過(guò)境船舶安全巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)港口法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照交通運(yùn)輸部《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》及行業(yè)安全管控標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司《安全生產(chǎn)管理規(guī)范》及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范過(guò)境船舶安全巡查工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效防范和化解水上交通安全風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全及人員生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋過(guò)境船舶的靠泊作業(yè)、航行安全、貨物裝卸、應(yīng)急響應(yīng)等全流程安全巡查活動(dòng)。涉及的業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于碼頭泊位、航道水域、閘口通道等作業(yè)區(qū)域，以及相關(guān)第三方合作單位的管理范疇。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)過(guò)境船舶安全巡查工作的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，涵蓋組織保障、制度執(zhí)行、技術(shù)支撐及文化建設(shè)的全方位管理措施。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在過(guò)境船舶作業(yè)過(guò)程中可能引發(fā)人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染或中斷生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不確定性因素，如船舶超載、設(shè)備故障、惡劣天氣、人員操作失誤等。（三）“XX合規(guī)”指過(guò)境船舶安全巡查活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度的程度，包括業(yè)務(wù)流程規(guī)范、資質(zhì)證件齊全、應(yīng)急預(yù)案有效等要求。第四條過(guò)境船舶安全巡查工作遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有過(guò)境船舶及作業(yè)環(huán)節(jié)納入巡查范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的巡查職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：突出重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先治理高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估和優(yōu)化機(jī)制，不斷提升巡查工作實(shí)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)過(guò)境船舶安全巡查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實(shí)。其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分工承擔(dān)“一崗雙責(zé)”，對(duì)分管領(lǐng)域的巡查工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立過(guò)境船舶安全巡查領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司層面的專項(xiàng)管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）審議年度巡查工作計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急預(yù)案。（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的復(fù)雜問(wèn)題處置，決定重大事項(xiàng)的處置權(quán)限。（三）組織對(duì)巡查工作的階段性評(píng)估和全面總結(jié)，提出改進(jìn)要求。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，辦公室設(shè)在XX部（牽頭部門名稱），負(fù)責(zé)日常工作。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（XX部）：統(tǒng)籌制定巡查制度及操作規(guī)程，組織季度風(fēng)險(xiǎn)排查；建立巡查臺(tái)賬，定期通報(bào)問(wèn)題整改情況；開展全員安全培訓(xùn)，考核巡查技能達(dá)標(biāo)率；協(xié)調(diào)資源保障，推動(dòng)技術(shù)裝備升級(jí)。（二）專責(zé)部門（XX部/安全監(jiān)督部）：負(fù)責(zé)巡查業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，對(duì)船舶資質(zhì)、作業(yè)許可、應(yīng)急設(shè)備等進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)收；優(yōu)化巡查流程，引入數(shù)字化工具提升效率；牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，出具風(fēng)險(xiǎn)處置建議報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本單位巡查任務(wù)，如碼頭作業(yè)部需每日巡查裝卸設(shè)備安全，船管部需核查船舶證書有效性；建立內(nèi)部自查機(jī)制，及時(shí)上報(bào)異常情況；配合完成整改驗(yàn)收，對(duì)未按要求落實(shí)的承擔(dān)管理責(zé)任。第八條基層執(zhí)行崗（如一線巡查員、值班船長(zhǎng)）須履行以下職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行巡查表單要求，記錄船舶動(dòng)態(tài)、環(huán)境條件及隱患情況。（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為立即制止并報(bào)告，協(xié)助完成取證工作。（三）參與應(yīng)急處置演練，掌握本崗位的應(yīng)急操作要點(diǎn)。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾遵守巡查紀(jì)律及保密要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條船舶資質(zhì)核查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有進(jìn)港船舶必須持有有效的船舶國(guó)籍證書、船員適任證書、船體檢驗(yàn)報(bào)告等，且船齡、噸位符合作業(yè)區(qū)域承載力要求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用偽造、過(guò)期或不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的船舶證書；嚴(yán)禁瞞報(bào)船舶故障歷史記錄。（三）重點(diǎn)防控：建立船舶“一船一檔”，動(dòng)態(tài)跟蹤證書有效期，對(duì)超期未檢的立即停航整改。第十條作業(yè)環(huán)境巡查環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：巡查人員需每日檢查作業(yè)區(qū)域的水深、能見度、風(fēng)力等級(jí)等，必要時(shí)聯(lián)系氣象部門獲取預(yù)警信息。（二）禁止行為：嚴(yán)禁在惡劣天氣條件下強(qiáng)行作業(yè)；嚴(yán)禁占用應(yīng)急通道堆放雜物。（三）重點(diǎn)防控：對(duì)強(qiáng)風(fēng)、大浪、濃霧等極端天氣建立預(yù)警響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)調(diào)整作業(yè)計(jì)劃。