(guī)性及行業(yè)前景等，保證投資決策基于可靠信息；5.建立投資日志制度，記錄所有重大投資活動及變更情況，保證可追溯性；6.配備專業(yè)合規(guī)管理人員，定期開展內(nèi)部培訓(xùn)，提升團隊對合規(guī)要求的認(rèn)知與執(zhí)行能力；7.在投資計劃執(zhí)行過程中，如遇法律法規(guī)調(diào)整或重大市場變化，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，調(diào)整投資策略。四、責(zé)任落實承諾人承諾通過以下機制保障責(zé)任落實：1.設(shè)立專項合規(guī)監(jiān)督小組，由__________（部門或崗位）負(fù)責(zé)日常監(jiān)督，保證本承諾書各項條款得到嚴(yán)格執(zhí)行；2.對違反本承諾書之行為，承諾人愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于經(jīng)濟賠償、紀(jì)律處分及法律責(zé)任追究；3.積極配合有關(guān)部門之審計、檢查及調(diào)查，提供真實、完整的資料；4.建立違規(guī)行為舉報渠道，鼓勵內(nèi)部人員及外部利益相關(guān)方監(jiān)督投資活動之合規(guī)性；5.每季度對合規(guī)管理體系進(jìn)行自我評估，形成評估報告并報備相關(guān)機構(gòu)。承諾人簽名留白：____________________簽訂日期留白：____________________合規(guī)性投資計劃保證承諾書篇2合同編號：__________一、引言致：_承諾書接收方名稱__________本承諾書由以下承諾人（以下簡稱“承諾人”）就其擬進(jìn)行的合規(guī)性投資計劃（以下簡稱“投資計劃”）的相關(guān)事宜，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，鄭重作出如下承諾，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任。本承諾書旨在明確承諾人對其投資計劃在合規(guī)性方面的保證，保證其投資行為符合國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定以及行業(yè)自律準(zhǔn)則，并維護(hù)投資計劃相關(guān)各方的合法權(quán)益。二、承諾事項1.投資計劃概述承諾人擬進(jìn)行的投資計劃，旨在通過合法合規(guī)的投資方式，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，并保證投資過程符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。該投資計劃將涵蓋投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資期限、風(fēng)險控制等方面的內(nèi)容，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行實施。2.承諾人的基本信息承諾人（以下簡稱“本承諾人”），系具有完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，其名稱/姓名為：__________，法定代表人/負(fù)責(zé)人為：__________，證件號碼號碼/統(tǒng)一社會信用代碼為：__________，住所/注冊地址為：__________。本承諾人確認(rèn)，其已充分知曉并愿意遵守與投資計劃相關(guān)的所有法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)自律準(zhǔn)則，并承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的態(tài)度參與投資計劃。3.法律法規(guī)及監(jiān)管要求的遵守本承諾人鄭重承諾，其投資計劃將嚴(yán)格遵守以下法律法規(guī)及監(jiān)管要求：（1）_________憲法、法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章；（2）中國證券監(jiān)督管理委員會及其他監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的關(guān)于投資管理的相關(guān)規(guī)定；（3）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及其他自律組織發(fā)布的行業(yè)自律準(zhǔn)則；（4）投資計劃所在地地方性法規(guī)及地方規(guī)章；（5）其他與投資計劃相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。本承諾人將保證其投資計劃在設(shè)立、運作、退出等各個環(huán)節(jié)均符合上述法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并愿意承擔(dān)因違反相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。4.投資計劃的合規(guī)性保證本承諾人保證，其投資計劃在以下方面符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求：（1）投資計劃設(shè)立：本承諾人承諾，其投資計劃的設(shè)立將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行，并完成所有必要的審批或備案程序。投資計劃名稱、投資范圍、投資策略等關(guān)鍵信息將真實、準(zhǔn)確、完整地披露，并符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。（2）投資運作：本承諾人承諾，其投資計劃在運作過程中將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，包括但不限于：a.投資決策：本承諾人將建立健全的投資決策機制，保證投資決策過程合法合規(guī)，并符合投資計劃合同約定的投資范圍和投資策略。b.風(fēng)險控制：本承諾人將建立健全的風(fēng)險控制體系，對投資計劃進(jìn)行有效的風(fēng)險識別、評估和控制，并保證風(fēng)險控制措施符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。