合同審批流程及標(biāo)準(zhǔn)化指南一、適用范圍與核心價值二、全流程操作步驟詳解步驟1：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）操作內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，與合同相對方溝通初步條款，起草合同文本；準(zhǔn)備合同審批所需附件，包括但不限于：合作方資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、相關(guān)行業(yè)許可證等）、需求說明、技術(shù)規(guī)格書、報(bào)價單、過往合作履約記錄（如有）等；登錄企業(yè)合同管理系統(tǒng)（或線下填寫《合同審批申請表》），錄入合同基本信息（合同名稱、合同類型、合同金額、合作方全稱、合同期限、主要履行地點(diǎn)等），并合同草案及附件。注意事項(xiàng)：合同標(biāo)題應(yīng)明確反映合同核心內(nèi)容（如“項(xiàng)目采購合同”而非“合作協(xié)議”）；合作方名稱需與營業(yè)執(zhí)照一致，避免簡稱；附件需完整清晰，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如金額、數(shù)量、日期）與合同草案保持一致。步驟2：業(yè)務(wù)部門初審操作主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（部門負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：審核合同的業(yè)務(wù)必要性：是否符合部門年度計(jì)劃、是否滿足實(shí)際業(yè)務(wù)需求；審核合同條款的業(yè)務(wù)合理性：標(biāo)的物/服務(wù)描述是否準(zhǔn)確、數(shù)量/價格是否合理、履行期限是否可行；審核合作方資質(zhì)：合作方是否具備履約能力（如經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級、業(yè)績記錄等）；在系統(tǒng)中填寫初審意見，通過后流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；若不通過，注明修改意見并退回至經(jīng)辦人。注意事項(xiàng)：業(yè)務(wù)部門需對合同內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)首要責(zé)任；對涉及跨部門協(xié)作的合同，需提前征求相關(guān)部門（如技術(shù)部、運(yùn)營部）意見并附會簽記錄。步驟3：法務(wù)合規(guī)審核操作主體：法務(wù)專員（法務(wù)專員）操作內(nèi)容：審核合同合法性：主體資格是否合法、合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求；審核條款合規(guī)性：權(quán)利義務(wù)是否對等、違約責(zé)任是否明確、爭議解決方式是否約定（如“提交企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民訴訟解決”）；審核法律風(fēng)險(xiǎn)：識別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力界定等），并提出修改建議；審核通過后，在系統(tǒng)中簽署法務(wù)意見；對重大風(fēng)險(xiǎn)合同，組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門召開專項(xiàng)評審會。注意事項(xiàng)：法務(wù)審核重點(diǎn)關(guān)注“合法性”與“風(fēng)險(xiǎn)可控性”，不干預(yù)商業(yè)談判條款；對修改后的合同需重新審核確認(rèn)，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除。步驟4：財(cái)務(wù)審核操作主體：財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：審核合同金額：價格是否符合企業(yè)采購政策、市場價格是否公允，總金額與預(yù)算是否匹配；審核付款方式：付款節(jié)點(diǎn)是否合理（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例等），是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度；審核稅費(fèi)條款：是否明確稅費(fèi)承擔(dān)方，是否符合稅收法規(guī)；審核其他財(cái)務(wù)相關(guān)條款：如發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開票時間、賬戶信息（合作方銀行賬戶需與營業(yè)執(zhí)照一致）等；審核通過后，在系統(tǒng)中簽署財(cái)務(wù)意見；若涉及大額資金支付，需同步評估企業(yè)現(xiàn)金流狀況。注意事項(xiàng)：付款條件需與合同履行進(jìn)度掛鉤，避免提前支付或超額支付；合作方賬戶信息需通過“三查”（查營業(yè)執(zhí)照、查開戶許可證、查銀行系統(tǒng)）確認(rèn)，防范支付風(fēng)險(xiǎn)。步驟5：領(lǐng)導(dǎo)審批操作主體：根據(jù)合同金額及重要性分級審批，如：金額≤10萬元：分管副總（分管副總）審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理（總經(jīng)理）審批；金額＞50萬元：董事長（董事長）審批（或提交總經(jīng)理辦公會集體審議）操作內(nèi)容：審核合同的戰(zhàn)略匹配度：是否符合企業(yè)長期發(fā)展方向、是否與現(xiàn)有業(yè)務(wù)協(xié)同；審批核心條款：對合同標(biāo)的、金額、期限、關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)等最終確認(rèn)；在系統(tǒng)中簽署審批意見，重大合同需附書面審批單。注意事項(xiàng)：領(lǐng)導(dǎo)審批以“合規(guī)性+必要性+效益性”為核心，對審批結(jié)果負(fù)責(zé)；緊急合同可啟動“綠色通道”，但需在事后補(bǔ)全審批流程并說明緊急原因。步驟6：用印與簽署操作主體：行政部/綜合管理部（用印管理員）、法定代表人/授權(quán)代表（簽約代表）操作內(nèi)容：用印前，用印管理員需核對審批流程是否完整、合同文本是否與審批版本一致、用印登記表信息是否準(zhǔn)確；加蓋企業(yè)合同專用章（或公章），騎縫章需覆蓋合同封面、騎縫頁、封底；由簽約代表（需持有法定代表人授權(quán)委托書）與合作方正式簽署合同，雙方簽字/蓋章處需清晰、完整；簽署后，掃描合同原件（含附件）至系統(tǒng)，并將紙質(zhì)版合同正本、副本、附件等整理歸檔。注意事項(xiàng)：合同專用章嚴(yán)禁用于非合同類文件；簽署頁需由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并注明簽署日期；禁止在空白合同或未審批合同上加蓋印章。