公司證券交易制度第一章總則第一條為規(guī)范公司證券交易行為，有效防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保交易活動(dòng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，同時(shí)維護(hù)公司資產(chǎn)安全與聲譽(yù)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》等法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。本制度旨在明確證券交易管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則，為公司證券交易活動(dòng)的合法合規(guī)運(yùn)營提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋證券交易相關(guān)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等全流程管理。具體適用場景包括但不限于：公司以自有資金或募集資金進(jìn)行的股票、債券、基金等金融產(chǎn)品交易；代表公司利益參與的并購重組、資產(chǎn)置換等資本運(yùn)作活動(dòng)；以及因業(yè)務(wù)需要授權(quán)他人代為執(zhí)行的證券交易行為。所有涉及證券交易的活動(dòng)均須嚴(yán)格遵循本制度及相關(guān)配套細(xì)則。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控證券交易風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括但不限于交易前的盡職調(diào)查、交易中的合規(guī)監(jiān)控、交易后的風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)。其內(nèi)涵在于通過制度約束與技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估與控制；外延則覆蓋交易主體資格、交易權(quán)限、交易行為、信息披露等各個(gè)方面。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在證券交易活動(dòng)中可能面臨的各類不確定性因素，包括市場風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、流動(dòng)性不足）、信用風(fēng)險(xiǎn)（如交易對(duì)手違約）、操作風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)故障、人為失誤）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反監(jiān)管規(guī)定）等。其內(nèi)涵在于風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的損失或影響公司經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；外延則涉及單筆交易損失、法律訴訟、監(jiān)管處罰、聲譽(yù)損害等多個(gè)維度。（三）“XX合規(guī)”指公司證券交易活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度的綜合狀態(tài)。其內(nèi)涵在于確保交易行為在法律框架內(nèi)運(yùn)行，同時(shí)滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；外延包括但不限于交易資質(zhì)的合法性、交易流程的規(guī)范性、信息披露的真實(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性等。第四條公司證券交易管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則。所有證券交易活動(dòng)必須納入本制度管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)，覆蓋交易主體、交易品種、交易流程、交易環(huán)節(jié)等各個(gè)方面。（二）“責(zé)任到人”原則。明確各層級(jí)、各崗位在證券交易管理中的職責(zé)分工，形成責(zé)任鏈條，確保每一項(xiàng)管理要求都有具體落實(shí)人、監(jiān)督人、考核人。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心目標(biāo)，根據(jù)不同交易品種、不同交易場景的風(fēng)險(xiǎn)特征，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則。定期評(píng)估證券交易管理效果，根據(jù)法律法規(guī)變化、市場環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等因素，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制與操作流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司證券交易管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司證券交易管理負(fù)直接責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)并推動(dòng)相關(guān)工作的組織實(shí)施。所有領(lǐng)導(dǎo)干部必須強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”意識(shí)，在分管領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)格落實(shí)證券交易管理制度要求。第六條設(shè)立公司證券交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為證券交易管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本制度及相關(guān)細(xì)則的審批發(fā)布、重大交易事項(xiàng)的決策審批、跨部門協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、以及管理體系的整體監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部、內(nèi)審部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每月召開一次會(huì)議，遇重大事項(xiàng)可臨時(shí)召集。第七條證券交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位在證券交易管理中的工作，確保制度統(tǒng)一執(zhí)行、信息互通共享。（二）對(duì)重大證券交易事項(xiàng)（如金額超過X萬元的交易、涉及并購重組的交易等）進(jìn)行集體審議，作出決策審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)證券交易管理制度的執(zhí)行情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改要求。（四）組織協(xié)調(diào)跨部門的專項(xiàng)檢查與風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第八條明確三類主體在證券交易管理中的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：財(cái)務(wù)部作為證券交易管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。具體職責(zé)包括：制定并修訂證券交易管理制度；組織證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定期排查與評(píng)估；監(jiān)督各部門、下屬單位執(zhí)行制度情況；開展全員合規(guī)培訓(xùn)與考核；牽頭處理重大風(fēng)險(xiǎn)事件等。（二）專責(zé)部門：法務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部作為證券交易管理的專責(zé)部門，分別承擔(dān)以下職責(zé)：法務(wù)部負(fù)責(zé)證券交易活動(dòng)的合規(guī)審核，包括交易合同的法律效力審查、信息披露的合規(guī)性審查等；風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估與預(yù)警，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)處置效果。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為證券交易管理的執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域證券交易管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。具體職責(zé)包括：執(zhí)行授權(quán)范圍內(nèi)的證券交易審批流程；加強(qiáng)交易對(duì)手的盡職調(diào)查；確保交易操作的準(zhǔn)確性；及時(shí)上報(bào)異常情況等。第九條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任，所有參與證券交易活動(dòng)的基層崗位人員必須履行以下義務(wù)：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守證券交易管理制度及相關(guān)操作規(guī)范。（二）嚴(yán)格按照授權(quán)范圍執(zhí)行交易操作，不得超越權(quán)限或違規(guī)操作。（三）發(fā)現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)或制度執(zhí)行問題，必須立即向直接上級(jí)或牽頭部門報(bào)告。