軟件專利侵權(quán)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司軟件專利管理，有效防控侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益與市場(chǎng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)要求及本公司內(nèi)部控制需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，全面提升公司軟件專利保護(hù)能力，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司軟件專利申請(qǐng)、保護(hù)、運(yùn)用、監(jiān)督等全生命周期管理，以及業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的專利合規(guī)審查，包括但不限于技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)推廣、合作交易等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“軟件專利專項(xiàng)管理”：指公司為識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)對(duì)軟件專利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，建立的全流程管理體系，包括專利布局、侵權(quán)防控、維權(quán)處置等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。（二）“軟件專利風(fēng)險(xiǎn)”：指因軟件專利權(quán)屬爭(zhēng)議、侵權(quán)行為、保護(hù)措施失效等可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或業(yè)務(wù)中斷的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“專利合規(guī)”：指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合專利法律法規(guī)及本制度要求，確保軟件專利合法運(yùn)用及有效保護(hù)。第四條軟件專利專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋公司所有軟件專利及潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的專利管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景與環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)軟件專利專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，統(tǒng)籌決策、資源保障及整體監(jiān)督；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控及考核激勵(lì)。第六條設(shè)立“軟件專利專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司軟件專利戰(zhàn)略規(guī)劃與重大決策；（二）協(xié)調(diào)跨部門重大侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)處置與維權(quán)合作；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理制度執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條明確三類管理主體職責(zé)：（一）牽頭部門（如技術(shù)管理部）：1.統(tǒng)籌軟件專利專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展軟件專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.負(fù)責(zé)專利合規(guī)培訓(xùn)宣貫及考核；4.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部）：1.負(fù)責(zé)軟件專利申請(qǐng)、維護(hù)、維權(quán)等業(yè)務(wù)合規(guī)審核；2.優(yōu)化專利保護(hù)流程，提升風(fēng)險(xiǎn)處置效率；3.參與重大侵權(quán)事件的調(diào)查與處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域軟件專利合規(guī)要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.及時(shí)上報(bào)侵權(quán)線索或風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置；3.負(fù)責(zé)技術(shù)方案中的專利規(guī)避設(shè)計(jì)。第八條基層執(zhí)行崗位員工須履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確專利保護(hù)義務(wù)；（二）在技術(shù)開發(fā)、合作談判等環(huán)節(jié)主動(dòng)識(shí)別專利風(fēng)險(xiǎn)；（三）發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條專利申請(qǐng)與布局管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目啟動(dòng)前完成專利檢索，避免侵犯第三方專利；2.具備專利價(jià)值的軟件成果90日內(nèi)完成專利申請(qǐng)；3.申請(qǐng)文件需明確技術(shù)方案與現(xiàn)有專利差異，突出創(chuàng)新點(diǎn)。禁止性行為：1.嚴(yán)禁重復(fù)申請(qǐng)或惡意規(guī)避審查的行為；2.不得將核心算法或業(yè)務(wù)邏輯申請(qǐng)為專利以限制競(jìng)爭(zhēng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.核心算法專利布局是否覆蓋主要市場(chǎng)；2.開源技術(shù)使用是否涉及專利許可爭(zhēng)議。第十條專利保護(hù)與維權(quán)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利監(jiān)控機(jī)制，重點(diǎn)跟蹤行業(yè)頭部企業(yè)專利動(dòng)態(tài)；2.被訴侵權(quán)時(shí)72小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立專項(xiàng)小組處置；3.通過(guò)訴訟、調(diào)解等途徑維護(hù)專利權(quán)，優(yōu)先選擇成本可控的解決方案。禁止性行為：1.嚴(yán)禁偽造證據(jù)或干擾司法；2.