認(rèn)真實(shí)行廉政談話制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、防范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際管理需求，旨在通過(guò)規(guī)范廉政談話行為，強(qiáng)化全員廉潔自律意識(shí)，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長(zhǎng)效機(jī)制。制度的實(shí)施有助于完善內(nèi)部控制體系，防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理依法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)拓展、采購(gòu)招標(biāo)、工程建設(shè)、財(cái)務(wù)審批、人事任免、資產(chǎn)管理等所有涉及利益交換、權(quán)力運(yùn)行的場(chǎng)景。任何組織或個(gè)人均須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，不得以任何理由變通或規(guī)避。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、人事等）建立健全的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，通過(guò)制度約束、行為規(guī)范、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)廉潔從業(yè)的目標(biāo)。其外延包括但不限于專(zhuān)項(xiàng)制度的制定、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、防控措施的落實(shí)、違規(guī)行為的處置等全流程管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能引發(fā)腐敗行為或造成經(jīng)濟(jì)損失的潛在因素，如權(quán)力濫用、利益輸送、暗箱操作等。其外延涵蓋靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)（如制度缺陷）與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)（如新型腐敗手段）。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性、正當(dāng)性。其外延包括合規(guī)文化的培育、合規(guī)流程的嵌入、合規(guī)責(zé)任的壓實(shí)等維度。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理須遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：廉政談話范圍須覆蓋所有崗位層級(jí)，確保管理無(wú)死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者及員工在廉潔從業(yè)中的具體職責(zé)，實(shí)行責(zé)任倒查；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管理；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，提升防控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)廉政談話制度的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體組織推動(dòng)制度的落實(shí)，定期聽(tīng)取匯報(bào)并作出決策。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究制定XX專(zhuān)項(xiàng)管理策略，協(xié)調(diào)跨部門(mén)工作；（二）決策審批：審議重大違規(guī)行為的處置方案及制度修訂意見(jiàn)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查制度執(zhí)行情況，對(duì)成效進(jìn)行評(píng)估。第七條劃分三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如風(fēng)控合規(guī)部）：負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度的頂層設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，每月提交分析報(bào)告；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部、審計(jì)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、違規(guī)線索核查，提出改進(jìn)建議；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，每月上報(bào)執(zhí)行情況。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身廉潔義務(wù)；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)因瞞報(bào)、漏報(bào)造成的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）拒絕執(zhí)行任何違規(guī)指令，并向上級(jí)或監(jiān)督部門(mén)反映。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或比選，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，確保資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)符合要求；合同簽訂前需完成合規(guī)審查，關(guān)鍵條款須經(jīng)法務(wù)部確認(rèn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送，嚴(yán)禁收受供應(yīng)商回扣或禮品，嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商準(zhǔn)入階段的虛假資質(zhì)審查、合同履行中的變更審批不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須嚴(yán)格遵循分級(jí)授權(quán)原則，大額支付需經(jīng)集體決策；稅務(wù)申報(bào)須確保真實(shí)準(zhǔn)確，發(fā)票管理須符合規(guī)定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)、違規(guī)拆借資金，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票套取資金。（三）重點(diǎn)防控：預(yù)算外資金使用、非正常發(fā)票報(bào)銷(xiāo)等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條工程建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目招標(biāo)須公開(kāi)透明，施工過(guò)程須嚴(yán)格按設(shè)計(jì)規(guī)范執(zhí)行，質(zhì)量監(jiān)督須獨(dú)立實(shí)施。（二）禁止行為：嚴(yán)禁指定分包商、轉(zhuǎn)包工程，嚴(yán)禁在工程款中預(yù)留“小金庫(kù)”。（三）重點(diǎn)防控：招投標(biāo)環(huán)節(jié)的圍標(biāo)串標(biāo)、隱蔽工程驗(yàn)收不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條人事任免領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須通過(guò)公開(kāi)招聘平臺(tái)發(fā)布，選拔須依據(jù)能力標(biāo)準(zhǔn)，任前談話須涵蓋廉潔要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁任人唯親、突擊提拔，嚴(yán)禁在招聘中泄露考試題目。（三）重點(diǎn)防控：關(guān)鍵崗位人員的背景核查不足、任前談話流于形式等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資產(chǎn)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：固定資產(chǎn)處置須經(jīng)過(guò)評(píng)估、招標(biāo)程序，閑置資產(chǎn)須及時(shí)處置，閑置資金須優(yōu)先用于主業(yè)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁低價(jià)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、擅自處置國(guó)有資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控：資產(chǎn)評(píng)估不公允、處置過(guò)程不透明等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)訪問(wèn)須分級(jí)授權(quán)，數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，離職員工須交還所有涉密資料。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法拷貝數(shù)據(jù)、泄露商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不安全、離職員工泄密等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作前須評(píng)估對(duì)方廉潔風(fēng)險(xiǎn)，合作中須簽訂合規(guī)協(xié)議，合作后須開(kāi)展履約評(píng)價(jià)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向合作方支付“介紹費(fèi)”、接受合作方宴請(qǐng)。（三）重點(diǎn)防控：合作方背景不明、利益沖突未披露等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年?duì)款^修訂制度，遇法規(guī)調(diào)整或重大案件須即時(shí)修訂，修訂后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門(mén)每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度匯總評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）重大決策前：未經(jīng)合規(guī)審查的議題不得上會(huì)；（二）合同簽訂前：法務(wù)部出具審查意見(jiàn)后方可簽署；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前：需確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案。實(shí)行“一票否決制”。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每月上報(bào)結(jié)果；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，牽頭部門(mén)牽頭處置，必要時(shí)向上級(jí)報(bào)告，事件結(jié)案后30日內(nèi)提交處置報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：分為一般違規(guī)（如收受小額禮品）、重大違規(guī)（如利益輸送），對(duì)應(yīng)不同處罰；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)解除合同并移送紀(jì)檢；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)行為須同步納入績(jī)效考核、黨紀(jì)處分。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年6月、12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織評(píng)估，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改效果，評(píng)估結(jié)果作為次年預(yù)算的參考。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期聽(tīng)取XX專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，對(duì)落實(shí)不力的部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專(zhuān)項(xiàng)管理納入部門(mén)年度考核，占比不低于15%，優(yōu)秀案例優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)，連續(xù)兩年不合格的部門(mén)取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每季度開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者不得晉升；（二）一線員工：每年開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)后簽署承諾書(shū)；（三）宣傳載體：在公司官網(wǎng)設(shè)立XX專(zhuān)欄，每月發(fā)布案例警示。第二十五條信息化支撐：開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：自動(dòng)識(shí)別偏離合規(guī)的操作；（二）流程自動(dòng)化：自動(dòng)發(fā)起合規(guī)審查；（三）數(shù)據(jù)可視化：生成風(fēng)險(xiǎn)熱力圖供決策參考。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）組織簽訂年度合規(guī)承諾書(shū)，存檔備查；（三）設(shè)立廉潔文化角，定期更新宣傳內(nèi)容。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至