證券從業(yè)考試題目及答案1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中不得作出的行為是：A.泄露所知悉的商業(yè)秘密B.傳播虛假信息擾亂證券市場(chǎng)C.利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益D.以上均是答案：D解析：《證券法》第五十四條明確規(guī)定，上述主體在證券交易活動(dòng)中不得泄露商業(yè)秘密、傳播虛假信息、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，三者均被禁止。2.下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的表述中，錯(cuò)誤的是：A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件D.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十答案：D解析：2020年修訂后的《證券法》取消了“累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)百分之四十”的限制，現(xiàn)行條件為具備健全組織機(jī)構(gòu)、最近三年平均可分配利潤(rùn)覆蓋一年利息及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。3.某證券公司的凈資本為5億元，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%，資本杠桿率為10%，流動(dòng)性覆蓋率為150%，凈穩(wěn)定資金率為110%。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，該公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合要求的是：A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率（≥100%）B.資本杠桿率（≥8%）C.流動(dòng)性覆蓋率（≥100%）D.以上均符合答案：D解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率≥100%，資本杠桿率≥8%，流動(dòng)性覆蓋率≥100%，凈穩(wěn)定資金率≥100%。題中各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)標(biāo)。4.投資者通過(guò)證券賬戶持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：《證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有或與他人共同持有上市公司已發(fā)行有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，需履行權(quán)益披露義務(wù)。5.下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是：A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：C解析：內(nèi)幕信息包括公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十（而非百分之十），其他選項(xiàng)均屬于《證券法》第八十條、八十一條規(guī)定的內(nèi)幕信息范圍。6.關(guān)于證券投資基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行答案：C解析：《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，故C錯(cuò)誤。7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得作出（）的承諾。A.保本B.最低收益C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)D.以上均是答案：D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾，包括保本、最低收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等表述。8.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量，且報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行人和主承銷(xiāo)商設(shè)定的有效報(bào)價(jià)條件。有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足（）的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.10家B.20家C.30家D.50家答案：B解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第七條規(guī)定，有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者數(shù)量不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。9.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記D.對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控答案：D解析：對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控是證券交易所的職能（《證券法》第一百零九條），證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能包括賬戶設(shè)立、存管過(guò)戶、持有人名冊(cè)登記等（《證券法》第一百四十五條）。10.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：①董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；②有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；③董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)；④重大事件難以保密或者已經(jīng)泄露時(shí)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D解析：《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條規(guī)定，重大事件的披露時(shí)點(diǎn)包括董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)決議時(shí)、簽署意向書(shū)/協(xié)議時(shí)、董監(jiān)高知悉并報(bào)告時(shí)，以及事件難以保密或已泄露時(shí)，故全選。11.投資者適當(dāng)性管理的核心是：A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.確保投資者具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)投資者進(jìn)行分類(lèi)管理答案：A解析：投資者適當(dāng)性管理的核心是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷(xiāo)售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”（《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條）。12.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）；持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.30%；5%B.50%；10%C.100%；20%D.20%；5%答案：A解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%；持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%；持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%。13.下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述，正確的是：A.收購(gòu)人自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%B.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日C.收購(gòu)人在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，可根據(jù)市場(chǎng)情況變更收購(gòu)要約D.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，僅適用于被收購(gòu)公司的流通股股東答案：B解析：《證券法》第六十七條規(guī)定，收購(gòu)要約期限為3060日；A項(xiàng)預(yù)定收購(gòu)比例不得低于1%（《上市公司收購(gòu)管理辦法》第二十三條）；C項(xiàng)收購(gòu)人在承諾期內(nèi)不得撤銷(xiāo)要約，變更需經(jīng)批準(zhǔn)且不得降低收購(gòu)價(jià)格、減少收購(gòu)數(shù)量；D項(xiàng)收購(gòu)條件適用于所有股東。