國家檔案管理制度第一章總則1.1立法目的檔案是治國理政、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、科技創(chuàng)新、文化延續(xù)的原始憑證與記憶載體。為統(tǒng)一全國檔案治理標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案完整、真實(shí)、可用、安全，依據(jù)憲法、數(shù)據(jù)安全法、政府信息公開條例等上位法，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于全國各級黨政機(jī)關(guān)、人大政協(xié)、監(jiān)察司法、群團(tuán)組織、國有企事業(yè)單位、承擔(dān)公共職能的民營企業(yè)及外資機(jī)構(gòu)在華產(chǎn)生的全部檔案，包括紙質(zhì)、電子、聲像、實(shí)物、數(shù)據(jù)等形態(tài)。1.3治理原則（1）黨管檔案：檔案工作納入各級黨委議事日程，重大事項由黨委常委會審議。（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)：國家檔案主管部門制定政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃，實(shí)行行業(yè)分級指導(dǎo)。（3）分級負(fù)責(zé)：誰形成、誰歸檔、誰管理、誰負(fù)責(zé)，形成單位承擔(dān)第一責(zé)任。（4）全程管理：覆蓋“生成—?dú)w檔—保管—利用—銷毀”全生命周期。（5）安全優(yōu)先：涉密檔案、重要數(shù)據(jù)實(shí)行物理隔離、邏輯隔離、異地異質(zhì)備份。（6）開放共享：非涉密檔案以開放為原則、不開放為例外，推動跨層級、跨地域、跨系統(tǒng)共享。第二章檔案形成與收集2.1歸檔范圍（1）決策類：黨委會議記錄、政府常務(wù)會議紀(jì)要、重大改革批復(fù)。（2）執(zhí)法類：行政許可、處罰、強(qiáng)制、裁決等全流程材料。（3）資產(chǎn)類：土地、礦產(chǎn)、海域、林權(quán)、政府采購、工程招投標(biāo)、產(chǎn)權(quán)登記。（4）科研類：國家科技計劃項目任務(wù)書、實(shí)驗記錄、結(jié)題報告、數(shù)據(jù)論文。（5）民生類：社保、醫(yī)保、教育、就業(yè)、低保、婚姻登記、移民安置。（6）企業(yè)類：國有及國有控股企業(yè)章程、董事會決議、財務(wù)年報、境外投資。（7）電子類：政務(wù)系統(tǒng)日志、區(qū)塊鏈存證、云服務(wù)合同、算法模型參數(shù)。2.2形成責(zé)任（1）業(yè)務(wù)部門在事項辦結(jié)后5個工作日內(nèi)完成預(yù)歸檔，確保版本唯一、簽章齊全。（2）信息系統(tǒng)須內(nèi)置歸檔模塊，自動捕獲元數(shù)據(jù)：時間戳、人員、設(shè)備、哈希值。（3）聯(lián)合發(fā)文的，由主辦單位負(fù)歸檔責(zé)任，會辦單位在2日內(nèi)提供原件或可信復(fù)制件。2.3載體與格式（1）紙質(zhì)：采用無酸紙，幅面A4，字跡耐久，裝訂無金屬。（2）電子：版式文件PDF/A-3，音頻WAV，照片TIFF，視頻MXF，數(shù)據(jù)庫導(dǎo)出XML。（3）實(shí)物：獎牌、印章、標(biāo)本、模型須拍攝六面體高清圖，關(guān)聯(lián)RFID標(biāo)簽。2.4收集方式（1）實(shí)時捕獲：業(yè)務(wù)系統(tǒng)與檔案系統(tǒng)API對接，自動推送。（2）定期接收：檔案室按季度下發(fā)《歸檔清單》，業(yè)務(wù)部門30日內(nèi)移交。（3）社會征集：對散失在民間的珍貴檔案，可采取捐贈、征購、代存、復(fù)制四種方式，簽訂協(xié)議并頒發(fā)收藏證書。