不得以專利維權(quán)為名進(jìn)行商業(yè)威脅。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)是否與現(xiàn)有專利權(quán)屬清晰；2.應(yīng)訴策略是否兼顧商業(yè)利益與法律成本。第十一條專利許可與合作管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.軟件許可合同需明確專利許可范圍、期限及費(fèi)用；2.合作開發(fā)項(xiàng)目須約定專利歸屬及利益分配；3.外包開發(fā)時(shí)審查供應(yīng)商專利資質(zhì)，避免反向許可風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：1.未經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)；2.在許可協(xié)議中設(shè)置排他性條款損害被許可方利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.許可協(xié)議中的違約責(zé)任是否明確；2.合作方是否存在專利侵權(quán)歷史。第十二條開源軟件專利風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.使用開源軟件前完成專利合規(guī)性評(píng)估，確認(rèn)為商業(yè)自由許可（如Apache2.0）；2.對(duì)GPL類Copyleft許可的軟件限制在內(nèi)部系統(tǒng)使用；3.建立開源組件替代方案庫(kù)，應(yīng)對(duì)潛在專利訴訟。禁止性行為：1.未經(jīng)許可將開源代碼用于商業(yè)產(chǎn)品；2.未履行聲明義務(wù)而分發(fā)受專利保護(hù)的代碼。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.核心依賴組件的專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；2.代碼審計(jì)是否覆蓋第三方組件。第十三條專利無(wú)效與異議管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)明顯缺乏新穎性的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利主動(dòng)發(fā)起無(wú)效請(qǐng)求；2.專利授權(quán)后6個(gè)月內(nèi)完成法律狀態(tài)監(jiān)控，及時(shí)應(yīng)對(duì)異議；3.無(wú)效宣告程序中提交高質(zhì)量證據(jù)鏈，論證技術(shù)方案差異。禁止性行為：1.惡意發(fā)起無(wú)效請(qǐng)求阻礙專利正常運(yùn)用；2.偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)支持無(wú)效主張。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.無(wú)效請(qǐng)求的成功率與成本效益；2.對(duì)無(wú)效決定不服時(shí)的復(fù)議策略。第十四條專利許可費(fèi)談判管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.購(gòu)買專利許可時(shí)采用行業(yè)公允定價(jià)，避免過(guò)高支付；2.專利交叉許可時(shí)平衡技術(shù)領(lǐng)域與許可范圍；3.通過(guò)競(jìng)價(jià)或集體談判降低許可成本。禁止性行為：1.以虛假需求抬高許可費(fèi)用；2.未經(jīng)評(píng)估簽訂長(zhǎng)期高成本許可協(xié)議。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.許可費(fèi)支付方式是否分期或按收入比例；2.專利權(quán)人是否存在濫用許可權(quán)行為。第十五條專利盡職調(diào)查管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.收購(gòu)目標(biāo)公司時(shí)同步開展專利資產(chǎn)盡調(diào)，核查侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；2.合作前審查對(duì)方專利布局，避免技術(shù)沖突；3.盡調(diào)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)線索時(shí)優(yōu)先協(xié)商解除合作。禁止性行為：1.故意隱瞞盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的專利負(fù)債；2.低估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致收購(gòu)溢價(jià)過(guò)高。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.盡調(diào)報(bào)告中的專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；2.核心專利的穩(wěn)定性與可執(zhí)行性。第十六條侵權(quán)應(yīng)急響應(yīng)管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.被訴侵權(quán)時(shí)48小時(shí)內(nèi)出具初步合規(guī)評(píng)估報(bào)告；2.應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)包含技術(shù)專家、法務(wù)及商務(wù)人員，分工協(xié)作；3.調(diào)解階段優(yōu)先選擇損害賠償與業(yè)務(wù)限制的和解方案。禁止性行為：1.拒絕配合調(diào)查導(dǎo)致訴訟程序拖延；2.應(yīng)訴策略與公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略脫節(jié)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.被訴案件的勝訴概率與成本控制；2.對(duì)方訴訟請(qǐng)求是否包含商業(yè)詆毀成分。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制公司每年聯(lián)合牽頭部門、專責(zé)部門對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）國(guó)家專利法律法規(guī)的修訂；（二）行業(yè)專利訴訟典型案例；（三）公司業(yè)務(wù)模式的重大調(diào)整。修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后30日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查：每年第四季度組織技術(shù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門開展軟件專利風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域包括：1.