（四）參與相關(guān)培訓(xùn)，掌握必要的合規(guī)知識(shí)與技能，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條交易資質(zhì)管理：所有參與證券交易的人員必須符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部關(guān)于任職資格的規(guī)定，包括但不限于從業(yè)資格認(rèn)證、誠信記錄審查、禁止性關(guān)系回避等。公司每年對(duì)交易相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行一次全面核查，發(fā)現(xiàn)不符合條件的立即調(diào)整崗位或終止授權(quán)。第十一條交易權(quán)限管理：公司根據(jù)不同崗位、不同層級(jí)、不同業(yè)務(wù)需求，設(shè)定差異化的交易權(quán)限，并建立權(quán)限審批與備案制度。具體權(quán)限設(shè)置包括：交易品種權(quán)限（如股票、債券、基金等）、交易金額權(quán)限（如單筆交易金額上限）、交易頻率權(quán)限（如每日交易次數(shù)限制）等。權(quán)限設(shè)置必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并納入員工個(gè)人檔案管理。第十二條盡職調(diào)查管理：所有證券交易前必須開展充分的盡職調(diào)查，包括交易對(duì)手的資信狀況、交易標(biāo)的的價(jià)值評(píng)估、交易市場的流動(dòng)性分析等。盡職調(diào)查必須形成書面報(bào)告，作為交易決策的重要依據(jù)。對(duì)于重大交易，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展盡職調(diào)查。第十三條交易決策管理：公司建立證券交易決策流程，明確各級(jí)審批權(quán)限與責(zé)任。小額交易由直接上級(jí)審批，大額交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。決策過程必須留痕，包括審批記錄、會(huì)議紀(jì)要等，以備后續(xù)追溯。第十四條交易操作管理：證券交易操作必須通過合規(guī)的交易系統(tǒng)進(jìn)行，嚴(yán)禁手工操作或線下交易。操作人員必須嚴(yán)格遵守交易指令，不得擅自修改交易要素（如價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等）。系統(tǒng)必須具備操作日志記錄功能，確保每筆交易可追溯至具體操作人。第十五條信息披露管理：涉及證券交易的信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。信息披露前必須經(jīng)法務(wù)部審核，重大信息披露需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：涉及關(guān)聯(lián)交易的證券交易必須嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易審批程序，確保定價(jià)公允、程序合規(guī)。關(guān)聯(lián)方參與交易必須回避，并由非關(guān)聯(lián)方進(jìn)行決策審批。第十七條風(fēng)險(xiǎn)隔離管理：公司必須建立防火墻機(jī)制，防止不同業(yè)務(wù)板塊、不同資金來源的證券交易相互影響。例如，自營投資與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須物理隔離，避免利益沖突。第十八條內(nèi)部交易管理：禁止公司內(nèi)部不同主體之間進(jìn)行未公開的內(nèi)部交易，所有內(nèi)部交易必須按照市場公允價(jià)格進(jìn)行，并納入統(tǒng)一監(jiān)管。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年對(duì)證券交易管理制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策、市場環(huán)境的變化及時(shí)修訂。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)牽頭修訂工作，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。重大修訂需進(jìn)行全員宣貫。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司建立證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定期排查制度，財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部每季度對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)部根據(jù)排查結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，并提出應(yīng)對(duì)建議。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將證券交易合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須進(jìn)行合規(guī)審查：交易前盡職調(diào)查完成時(shí)、交易指令下達(dá)前、交易合同簽訂前、信息披露發(fā)布前。未通過合規(guī)審查的交易不得實(shí)施，并必須記錄在案。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取分級(jí)處置措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，并報(bào)牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由牽頭部門牽頭，專責(zé)部門協(xié)同制定應(yīng)對(duì)方案，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。應(yīng)急流程包括：立即停止相關(guān)交易、啟動(dòng)備用交易通道、上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括：（一）違反交易權(quán)限規(guī)定，處罰標(biāo)準(zhǔn)為通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等。（二）未盡盡職調(diào)查義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失，處罰標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任。（三）信息披露違規(guī)，處罰標(biāo)準(zhǔn)為通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、暫停交易權(quán)限、紀(jì)律處分等。處罰結(jié)果與績效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)證券交易管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行一次全面評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、流程優(yōu)化程度等。評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須親自抓證券交易管理工作，將管理責(zé)任落實(shí)到具體部門、具體崗位。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度聽取牽頭部門的工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理中的重大問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將證券交易合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與部門績效直接掛鉤。對(duì)于合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予評(píng)優(yōu)評(píng)先、經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)；對(duì)于違規(guī)嚴(yán)重的，實(shí)行一票否決。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，基層員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行考核，考核合格方可上崗。通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，營造“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條信息化支撐：開發(fā)或引進(jìn)證券交易管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）交易權(quán)限的自動(dòng)化校驗(yàn)，防止越權(quán)操作。（二）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。（三）交易數(shù)據(jù)的集中存儲(chǔ)與分析，支持事后追溯與評(píng)估。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布證券交易合規(guī)手冊(cè)，明確員工的權(quán)利與義務(wù)；組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。通過案例警示、合規(guī)故事分享等形式，持續(xù)提升全員合規(guī)素養(yǎng)。第三十條報(bào)告制度：建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，基層員工發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)必須立即上報(bào)，不得隱瞞或拖延。