c.信息披露：本承諾人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行信息披露，及時、準(zhǔn)確、完整地披露投資計劃的重要信息，并保證信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。d.內(nèi)部控制：本承諾人將建立健全的內(nèi)部控制制度，保證投資計劃的運作符合內(nèi)部控制制度的要求，并定期對內(nèi)部控制制度進(jìn)行評估和改進(jìn)。（3）投資退出：本承諾人承諾，其投資計劃在退出時將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行，并保證退出過程合法合規(guī)，維護(hù)投資計劃相關(guān)各方的合法權(quán)益。5.信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性本承諾人保證，其向投資計劃相關(guān)各方提供的所有信息，包括但不限于投資計劃設(shè)立信息、投資運作信息、投資退出信息等，均真實、準(zhǔn)確、完整，并符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。本承諾人承諾，其將及時、準(zhǔn)確、完整地向投資計劃相關(guān)各方披露投資計劃的重要信息，并愿意承擔(dān)因信息披露不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。6.勤勉盡責(zé)本承諾人承諾，其將本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，履行其在投資計劃中的各項義務(wù)，并盡最大努力維護(hù)投資計劃相關(guān)各方的合法權(quán)益。本承諾人將密切關(guān)注與投資計劃相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，并及時調(diào)整投資計劃的投資策略和運作方式，以保證投資計劃始終符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。7.法律責(zé)任本承諾人鄭重承諾，若其違反本承諾書中的任何承諾，或其投資計劃存在任何違法違規(guī)行為，將愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有法律責(zé)任，包括但不限于行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。本承諾人愿意接受投資計劃相關(guān)各方的監(jiān)督，并愿意配合投資計劃相關(guān)各方對其投資計劃的合規(guī)性進(jìn)行審查和評估。三、承諾的生效及效力本承諾書自承諾人簽署之日起生效，并對承諾人具有法律約束力。本承諾書一式____份，承諾人執(zhí)____份，投資計劃相關(guān)各方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。四、爭議解決因本承諾書引起的或與本承諾書有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向投資計劃所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他（1）本承諾書中的“以上”、“以下”、“包括但不限于”等詞語均應(yīng)作廣義解釋。（2）本承諾書中的“日”均指自然日。（3）本承諾書未盡事宜，由承諾人與投資計劃相關(guān)各方另行協(xié)商解決。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________合規(guī)性投資計劃保證承諾書篇3合同編號：__________一、承諾事項定義1.1本單位承諾__________事項符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________事項嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范。1.3本單位承諾__________事項真實、準(zhǔn)確、完整。二、實施準(zhǔn)則2.1本單位承諾按照國家法律法規(guī)及相關(guān)政策執(zhí)行__________事項。2.2本單位承諾建立健全__________事項的內(nèi)部管理制度。2.3本單位承諾定期進(jìn)行__________事項的合規(guī)性審查。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2若本單位違反__________事項的承諾，將主動糾正并賠償由此產(chǎn)生的損失。3.3本單位承諾對違約行為承擔(dān)全部責(zé)任，并接受相關(guān)部門的監(jiān)督。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效。4.2本承諾書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本承諾書未盡事宜，雙方友好協(xié)商解決。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)性投資計劃保證承諾書篇4承諾書一、基本約定甲方：__________乙方：__________甲乙雙方根據(jù)《_________證券法》《_________公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就合規(guī)性投資計劃的實施及相關(guān)事宜達(dá)成一致，特訂立本承諾書。第一條定義與解釋1.1本承諾書所稱“合規(guī)性投資計劃”是指乙方為滿足甲方投資需求，依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部管理制度，開展的具有明確投資目標(biāo)、風(fēng)險控制和退出機制的投資計劃。1.2甲方為投資計劃的實施主體，乙方為投資計劃的管理主體。1.3本承諾書所稱“合規(guī)”是指投資計劃在募集、投資、管理、退出等各個環(huán)節(jié)均符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部管理制度的要求。