核心算法專利保護(hù)范圍是否足夠；2.開源組件是否涉及專利許可爭(zhēng)議；3.合作開發(fā)項(xiàng)目專利歸屬是否明確。（二）分級(jí)評(píng)估：采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”工具對(duì)排查問(wèn)題進(jìn)行嚴(yán)重程度（S/C/I）與發(fā)生概率（H/M/L）評(píng)估，確定管理優(yōu)先級(jí)。（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)通過(guò)內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位限期整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：將專利合規(guī)審查嵌入以下業(yè)務(wù)流程：1.新產(chǎn)品上市前完成專利自由實(shí)施分析；2.合作合同簽訂前審查專利許可條款；3.技術(shù)方案變更時(shí)同步評(píng)估專利影響。（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查結(jié)論需明確“可實(shí)施”“需規(guī)避”“需許可”三種狀態(tài)，并附整改要求。（三）原則：“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”，審查結(jié)果作為業(yè)務(wù)決策的重要依據(jù)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)）：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門跟蹤完成；2.重大風(fēng)險(xiǎn)（H級(jí)）：由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)小組，聯(lián)合外部律師制定應(yīng)對(duì)策略。（二）應(yīng)急流程：1.接到侵權(quán)通知后24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查；2.訴訟類風(fēng)險(xiǎn)需7日內(nèi)確定應(yīng)訴策略（自訴/應(yīng)訴/和解）。（三）責(zé)任協(xié)同：重大風(fēng)險(xiǎn)處置需技術(shù)、法務(wù)、商務(wù)部門簽字確認(rèn)，確保處置措施全面覆蓋。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.未經(jīng)許可使用專利技術(shù)：處1-5萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重解除勞動(dòng)合同；2.故意隱瞞侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)直接責(zé)任人降級(jí)，對(duì)部門負(fù)責(zé)人取消年度評(píng)優(yōu)資格。（二）處罰聯(lián)動(dòng)：處罰結(jié)果納入績(jī)效考核，并通報(bào)至人力資源部備案。（三）免責(zé)條款：因不可抗力或法律未明確規(guī)定的專利侵權(quán)，經(jīng)核實(shí)可免于追責(zé)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）評(píng)估周期：每年第三季度聯(lián)合外部第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注：1.制度執(zhí)行覆蓋率（各部門達(dá)標(biāo)率）；2.風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)性（平均響應(yīng)時(shí)間）。（二）優(yōu)化方向：根據(jù)評(píng)估報(bào)告提出流程優(yōu)化建議，例如：1.完善開源軟件白名單制度；2.開發(fā)專利合規(guī)檢查清單工具。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會(huì)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）牽頭部門設(shè)立專項(xiàng)管理崗，負(fù)責(zé)日常工作協(xié)調(diào)；（三）下屬單位須指定專人（如技術(shù)主管）對(duì)接總部管理要求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核：將專利合規(guī)指標(biāo)納入部門年度考核，權(quán)重不低于5%；（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)專利布局、維權(quán)有突出貢獻(xiàn)的員工給予獎(jiǎng)金，金額不超過(guò)年收入30%；（三）評(píng)優(yōu)掛鉤：連續(xù)兩年專利管理考核不合格的部門，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層培訓(xùn)：1.管理層：每年6月開展專利戰(zhàn)略履職培訓(xùn)；2.一線員工：每月進(jìn)行合規(guī)操作微培訓(xùn)，內(nèi)容如“代碼提交前的專利自查清單”。（二）宣傳載體：制作《軟件專利保護(hù)手冊(cè)》、張貼合規(guī)海報(bào)，在內(nèi)部OA發(fā)布典型案例。第二十六條信息化支撐（一）建設(shè)“專利管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)以下功能：1.自動(dòng)抓取專利檢索結(jié)果；2.記錄專利申請(qǐng)、許可全流程；3.實(shí)時(shí)監(jiān)控侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（二）與法務(wù)系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)合同專利條款自動(dòng)審核。第二十七條文化建設(shè)（一）每年9月發(fā)布《專利合規(guī)倡議書》，全員簽署承諾書；（二）設(shè)立“專利創(chuàng)新獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)勵(lì)主動(dòng)規(guī)避侵權(quán)的技術(shù)方案；（三）定期舉辦專利知識(shí)競(jìng)賽，優(yōu)秀作品匯編成內(nèi)部參考資料。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：發(fā)生專利訴訟或重大侵權(quán)時(shí)，業(yè)務(wù)部門須在24小時(shí)內(nèi)通過(guò)OA提交專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：案情概述、處置措施、責(zé)任分工；（二）年度報(bào)告：每年12月由牽頭部門匯總?cè)旯芾砬闆r，包括：1.專利布局成效（新增專利數(shù)量、授權(quán)率）；2