14.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)該期限開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月答案：B解析：《證券投資基金法》第五十八條規(guī)定，基金管理人應(yīng)自收到注冊(cè)文件6個(gè)月內(nèi)募集，超期未實(shí)質(zhì)變化需備案，變化需重新注冊(cè)。15.下列不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是：A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易D.對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易答案：無(wú)（注：D項(xiàng)屬于《證券法》第五十五條新增的“搶帽子”操縱行為，ABCD均為操縱行為）解析：《證券法》第五十五條明確列舉了聯(lián)合/連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、約定交易、自買(mǎi)自賣(mài)、利用虛假信息誘導(dǎo)交易、“搶帽子”交易等操縱行為，故所有選項(xiàng)均屬于操縱行為。16.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行答案：C解析：《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。17.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是：A.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款答案：B解析：《證券法》第一百六十條規(guī)定，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)需報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案（正確），但B項(xiàng)表述無(wú)誤；D項(xiàng)依據(jù)第一百六十三條，罰款為業(yè)務(wù)收入110倍（正確）。本題無(wú)錯(cuò)誤選項(xiàng)（注：可能題目設(shè)置為B錯(cuò)誤，實(shí)際應(yīng)為“備案”正確，可能題目存在筆誤，正確答案應(yīng)為B表述正確，此處需根據(jù)最新法規(guī)確認(rèn)）。18.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括：A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息C.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件答案：C解析：2020年《證券法》修訂后，取消了“債券利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定水平”的條件，故C錯(cuò)誤。19.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。A.50B.100C.200D.500答案：A解析：《證券法》第九十五條規(guī)定，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可作為代表人參加特別代表人訴訟。20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。A.法人治理結(jié)構(gòu)B.合規(guī)管理制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.分支機(jī)構(gòu)管理制度答案：D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全分支機(jī)構(gòu)管理制度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理。21.下列關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布D.證券交易所可以決定暫?；蛘呓K止證券上市交易，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案答案：D解析：《證券法》第一百一十三條規(guī)定，證券交易所決定暫?；蚪K止上市交易，需及時(shí)公告并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，故D錯(cuò)誤。22.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三答案：A解析：《證券投資基金法》第八十六條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)需代表二分之一以上基金份額的持有人參加方可召開(kāi)。23.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述，正確的是：A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于10年D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以挪用客戶的證券答案：B解析：《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為法人（可營(yíng)利），A錯(cuò)誤；保存期限不得少于20年（C錯(cuò)誤）；不得挪用客戶證券（D錯(cuò)誤）；采取全國(guó)集中統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)方式（B正確）。24.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為是：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；④將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④答案：D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止承諾保本/最低收益、接受低于最低限額的委托、不必要交易、混合操作等行為，故全選。25.下列關(guān)于股票上市條件的表述，正確的是：A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.以上均正確答案：D解析：《證券法》第四十七條規(guī)定，股票上市條件包括：經(jīng)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行、股本總額≥3000萬(wàn)元、公開(kāi)發(fā)行股份比例≥25%（股本超4億則≥10%），故D正確。26.下列不屬于證券市場(chǎng)禁入措施的是：A.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)B.不得擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)C.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)D.不得買(mǎi)賣(mài)股票答案：D解析：證券市場(chǎng)禁入是禁止從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，不直接禁止買(mǎi)賣(mài)股票（《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條），故D不屬于。27.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)：A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告B.先執(zhí)行，再向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告C.拒絕執(zhí)行，無(wú)需通知基金管理人D.執(zhí)行后，通知基金管理人答案：A解析：《證券投資基金法》第三十七條規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令應(yīng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。28.證券公司的凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.20%D.40%答案：A解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，凈資本/負(fù)債≥8%；凈資產(chǎn)/負(fù)債≥20%（注意區(qū)分）。29.下列關(guān)于信息披露的表述，錯(cuò)誤的是：A.信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露C.在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，但可以建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券D.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站和符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體發(fā)布依法披露的信息答案：C解析：《證券法》第五十三條規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人及非法獲取者不得泄露、公開(kāi)該信息，也不得建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，故C錯(cuò)誤。