第三章整理與著錄3.1分類方案全國實(shí)行“三合一”分類：（1）職能分類：反映機(jī)構(gòu)職權(quán)，如綜合政務(wù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會事務(wù)。（2）年度分類：按自然年度劃分，科研項目可按“立項年度—結(jié)題年度”雙年度。（3）保管期限分類：永久、30年、10年、定期5年。3.2檔號編制采用“全宗號—類別號—年度—保管期限—件號”五段式，共18位。全宗號由檔案主管部門統(tǒng)一賦碼，單位撤銷、合并須凍結(jié)或繼承原全宗。3.3元數(shù)據(jù)方案設(shè)置核心集、通用集、專用集三級，共108項。核心集20項：題名、責(zé)任者、日期、頁數(shù)、載體、密級、開放標(biāo)識、版權(quán)信息、存儲路徑、哈希值等；專用集按行業(yè)擴(kuò)展，如病歷檔案增加“患者ID、ICD編碼、手術(shù)醫(yī)師”。3.4質(zhì)量控制（1）完整性：缺頁、缺件、缺元數(shù)據(jù)即退回。（2）規(guī)范性：題名不超過50字，日期格式Y(jié)YYY-MM-DD，數(shù)字對象命名使用UUID。（3）一致性：紙質(zhì)與電子目錄一一對應(yīng)，差錯率低于0.1%。第四章保管與保護(hù)4.1庫房建設(shè)（1）選址：地質(zhì)穩(wěn)定，高于百年一遇洪水位，遠(yuǎn)離加油站、?；瘋}庫。（2）荷載：地面承重≥12kN/m2，密集架區(qū)域≥15kN/m2。（3）圍護(hù)：外墻傳熱系數(shù)≤0.5W/(m2·K)，屋面防水等級Ⅰ級，雙層門，緩沖間。4.2環(huán)境控制（1）溫度：紙質(zhì)14℃—20℃，電子載體16℃—24℃，日波動±2℃。（2）濕度：紙質(zhì)45%—55%，電子載體40%—60%，日波動±5%。（3）凈化：PM2.5≤35μg/m3，SO?≤0.15mg/m3，酸性氣體過濾效率≥90%。4.3安防系統(tǒng)（1）物理：紅外雙鑒、振動報警、門禁雙人雙鎖，庫房門鎖達(dá)到GA/T73-2015B級。（2）電子：視頻監(jiān)控保存90天，人臉識別比對庫與公安黑名單聯(lián)動。（3）災(zāi)備：一級風(fēng)險單位須建設(shè)異地災(zāi)備中心，距離≥300km，差分備份周期≤12h。4.4載體保護(hù)（1）紙質(zhì)：去酸、加固、封裝無酸盒，珍貴檔案采用充氮絕氧。（2）電子：每5年遷移一次，采用LTO-9磁帶，每盒容量18TB，保存環(huán)境15℃—23℃。（3）聲像：醋酸膠片定期檢查收縮率，>1%即低溫冷凍暫存，數(shù)字化優(yōu)先。第五章鑒定與處置5.1鑒定組織成立檔案鑒定委員會，由檔案、業(yè)務(wù)、保密、法規(guī)、財務(wù)、紀(jì)檢七部門組成，實(shí)行票決制，三分之二以上同意方可調(diào)整保管期限或銷毀。5.2鑒定程序（1）初審：檔案室提出到期檔案目錄，附利用頻次、研究價值說明。（2）復(fù)審：委員會現(xiàn)場抽檢10%，對涉密檔案須先解密審核。（3）終審：單位主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，結(jié)果公示5個工作日，接受社會監(jiān)督。5.3處置方式（1）延長：對具有長期憑證價值的，保管期限上調(diào)一級。（2）移交：對具有全國意義的，移交同級國家檔案館。（3）銷毀：編制銷毀清冊，采用碎漿、熔漿、消磁、物理破碎，全程錄像并留存影像10年。第六章利用與開放6.1利用條件（1）內(nèi)部人員：持工作證、部門介紹信，填寫利用登記表，系統(tǒng)記錄日志。（2）社會公眾：持身份證，通過“國家檔案服務(wù)一網(wǎng)通辦”平臺預(yù)約，可遠(yuǎn)程申請數(shù)字復(fù)制件。（3）境外機(jī)構(gòu)：須提交外事部門批件、合作研究協(xié)議，涉密檔案一律不提供。