第二條權(quán)利與義務(wù)2.1甲方有權(quán)對乙方的投資計劃進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方提供相關(guān)資料和報告。2.2乙方有權(quán)按照投資計劃的約定收取管理費和業(yè)績報酬，但需保證其合理性。2.3甲方應(yīng)按照約定向乙方支付投資計劃費用，并保證其資金來源的合法性。2.4乙方應(yīng)按照投資計劃的約定進(jìn)行投資，并保證投資行為的合規(guī)性。二、承諾事項第三條合規(guī)性承諾3.1乙方保證本承諾書項下的投資計劃符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部管理制度的要求。3.2乙方保證在投資計劃的實施過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得從事任何違法違規(guī)活動。3.3乙方保證投資計劃的投資范圍、投資策略、投資限制等均符合合規(guī)要求，并按照約定的比例配置資產(chǎn)。3.4乙方保證在投資計劃的募集過程中，向投資者充分披露投資計劃的信息，并保證披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.5乙方保證按照約定的頻率向投資者提供投資計劃報告，并保證報告內(nèi)容的合規(guī)性和完整性。第四條風(fēng)險控制承諾4.1乙方保證建立完善的風(fēng)險控制體系，對投資計劃進(jìn)行有效的風(fēng)險管理。4.2乙方保證按照約定的風(fēng)險控制指標(biāo)進(jìn)行投資，并保證風(fēng)險控制措施的有效性。4.3乙方保證在投資計劃的投資過程中，對投資標(biāo)的進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，并保證投資行為的合規(guī)性。4.4乙方保證按照約定的比例設(shè)置風(fēng)險準(zhǔn)備金，以應(yīng)對投資計劃的風(fēng)險。4.5乙方保證建立應(yīng)急機制，以應(yīng)對投資計劃可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件。第五條信息披露承諾5.1乙方保證按照約定的頻率向投資者披露投資計劃的信息，并保證披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。5.2乙方保證在投資計劃的募集過程中，向投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的募集說明書，并保證募集說明書的合規(guī)性。5.3乙方保證按照約定的格式向投資者披露投資計劃報告，并保證報告內(nèi)容的合規(guī)性和完整性。5.4乙方保證在投資計劃的信息披露過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得進(jìn)行任何虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述。5.5乙方保證建立信息披露制度，保證信息披露的及時性和準(zhǔn)確性。三、保障措施第六條內(nèi)部控制措施6.1乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，保證投資計劃的合規(guī)性。6.2乙方應(yīng)設(shè)立獨立的合規(guī)部門，負(fù)責(zé)投資計劃的合規(guī)性審查和監(jiān)督。6.3乙方應(yīng)定期對內(nèi)部控制體系進(jìn)行評估和改進(jìn)，保證其有效性。6.4乙方應(yīng)加強對員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和能力。6.5乙方應(yīng)建立合規(guī)舉報機制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。第七條外部監(jiān)督措施7.1乙方應(yīng)接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管，并按照協(xié)會的要求提交相關(guān)資料和報告。7.2乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督，并按照甲方的要求提供相關(guān)資料和報告。7.3乙方應(yīng)接受審計機構(gòu)的審計，并按照審計機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料和報告。7.4乙方應(yīng)接受行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督，并按照行業(yè)協(xié)會的要求提交相關(guān)資料和報告。7.5乙方應(yīng)接受社會公眾的監(jiān)督，并按照社會公眾的要求提供相關(guān)資料和報告。第八條法律責(zé)任8.1若乙方違反本承諾書項下的承諾，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，包括直接損失和間接損失。8.3乙方應(yīng)接受相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的處罰，包括罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等。8.4乙方應(yīng)接受行業(yè)協(xié)會的自律處分，包括警告、通報批評、取消會員資格等。8.5乙方應(yīng)接受社會公眾的譴責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的聲譽損失。四、其他事項第九條爭議解決9.1本承諾書的解釋、履行及爭議解決，均適用_________法律。9.2雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十條通知與送達(dá)10.1本承諾書的各項通知、文件等均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。10.2本承諾書的各項通知、文件等均應(yīng)以專人送達(dá)、掛號信、傳真或郵件等方式進(jìn)行。10.3本承諾書的各項通知、文件等在送達(dá)后即視為送達(dá)。第十一條附則11.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2本承諾書