30.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的表述，正確的是：A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成C.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日D.以上均正確答案：D解析：《證券法》第二十八條規(guī)定，承銷(xiāo)方式為代銷(xiāo)或包銷(xiāo)；向不特定對(duì)象發(fā)行需承銷(xiāo)團(tuán)（由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)商組成）；期限≤90日，故D正確。31.投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)提交（）規(guī)定的有效身份證明文件及相關(guān)資料。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：《證券法》第一百四十七條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定證券賬戶開(kāi)立規(guī)則，投資者需提交其規(guī)定的有效身份證明及資料。32.下列關(guān)于證券公司高級(jí)管理人員的任職資格，錯(cuò)誤的是：A.應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好B.熟悉證券法律、行政法規(guī)C.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力D.可以在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職答案：D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，故D錯(cuò)誤。33.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財(cái)產(chǎn)本身D.基金份額持有人答案：C解析：《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，份額持有人以出資為限承擔(dān)責(zé)任（另有約定除外）。34.下列關(guān)于禁止短線交易的表述，正確的是：A.上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有B.證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制C.公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行D.以上均正確答案：D解析：《證券法》第四十四條規(guī)定了短線交易歸入權(quán)，證券公司因包銷(xiāo)持有5%以上股份的賣(mài)出不受6個(gè)月限制，董事會(huì)未執(zhí)行的股東可要求30日內(nèi)執(zhí)行，故D正確。35.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止行為，錯(cuò)誤的是：A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息D.向客戶提供投資建議，提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)是合法行為，ABC均為《證券法》第一百六十一條禁止的行為。36.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.3；5B.4；7C.4；5D.3；7答案：C解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送，月度報(bào)告在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。37.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是：A.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)D.收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約答案：無(wú)（注：A項(xiàng)根據(jù)《證券法》第七十五條，收購(gòu)?fù)瓿珊?8個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)籅項(xiàng)第七十條規(guī)定15日內(nèi)報(bào)告；C項(xiàng)第六十五條規(guī)定超預(yù)定數(shù)額時(shí)按比例收購(gòu)；D項(xiàng)第六十八條規(guī)定期限屆滿前15日不得變更，故均正確）38.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，表述正確的是：A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款B.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款D.以上均正確答案：D解析：《證券法》第一百六十三條規(guī)定了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，包括沒(méi)收收入、罰款（110倍）、暫停/禁止業(yè)務(wù)，對(duì)直接責(zé)任人員罰款20200萬(wàn)元，故D正確。39.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.3B.5C.7D.10答案：A解析：《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定，基金管理人應(yīng)在份額發(fā)售3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同等文件。40.下列關(guān)于證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理C.證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶銀行專(zhuān)門(mén)賬戶，不得擅自使用D.風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定答案：D解析：《證券法》第一百一十六條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)基金提取比例和使用辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定，故D錯(cuò)誤。41.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。在股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。此處的“股東權(quán)利”不包括：A.分紅權(quán)B.表決權(quán)C.提名權(quán)D.知情權(quán)答案：A解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，在股東改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利（如表決權(quán)、提名權(quán)），但不限制分紅權(quán)（除非有其他規(guī)定），故A不屬于限制范圍。42.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金清算交收原則，錯(cuò)誤的是：A.貨銀對(duì)付B.分級(jí)結(jié)算C.全額清算D.法人結(jié)算答案：C解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采用凈額清算而非全額清算（《證券登記結(jié)算管理辦法》第三十八條），故C錯(cuò)誤。43.投資者通過(guò)證券交易所的證券交易，持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。A.5%；3%B.5%；5%C.10%；5%D.10%；3%答案：B解析：《證券法》第六十三條規(guī)定，達(dá)到5%后，每增減5%需履行報(bào)告和公告義務(wù)。44.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的表述，錯(cuò)誤的是：A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可C.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款答案：D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，合規(guī)負(fù)責(zé)人未報(bào)告的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款（D項(xiàng)1050萬(wàn)錯(cuò)誤）。45.基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括：A.基金的運(yùn)作方式B.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制D.基金托管人的盈利預(yù)測(cè)答案：D解析：《證券投資基金法》第四十七條規(guī)定，基金合同需包括運(yùn)