步驟7：合同履行與歸檔操作主體：業(yè)務(wù)部門、檔案管理部門（檔案管理員）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門按合同約定履行義務(wù)（如交付貨物、提供服務(wù)），并跟蹤合作方履約情況，留存履約憑證（如驗(yàn)收單、付款憑證、溝通函件等）；合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門提交《合同履行情況報(bào)告》；檔案管理員將合同正本、審批資料、附件、履行憑證等統(tǒng)一歸檔，建立臺賬，保證檔案完整、可追溯。注意事項(xiàng)：合同履行過程中若發(fā)生變更（如金額、期限調(diào)整），需重新履行審批流程并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；檔案保存期限一般為合同終止后10年（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定）。三、標(biāo)準(zhǔn)化清單模板1：合同審批申請表字段名稱填寫說明合同名稱?體現(xiàn)核心內(nèi)容，如“2024年度辦公設(shè)備采購合同”合同編號按規(guī)則編制，如“HT-2024-CG-001”（HT-合同，2024-年份，CG-采購，001-序號）合作方全稱與營業(yè)執(zhí)照一致，避免簡稱合同類型□采購□服務(wù)□合作□租賃□其他（請注明）合同金額（大寫/小寫）金額大小寫一致，含幣種（如人民幣/美元）合同期限起止日期，如“2024年1月1日至2024年12月31日”主要標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容簡述核心內(nèi)容，如“采購筆記本電腦50臺，具體型號見附件1”付款方式如“預(yù)付款30%，到貨款60%，質(zhì)保金10%（質(zhì)保期1年）”附件清單列出所有附件名稱及份數(shù)，如“附件1：報(bào)價單（1份），附件2：合作方營業(yè)執(zhí)照（1份）”業(yè)務(wù)部門初審意見部門負(fù)責(zé)人簽字，日期法務(wù)審核意見法務(wù)專員簽字，日期財(cái)務(wù)審核意見財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字，日期領(lǐng)導(dǎo)審批意見分管副總/總經(jīng)理/董事長簽字，日期模板2：合同框架模板（通用版）合同編號：[按規(guī)則填寫]甲方：[企業(yè)全稱]法定代表人/授權(quán)代表：簽約代表地址：[企業(yè)注冊地址]聯(lián)系人：經(jīng)辦人，電話：[內(nèi)部辦公電話]乙方：[合作方全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[合作方法定代表人/授權(quán)代表姓名]地址：[合作方注冊地址]聯(lián)系人：[合作方聯(lián)系人]，電話：[合作方辦公電話]鑒于：[簡述簽訂合同背景及目的，如“甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方采購產(chǎn)品/服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議”]第一條合同標(biāo)的[詳細(xì)列明標(biāo)的物/服務(wù)名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，可引用附件]第二條合同金額及支付方式合同總價：人民幣[大寫]元整（￥[小寫]）；支付方式：[分階段支付說明，如“甲方在合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付預(yù)付款30%，乙方交付并驗(yàn)收合格后支付60%，質(zhì)保期滿無質(zhì)量問題后支付10%”]；乙方賬戶信息：開戶行：[合作方開戶銀行]賬戶名稱：[合作方全稱]賬號：[合作方銀行賬號]第三條履行期限、地點(diǎn)和方式履行期限：[起始日期]至[結(jié)束日期]；履行地點(diǎn)：[如“甲方辦公地址”“乙方生產(chǎn)地址”等]；履行方式：[如“乙方送貨上門并安裝調(diào)試”“甲方提供場地，乙方提供服務(wù)”等]第四條雙方權(quán)利義務(wù)甲方權(quán)利：[如“對乙方交付的標(biāo)的物進(jìn)行驗(yàn)收”]；義務(wù)：[如“按時支付合同款項(xiàng)”]；乙方權(quán)利：[如“按約定收取合同款項(xiàng)”]；義務(wù)：[如“保證標(biāo)的物質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)”]第五條違約責(zé)任甲方違約：逾期付款的，每逾期一日按應(yīng)付金額的[0.05%]支付違約金；乙方違約：逾期交付的，每逾期一日按合同總金額的[0.05%]支付違約金；質(zhì)量不符合約定的，甲方有權(quán)拒收并要求乙方更換，乙方需承擔(dān)由此造成的損失。第六條爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[企業(yè)所在地]有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第七條其他約定[如“本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力”“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”等]甲方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：簽約代表日期：____年__月__日乙方（蓋章）：法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：[合作方簽字]日期：____年__月__日四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示合同起草“三明確”：主體明確：避免使用“我方”“對方”等模糊表述，需寫明全稱及統(tǒng)一社會信用代碼；權(quán)責(zé)明確：權(quán)利義務(wù)條款避免“盡量”“可能”等模糊詞匯，違約責(zé)任需量化（如違約金比例、損失賠償范圍）；期限明確：履行期限、付款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保期等需具體到日，避免“X月內(nèi)”“完成后”等表述。審批流程“四禁止”：禁止跳審：未完成前置審核（如業(yè)務(wù)初審、法務(wù)審核）的合同不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；禁止代簽：審批人需本人簽字，不得由他人代簽（特殊情況需附書面授權(quán)說明）；禁止用印“先斬后奏”：未完成審批的合同文本嚴(yán)禁加蓋企業(yè)印章；禁止“口頭審批”：所有審批意見需在系統(tǒng)或書面文件