公司重大事項(xiàng)決策議事規(guī)則一、總則為規(guī)范公司重大事項(xiàng)決策行為，完善治理機(jī)制，提高決策質(zhì)量與效率，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)則。本規(guī)則適用于公司及所屬子公司的重大事項(xiàng)決策活動(dòng)。公司重大事項(xiàng)決策遵循以下原則：1.依法合規(guī)原則：決策程序與內(nèi)容符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程規(guī)定，確保合法有效。2.科學(xué)民主原則：充分調(diào)研論證，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)與人員作用，保障決策科學(xué)性。3.權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確決策、執(zhí)行主體權(quán)責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任追究，確保決策落地與風(fēng)險(xiǎn)可控。4.集體決策原則：重大事項(xiàng)由對(duì)應(yīng)決策機(jī)構(gòu)集體審議，杜絕個(gè)人或少數(shù)人擅自決定。二、重大事項(xiàng)決策范圍公司下列事項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)，須按本規(guī)則履行決策程序：（一）戰(zhàn)略規(guī)劃與發(fā)展類公司總體發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的制定/調(diào)整；主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)模式的重大變更。（二）投融資與資本運(yùn)作類單筆金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、委托理財(cái)?shù)龋还竞喜?、分立、解散、清算、破產(chǎn)申請(qǐng)，或與其他企業(yè)的合并、重組、分立等重大產(chǎn)權(quán)變動(dòng)；注冊(cè)資本增減、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)行債券、上市融資等資本運(yùn)作事項(xiàng)。（三）經(jīng)營(yíng)管理類年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度預(yù)算方案及決算報(bào)告的審定；單筆金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的重大采購(gòu)、銷售合同簽訂（含框架協(xié)議）；公司內(nèi)部管理架構(gòu)的重大調(diào)整（如部門設(shè)置、職能調(diào)整、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立/撤銷）。（四）人事與薪酬類公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的提名、聘任、解聘及薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定；核心團(tuán)隊(duì)、關(guān)鍵崗位人員的重大調(diào)整，及股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等長(zhǎng)期激勵(lì)方案。（五）制度與合規(guī)類公司章程的制定/修訂，及財(cái)務(wù)、風(fēng)控等重要規(guī)章制度的出臺(tái)；重大法律糾紛、仲裁案件的處理方案，或可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的訴訟事項(xiàng)。（六）其他重大事項(xiàng)安全環(huán)保、社會(huì)責(zé)任等方面的重大事項(xiàng)（如重大安全事故處置、環(huán)保合規(guī)整改）；可能導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)/聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)顯著增加的事項(xiàng)（如重大輿情應(yīng)對(duì)、突發(fā)事件處置方案）。三、決策機(jī)構(gòu)及職責(zé)公司根據(jù)事項(xiàng)性質(zhì)與公司章程規(guī)定，由不同決策機(jī)構(gòu)履行決策職責(zé)：（一）股東會(huì)（股東大會(huì)）作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)下列事項(xiàng)行使決策權(quán)：公司章程的修改；公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式；注冊(cè)資本增減（需符合法定程序）；股東大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。（二）董事會(huì)作為常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決策：公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算方案；重大投融資、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)等事項(xiàng)（符合授權(quán)額度）；高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬方案；需提交股東會(huì)審議事項(xiàng)的預(yù)審議。（三）經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)決策：年度預(yù)算內(nèi)的重大采購(gòu)、銷售決策；內(nèi)部管理架構(gòu)調(diào)整、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等事項(xiàng)（符合董事會(huì)授權(quán)）；緊急事項(xiàng)的臨時(shí)處置（事后報(bào)董事會(huì)備案/追認(rèn)）。