評估督導(dǎo)聯(lián)席會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，以及本公司優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化專項風(fēng)險管理的實際需求，旨在建立健全評估督導(dǎo)聯(lián)席會議制度，規(guī)范專項管理行為，防范化解重大風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、招標(biāo)、財務(wù)、數(shù)據(jù)、安全生產(chǎn)等專項管理領(lǐng)域。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)等）建立健全的風(fēng)險識別、防控、處置及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指企業(yè)在經(jīng)營活動中可能導(dǎo)致的資產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害等不利后果，按影響程度分為一般風(fēng)險、重大風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及員工在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保行為合法合規(guī)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：專項管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級組織及人員的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦重大及高頻風(fēng)險，優(yōu)先配置管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)直接責(zé)任人職責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，決策審批重大事項，監(jiān)督評價管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能。第七條各級組織職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展專項風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；3.監(jiān)督檢查專項管理執(zhí)行情況，實施考核評價；4.負(fù)責(zé)專項管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，提出流程優(yōu)化建議；2.協(xié)助開展風(fēng)險處置，制定應(yīng)急預(yù)案；3.跟蹤法規(guī)政策變化，及時更新管理要求。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；2.按規(guī)定上報風(fēng)險事件，配合處置重大風(fēng)險；3.建立崗位合規(guī)操作指引，加強(qiáng)員工培訓(xùn)。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）及時上報風(fēng)險隱患，不得瞞報或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須進(jìn)行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審查、履約能力評估，建立合格供應(yīng)商名錄；招標(biāo)流程須符合法定程序，確保公開透明。2.禁止性行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)系人采購、泄露招標(biāo)信息、圍標(biāo)串標(biāo)。3.重點防控點：防范虛假交易、價格串通、利益輸送等風(fēng)險。第十條財務(wù)領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須遵循權(quán)限指引，大額支出需集體決策；稅務(wù)處理須符合法規(guī)，依法納稅。2.禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、虛列支出、偷稅漏稅。3.重點防控點：防范財務(wù)舞弊、資金鏈斷裂風(fēng)險。第十一條數(shù)據(jù)領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集須明確用途，存儲使用需脫敏加密；跨境傳輸需符合目的地監(jiān)管要求。2.禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)、過度收集個人信息。3.重點防控點：防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)活動須開展風(fēng)險評估，落實安全防護(hù)措施；定期排查隱患，及時整改閉環(huán)。2.禁止性行為：嚴(yán)禁違章指揮、冒險作業(yè)、隱瞞事故。3.重點防控點：防范生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染風(fēng)險。第十三條項目管理領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項目立項須進(jìn)行可行性論證，實施過程需嚴(yán)格按方案執(zhí)行；變更須履行審批程序。2.禁止性行為：嚴(yán)禁超預(yù)算投資、進(jìn)度虛報、質(zhì)量低劣。3.重點防控點：防范項目失敗、成本失控風(fēng)險。第十四條合同管理領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須審查主體資格、條款有效性；履行過程需跟蹤履約情況，及時預(yù)警風(fēng)險。2.禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、擅自變更合同內(nèi)容。3.重點防控點：防范合同違約、法律糾紛風(fēng)險。第十五條人力資源管理領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須遵循公平原則，薪酬發(fā)放須符合法規(guī)；培訓(xùn)須覆蓋合規(guī)要求，考核須與行為掛鉤。2.禁止性行為：嚴(yán)禁就業(yè)歧視、違規(guī)調(diào)崗降薪。3.重點防控點：防范勞動爭議、人才流失風(fēng)險。第十六條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域管控要求：1.業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易須公開披露，定價須符合公允原則；建立回避機(jī)制，防范利益沖突。2.禁止性行為：嚴(yán)禁高價采購、低價轉(zhuǎn)讓、利益輸送。3.重點防控點：防范關(guān)聯(lián)交易非公平性風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，確保管理要求適用性。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單；（二）對重大風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險信息共享平臺，實現(xiàn)風(fēng)險實時推送。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括決策審批、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”的剛性約束；（三）專責(zé)部門出具審查意見，業(yè)務(wù)部門據(jù)此調(diào)整操作。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急處置流程，明確責(zé)任分工、上報時限；（三）建立跨部門協(xié)同機(jī)制，確保風(fēng)險快速化解。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報批評、降職降級等；（二）將違規(guī)行為納入績效考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；（三）涉嫌違紀(jì)違法的，移交紀(jì)律監(jiān)察部門處理。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX專項管理體系有效性評估，形成評估報告；（二）針對性優(yōu)化制度流程，堵塞管理漏洞；（三）將評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須履行XX專項管理職責(zé)，建立責(zé)任清單，定期述職報告工作進(jìn)展。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，對落后的進(jìn)行約談；（三）建立正向激勵，如合規(guī)表現(xiàn)與晉升掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險管理意識；（二）基層員工：實施崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，確保行為合規(guī)；（三）定期發(fā)布XX專項管理手冊，加強(qiáng)宣貫教育。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化；（二）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控、預(yù)警推送；（三）利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風(fēng)險識別精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確行為準(zhǔn)則；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造合規(guī)氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)文化活動月，增強(qiáng)全員合規(guī)意識。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；（二）每