6.2開放審核（1）自動開放：形成滿25年、無涉密、無隱私、無知識產(chǎn)權(quán)糾紛的檔案，系統(tǒng)自動標(biāo)記為開放。（2）依申請開放：申請人提交用途說明，檔案部門15日內(nèi)答復(fù)，可給予復(fù)制、摘錄、引用。（3）延期開放：涉及國家安全、商業(yè)秘密、個人隱私、司法調(diào)查的可延期至50年，須報國家檔案主管部門備案。6.3收費(fèi)管理（1）復(fù)制費(fèi)：A4黑白0.3元/頁，彩色1元/頁，電子下載免費(fèi)。（2）加急費(fèi)：24小時內(nèi)出件按原價3倍收取，用于檔案保護(hù)基金。（3）減免：殘疾人、烈士家屬、學(xué)術(shù)研究、公益訴訟憑證明免費(fèi)。6.4數(shù)字服務(wù)（1）全文檢索：OCR+NLP，支持繁體、少數(shù)民族語言、手寫體識別，準(zhǔn)確率≥95%。（2）知識圖譜：構(gòu)建人物、機(jī)構(gòu)、事件、地理、時間五維關(guān)聯(lián)，支持可視化分析。（3）區(qū)塊鏈確權(quán)：利用國家檔案鏈發(fā)放“檔案利用憑證”，防篡改、可溯源。第七章信息化建設(shè)7.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“國家—省—市—縣”四級分布式云，主節(jié)點(diǎn)設(shè)在國家檔案局?jǐn)?shù)據(jù)中心，省級節(jié)點(diǎn)通過IPv6專網(wǎng)互聯(lián)，帶寬≥10Gbps。7.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（1）交換格式：基于XML的EAD3+METS擴(kuò)展，支持增量、斷點(diǎn)續(xù)傳。（2）接口規(guī)范：RESTfulAPI，OAuth2.0認(rèn)證，單次請求響應(yīng)<200ms。（3）長期保存：封裝為AIP信息包，含內(nèi)容、元數(shù)據(jù)、簽名、策略四部分，使用PREMIS保存元數(shù)據(jù)。7.3安全體系（1）等保2.0：核心系統(tǒng)三級，涉密系統(tǒng)分級保護(hù)，每年滲透測試一次。（2）密碼應(yīng)用：采用SM2/3/4國密算法，電子檔案加蓋國密電子印章。（3）備份策略：3-2-1原則，3份副本，2種介質(zhì)，1份異地，每年進(jìn)行備份恢復(fù)演練。7.4新技術(shù)應(yīng)用（1）AI輔助：利用深度學(xué)習(xí)修復(fù)破損照片，補(bǔ)全缺字，生成智能摘要。（2）數(shù)字孿生：對庫房環(huán)境、密集架、檔案盒建立三維模型，實(shí)時映射溫濕度、光照、RFID狀態(tài)。（3）隱私計算：利用聯(lián)邦學(xué)習(xí)技術(shù)，在不泄露原始數(shù)據(jù)的前提下，實(shí)現(xiàn)跨館聯(lián)合檢索與統(tǒng)計。第八章保密與解密8.1密級劃定依據(jù)保密法，檔案密級分絕密、機(jī)密、秘密三級，由文件起草人提出、定密責(zé)任人審核、單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，同時確定保密期限與知悉范圍。8.2密級標(biāo)識紙質(zhì)檔案在封面右上角加蓋密級章，電子檔案在元數(shù)據(jù)“密級”字段賦值，系統(tǒng)界面以紅、黃、藍(lán)三色區(qū)分。8.3涉密載體管理（1）存儲：絕密級使用一次性光盤，機(jī)密級使用加密硬盤，秘密級使用邏輯隔離存儲。（2）傳輸：采用國家密碼管理局認(rèn)證的量子加密終端，點(diǎn)對點(diǎn)專線。（3）銷毀：絕密級先消磁再熔漿，由兩人監(jiān)銷并簽字，視頻保存15年。8.4解密審核（1）自動到期解密：系統(tǒng)提前60日提醒，如無延長理由自動解密。（2）依申請解密：科研人員、律師、媒體可提出解密申請，檔案部門會同保密辦30日內(nèi)答復(fù)。