（四）黨委會(huì)（如適用）對(duì)涉及黨的建設(shè)、意識(shí)形態(tài)、干部管理等事項(xiàng)履行前置研究討論程序，為董事會(huì)決策提供政治把關(guān)：公司重大戰(zhàn)略、改革方案的政治合規(guī)性審查；中層及以上管理人員的提名、考核與監(jiān)督；企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等事項(xiàng)的導(dǎo)向性把關(guān)。（五）職工代表大會(huì)對(duì)涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)（如薪酬制度、集體合同、裁員方案等），履行民主審議、表決程序，維護(hù)職工權(quán)益。四、決策程序（一）議題提出決策事項(xiàng)由相關(guān)部門/人員提出，提交書(shū)面議題申請(qǐng)，說(shuō)明背景、目的、初步方案及預(yù)期影響，必要時(shí)附數(shù)據(jù)、合同草案、法律意見(jiàn)書(shū)等支撐材料。（二）調(diào)研論證議題提出后，由牽頭部門組織調(diào)研，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)（律所、會(huì)所、咨詢公司）開(kāi)展論證。論證內(nèi)容包括：法律合規(guī)性分析；財(cái)務(wù)可行性分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)、法律風(fēng)險(xiǎn)）；社會(huì)效益評(píng)估。調(diào)研論證報(bào)告須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，確保論證充分、結(jié)論明確。（三）前置審議（如適用）涉及黨委會(huì)前置研究的事項(xiàng)，須先報(bào)黨委會(huì)審議，黨委會(huì)形成書(shū)面意見(jiàn)后，作為董事會(huì)決策的參考依據(jù)。（四）議題審核議題材料報(bào)決策機(jī)構(gòu)秘書(shū)（或辦公室）初審（審核材料完整性、程序合規(guī)性），通過(guò)后提交決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審定，確定是否列入會(huì)議議程。（五）會(huì)議召開(kāi)決策會(huì)議提前[X]個(gè)工作日通知參會(huì)人員，提供完整議題材料；會(huì)議由決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人主持，參會(huì)人員須達(dá)到法定/章程規(guī)定的最低人數(shù)（如董事會(huì)會(huì)議須過(guò)半數(shù)董事出席）；參會(huì)人員應(yīng)提前研究材料，會(huì)議期間充分討論，確保決策質(zhì)量。（六）審議表決議題由牽頭部門負(fù)責(zé)人/經(jīng)辦人匯報(bào)，參會(huì)人員依次發(fā)表意見(jiàn)，主持人總結(jié)分歧點(diǎn)并組織討論；表決采取書(shū)面/口頭方式（重要事項(xiàng)建議書(shū)面表決），決策機(jī)構(gòu)按章程規(guī)定的表決比例通過(guò)（如董事會(huì)決議須過(guò)半數(shù)董事同意，特殊事項(xiàng)需三分之二以上同意）；表決結(jié)果記錄在案，參會(huì)人員簽字確認(rèn)。（七）記錄存檔會(huì)議形成書(shū)面記錄（含議題內(nèi)容、討論情況、表決結(jié)果、決議內(nèi)容等），由秘書(shū)整理、主持人審核后存檔，保存期限符合檔案管理規(guī)定。五、決策執(zhí)行與監(jiān)督（一）決策分解落實(shí)決策通過(guò)后，由決策機(jī)構(gòu)明確執(zhí)行主體、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，形成任務(wù)分解表。執(zhí)行主體制定實(shí)施方案，確保決策落地，并定期向決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)進(jìn)展。（二）執(zhí)行報(bào)告執(zhí)行過(guò)程中，責(zé)任人按要求提交進(jìn)展報(bào)告；遇重大偏差或突發(fā)情況，及時(shí)報(bào)告決策機(jī)構(gòu)；決策機(jī)構(gòu)可要求執(zhí)行主體提交階段性總結(jié)或?qū)ｍ?xiàng)報(bào)告。（三）決策調(diào)整與終止因內(nèi)外部環(huán)境變化導(dǎo)致決策無(wú)法執(zhí)行/需調(diào)整的，執(zhí)行主體提出調(diào)整方案，按原決策程序?qū)徸h；決策機(jī)構(gòu)可根據(jù)監(jiān)督情況或執(zhí)行報(bào)告，決定終止/變更決策，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（四）監(jiān)督機(jī)制內(nèi)部審計(jì)：對(duì)決策執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)檢查合規(guī)性、效果性；監(jiān)事會(huì)：對(duì)決策程序及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為提出整改意見(jiàn)；紀(jì)檢監(jiān)察（如適用）：對(duì)決策過(guò)程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督，查處違規(guī)違紀(jì)行為。（五）責(zé)任追究對(duì)違反決策程序、擅自變更決策或執(zhí)行不力導(dǎo)致?lián)p失的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任（如績(jī)效扣分、職務(wù)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)賠償、黨紀(jì)政紀(jì)處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)）。六、附則1.本規(guī)則由公司[決策機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)]負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按法律法規(guī)、公司章程執(zhí)行。