第十一條設(shè)備設(shè)施安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：靠泊前的系泊設(shè)備（如纜繩、浮筒）、裝卸機(jī)械（如吊機(jī)、輸送帶）必須通過(guò)月度檢驗(yàn)，操作人員持證上崗。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)備帶病運(yùn)行；嚴(yán)禁非專業(yè)人員操作特種設(shè)備。（三）重點(diǎn)防控：建立設(shè)備“日檢周維月檢”制度，對(duì)磨損超標(biāo)的部件強(qiáng)制更換，嚴(yán)禁超負(fù)荷作業(yè)。第十二條人員行為管控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：船岸人員作業(yè)需穿著反光背心，使用標(biāo)準(zhǔn)安全警示標(biāo)識(shí)，船員需佩戴救生設(shè)備。（二）禁止行為：嚴(yán)禁酒后上崗；嚴(yán)禁在作業(yè)區(qū)域嬉戲打鬧。（三）重點(diǎn)防控：對(duì)船員實(shí)施崗前安全宣誓制度，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施積分制管理。第十三條應(yīng)急預(yù)案演練環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每季度至少組織一次消防、溢油、船舶碰撞等專項(xiàng)演練，演練后形成評(píng)估報(bào)告。（二）禁止行為：演練流于形式，未模擬真實(shí)場(chǎng)景或未修訂完善預(yù)案。（三）重點(diǎn)防控：評(píng)估演練中暴露的短板，如通信不暢、協(xié)同不力等問(wèn)題，限期整改。第十四條第三方管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)合作船公司、代理機(jī)構(gòu)等第三方建立準(zhǔn)入評(píng)估機(jī)制，簽訂安全協(xié)議，明確違約責(zé)任。（二）禁止行為：轉(zhuǎn)包或違法分包作業(yè)任務(wù)；提供虛假的安全培訓(xùn)記錄。（三）重點(diǎn)防控：定期抽查第三方履職情況，對(duì)不符合條件的立即解除合作。第十五條信息報(bào)送環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大隱患需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，巡查報(bào)告須在次日上午提交至牽頭部門。（二）禁止行為：遲報(bào)、漏報(bào)或瞞報(bào)險(xiǎn)情事故。（三）重點(diǎn)防控：建立電子報(bào)送系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)校驗(yàn)和異常提示。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月底由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門和業(yè)務(wù)部門對(duì)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，結(jié)合法規(guī)修訂、事故教訓(xùn)等修訂內(nèi)容。（二）遇重大政策調(diào)整或典型事故時(shí)，啟動(dòng)臨時(shí)修訂程序，15日內(nèi)完成修訂發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由專責(zé)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”對(duì)作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)）。（二）發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單》，明確管控措施和責(zé)任人，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)嵤Ｈ硕⒎?。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將巡查審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如船舶進(jìn)港前需經(jīng)安全監(jiān)督部門審核資質(zhì)，裝卸作業(yè)前需核查環(huán)境條件。（二）實(shí)行“三書一卡”制度（安全承諾書、作業(yè)許可證、巡查記錄卡、整改通知書），未經(jīng)審查的作業(yè)一律停止。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)備小故障）：由業(yè)務(wù)部門自行處置，3日內(nèi)完成整改并報(bào)備。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如船舶碰撞）：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急響應(yīng)，成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部，按“先控制后處理”原則處置。（三）上報(bào)流程：一般風(fēng)險(xiǎn)每日匯總上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大風(fēng)險(xiǎn)立即上報(bào)至公司主要負(fù)責(zé)人，同時(shí)向XX管理部門報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.未按規(guī)定巡查的，對(duì)責(zé)任人處500-2000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位；2.重大隱患遲報(bào)漏報(bào)的，對(duì)直接責(zé)任人處2000-5000元罰款，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；3.因違規(guī)操作導(dǎo)致事故的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并追究管理責(zé)任。（二）聯(lián)動(dòng)考核：將違規(guī)情況納入年度績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決制”。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式對(duì)制度有效性評(píng)估。（二）評(píng)估結(jié)果分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”四檔，不合格的需制定整改計(jì)劃，6個(gè)月內(nèi)重新評(píng)估。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂年度巡查責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”的具體內(nèi)容。（二）建立巡查工作例會(huì)制度，每月至少召開一次，研究解決重點(diǎn)問(wèn)題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將巡查工作納入部門年度評(píng)優(yōu)指標(biāo)，占比不低于20%。（二）設(shè)立“巡查工作標(biāo)兵”獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)表現(xiàn)突出的個(gè)人授予榮譽(yù)證書及獎(jiǎng)金。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)及制度要求。（二）一線員工：每月開展實(shí)操培訓(xùn)，考核合格后方可持證上崗。（三）定期發(fā)布《安全簡(jiǎn)報(bào)》，刊登典型案例及防控要點(diǎn)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)“XX安全巡查系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)巡查任務(wù)派發(fā)、現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送等功能。（二）引入AI視頻識(shí)別技術(shù)，自動(dòng)監(jiān)測(cè)人員著裝、設(shè)備狀態(tài)等關(guān)鍵指標(biāo)。第二十六條文化建設(shè)：（一）制作《過(guò)境船舶安全巡查手冊(cè)》，發(fā)放至各部門及下屬單位。（二）組織全員簽訂《安全合規(guī)承諾書》，懸掛在醒目位置。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)