（3）解密標(biāo)識：解密后更換原有密級章，加蓋“已解密”章，并在國家檔案開放目錄發(fā)布。第九章人員與培訓(xùn)9.1崗位設(shè)置（1）檔案館：設(shè)研究館員、副研究館員、館員、助理館員四級專業(yè)技術(shù)崗。（2）機(jī)關(guān)檔案室：配備專職檔案員，編制不少于單位總?cè)藬?shù)1%。（3）企業(yè)：資產(chǎn)總額超100億元的國有企業(yè)須設(shè)首席檔案官（CAO），納入高管序列。9.2準(zhǔn)入資格檔案專業(yè)人員須具備檔案學(xué)、信息資源管理、歷史、法學(xué)、計算機(jī)本科以上學(xué)歷，通過全國檔案專業(yè)水平考試，取得職業(yè)資格證書。涉密崗位須通過政治審查與保密培訓(xùn)。9.3繼續(xù)教育實(shí)行學(xué)時制，高級崗位每年不少于90學(xué)時，中級不少于60學(xué)時，初級不少于40學(xué)時。培訓(xùn)內(nèi)容：檔案法規(guī)、數(shù)字人文、數(shù)據(jù)治理、信息安全、災(zāi)備技術(shù)。9.4績效考核（1）指標(biāo)：歸檔率、完整率、數(shù)字化率、開放率、利用滿意度、安全事件。（2）權(quán)重：安全事件一票否決，其余按百分制，結(jié)果與職稱、薪酬、晉升掛鉤。第十章監(jiān)督與法律責(zé)任10.1監(jiān)督主體（1）人大監(jiān)督：各級人大常委會聽取檔案專項報告，開展執(zhí)法檢查。（2）行政監(jiān)督：檔案主管部門開展“雙隨機(jī)一公開”抽查，每年覆蓋5%單位。（3）社會監(jiān)督：建立檔案違法行為舉報平臺，查實(shí)后給予舉報人罰款金額1%獎勵，最高10萬元。10.2違法行為（1）不歸檔：應(yīng)歸檔未歸檔，逾期30件以上，對單位警告，對責(zé)任人記過。（2）篡改檔案：刪除、偽造、變造，造成嚴(yán)重后果，依法追究刑事責(zé)任。（3）擅自銷毀：未鑒定、未審批、未監(jiān)銷，對單位罰款10萬—100萬元，對個人罰款1萬—10萬元。（4）泄密：涉密檔案泄露，依據(jù)保密法處罰，構(gòu)成犯罪的，按刑法第三百九十八條處理。10.3信用懲戒建立檔案信用檔案，違法行為納入全國信用信息共享平臺，對嚴(yán)重失信單位實(shí)施聯(lián)合懲戒：限制參與政府采購、招投標(biāo)、財政資金支持項目，公示期3年。10.4賠償與補(bǔ)償因檔案丟失、損毀給公民、法人造成損失的，形成單位承擔(dān)賠償責(zé)任；因開放檔案侵犯第三方合法權(quán)益的，由檔案部門先行賠付，再向過錯方追償。第十一章經(jīng)費(fèi)與資產(chǎn)11.1經(jīng)費(fèi)來源（1）財政撥款：按轄區(qū)常住人口每年不低于1.2元/人列入同級財政。（2）基金收益：國家檔案保護(hù)基金接受社會捐贈，用于修復(fù)、數(shù)字化、科研。（3）有償服務(wù)：復(fù)制、咨詢、展覽、文創(chuàng)開發(fā)收入納入預(yù)算管理，全額上繳國庫，實(shí)行收支兩條線。11.2資產(chǎn)登記檔案作為特殊國有資產(chǎn)，納入行政事業(yè)國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)，單價500萬元以上的珍貴檔案單獨(dú)建卡，每年盤點(diǎn)一次，盤虧率超過0.5%即啟動審計。11.3采購與外包（1）數(shù)字化掃描：公開招標(biāo)，要求具備國家秘密載體印制資質(zhì)，現(xiàn)場封閉作業(yè)。（2）云存儲：必須選用通過云計算服務(wù)安全評估的國資云平臺，數(shù)據(jù)不出境。（3）保險：對一級珍貴檔案購買財產(chǎn)險，保險金額按評估值110%投保，保費(fèi)由財政列支。第十二章績效評估與持續(xù)改進(jìn)12.1評估模型構(gòu)建“4E”模型：