軌道有公共交通服務的條款制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等相關國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關準則，結合集團母公司關于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及公司為防控軌道有公共交通服務領域的專項風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升服務質(zhì)量而提出的內(nèi)部管理需求，制定本制度。通過明確管理職責、規(guī)范業(yè)務操作、強化風險防控，確保軌道有公共交通服務的合規(guī)性、安全性與高效性，維護公司及服務對象的合法權益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在軌道有公共交通服務領域的各項業(yè)務活動，涵蓋服務設計、采購、建設、運營、維護、監(jiān)督等全流程，以及涉及的服務協(xié)議簽訂、合同履行、資源調(diào)配、應急處置等環(huán)節(jié)。所有參與軌道有公共交通服務的業(yè)務場景，包括但不限于車輛調(diào)度、票務管理、站點運營、安全保障等，均須嚴格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度下列術語的含義如下：（一）“軌道有公共交通服務專項管理”是指公司為規(guī)范軌道有公共交通服務領域的業(yè)務操作、防控專項風險、確保合規(guī)運營而建立的管理體系，包括制度制定、職責分配、流程管控、風險識別、應急處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）“專項風險”是指在軌道有公共交通服務過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風險、安全風險、運營風險、財務風險等，可能導致服務中斷、經(jīng)濟損失、法律責任或聲譽損害的潛在問題。（三）“XX合規(guī)”是指公司在軌道有公共交通服務領域嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、內(nèi)部制度及服務協(xié)議的規(guī)范要求，確保業(yè)務活動的合法性與合規(guī)性。第四條軌道有公共交通服務專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：管理范圍覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏；（二）“責任到人”原則：明確各級管理主體與執(zhí)行主體的職責，確保責任可追溯；（三）“風險導向”原則：聚焦關鍵風險點，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險；（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化流程與機制，適應動態(tài)變化的需求。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對軌道有公共交通服務專項管理負總責，承擔首要領導責任；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督導落實。主要負責人及分管領導應定期聽取專項管理工作匯報，審批重大風險處置方案，確保管理要求落地執(zhí)行。第六條公司設立軌道有公共交通服務專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）審批重大風險處置方案、專項整改措施；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，推動持續(xù)優(yōu)化；（四）研究決定專項管理中的重大事項。第七條牽頭部門（如軌道運營部）作為專項管理的歸口管理部門，主要職責包括：（一）牽頭制定、修訂專項管理制度，組織宣貫培訓；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別與評估，發(fā)布風險預警；（三）監(jiān)督各部門專項管理要求落實情況，開展考核評價；（四）協(xié)調(diào)解決專項管理中的跨部門問題。第八條專責部門（如合規(guī)部、財務部、安全部）作為專項管理的支撐部門，主要職責包括：（一）合規(guī)部：審核服務協(xié)議、采購流程、合同條款的合規(guī)性，監(jiān)督反商業(yè)賄賂、反不正當競爭等要求落實；（二）財務部：審核資金審批權限、預算執(zhí)行、稅務申報的合規(guī)性，監(jiān)督資金使用安全性；（三）安全部：審核運營安全規(guī)范、隱患排查、應急處置措施的合規(guī)性，監(jiān)督安全生產(chǎn)責任落實。第九條業(yè)務部門及下屬單位作為專項管理的執(zhí)行主體，主要職責包括：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控；（二）執(zhí)行服務協(xié)議約定，規(guī)范業(yè)務操作流程；（三）及時上報風險事件、合規(guī)問題，配合專項整改；（四）開展員工培訓，提升全員合規(guī)意識。第十條基層執(zhí)行崗（如調(diào)度員、票務員、維修工等）作為專項管理的具體實施者，主要職責包括：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)范，確保服務過程合規(guī)；（二）履行崗位合規(guī)承諾，簽署合規(guī)聲明；（三）及時上報異常情況、潛在風險，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與專項培訓，掌握風險識別與應對方法。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條服務采購管理：供應商應開展盡職調(diào)查，核實資質(zhì)、業(yè)績、信譽，禁止關聯(lián)交易、利益輸送。采購流程須符合招標、比選等制度要求，重大采購應經(jīng)領導小組審批。嚴禁違規(guī)轉包、分包，確保服務自主可控。第十二條服務協(xié)議管理：協(xié)議條款須明確服務范圍、質(zhì)量標準、權利義務、違約責任等，合規(guī)部需對協(xié)議進行前置審核。協(xié)議履行過程中，業(yè)務部門應定期跟蹤，確保服務達標，變更須履行審批程序。第十三條運營安全管理：建立安全生產(chǎn)責任制，定期開展設備檢測、隱患排查，制定應急預案并組織演練。運營過程中，應嚴格監(jiān)控車輛狀態(tài)、線路安全，確保服務穩(wěn)定。第十四條資金管理：資金審批須遵循權限規(guī)定，重大支出應經(jīng)財務部審核。嚴格執(zhí)行稅務申報要求，確保資金使用合規(guī)、透明。嚴禁挪用、侵占服務經(jīng)費，防范財務風險。第十五條數(shù)據(jù)管理：建立數(shù)據(jù)安全管理制度，規(guī)范信息采集、存儲、傳輸、使用，防止信息泄露、濫用。運營過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)應加密存儲，訪問權限嚴格管控。第十六條人員管理：員工應簽署合規(guī)承諾書，定期開展反舞弊、反腐敗培訓。嚴格執(zhí)行背景調(diào)查制度，禁止錄用有不良記錄人員。第十七條監(jiān)督檢查：定期開展專項檢查，覆蓋業(yè)務操作、合規(guī)執(zhí)行、風險防控等環(huán)節(jié)。對發(fā)現(xiàn)的問題，應建立臺賬，限期整改，跟蹤銷號。第十八條服務評價：建立第三方評價機制，定期收集服務對象反饋，評估服務滿意度。評價結果應作為優(yōu)化服務、考核部門的依據(jù)。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)政策變化，牽頭部門應每年評估制度適用性，及時修訂完善。重大調(diào)整應經(jīng)領導小組審議。第二十條風險識別預警機制：牽頭部門應每季度開展專項風險排查，結合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)案例，對風險進行分級評估，發(fā)布預警通知。重大風險應即時上報領導小組。第二十一條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務流程，關鍵節(jié)點（如協(xié)議簽訂、采購審批、項目啟動）須經(jīng)專責部門審查，未經(jīng)審查不得實施。審查結果應存檔備查。第二十二條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。建立應急流程，明確責任分工、上報時限，確?？焖夙憫５诙龡l責任追究機制：對違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、罰款、降級、解除合同等措施。違規(guī)行為應計入績效考核，涉嫌違法的移交司法機關處理。第二十四條評估改進機制：每年開展專項管理有效性評估，從制度執(zhí)行、風險防控、服務成效等方面進行綜合評價。評估結果應作為持續(xù)改進的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領導應親自部署專項管理工作，定期研究解決重大問題。牽頭部門應配備專職人員，確保管理力量充足。第二十六條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理成效突出的部門和個人，給予獎勵；對失職瀆職的，嚴肅問責。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范。通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營造合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：利用信息化工具，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控。建立數(shù)據(jù)共享平臺，提升管理效率與精準度。第二十九條文化建設：編制專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、風險提示。組織簽署合規(guī)承諾書，增強全員責任意識。第三十條報告制度：各部門應每月上報風