全流程案號制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)合規(guī)管理準則制定，同時參照集團母公司關于風險防控與業(yè)務流程規(guī)范的相關規(guī)定，結合企業(yè)內部管理實際需求，旨在通過建立全流程案號制度，實現(xiàn)業(yè)務事項的全程可追溯、風險的有效管控及決策的規(guī)范運行，防范專項風險，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購、招標、財務審批、合同簽訂、項目建設等業(yè)務場景，確保所有業(yè)務活動均納入統(tǒng)一案號管理，實現(xiàn)閉環(huán)控制。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指企業(yè)針對特定業(yè)務領域（如采購、財務、項目等）制定的管理規(guī)范，通過制度、流程、技術等手段實現(xiàn)風險防控與合規(guī)運行；（二）“XX風險”指在業(yè)務活動中可能出現(xiàn)的合規(guī)、財務、安全等潛在問題，可能導致企業(yè)經(jīng)濟損失或聲譽損害；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)所有業(yè)務活動符合法律法規(guī)及內部管理制度要求，確保經(jīng)營行為的合法性與規(guī)范性。第四條專項管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的原則，通過制度約束與技術支撐，實現(xiàn)全過程管控，確保管理要求落實到各環(huán)節(jié)、各崗位。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對專項管理負總責，承擔最終決策與監(jiān)督責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調與考核落實。第六條設立專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表，統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，決策審批重大風險處置方案，監(jiān)督評價制度執(zhí)行效果。第七條明確三類主體職責：（一）牽頭部門負責專項管理制度建設，統(tǒng)籌風險識別、監(jiān)督考核與培訓宣貫，定期編制管理報告；（二）專責部門負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，推動流程優(yōu)化，組織風險處置與案例復盤；（三）業(yè)務部門/下屬單位負責落實專項管理要求，開展日常風險防控，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗員工應履行合規(guī)操作責任，簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)程，主動上報風險隱患，參與相關培訓并考核合格。第三章專項管理重點內容與要求第九條采購領域案號管理：業(yè)務操作的合規(guī)標準包括供應商盡職調查、招標流程規(guī)范、合同簽訂審批；禁止性行為包括關聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉包分包；重點防控點是供應商資質造假、價格串通等風險。第十條財務領域案號管理：合規(guī)標準包括資金審批權限、稅務合規(guī)要求、賬務處理規(guī)范；禁止行為包括虛列支出、違規(guī)拆分大額支付；重點防控點是資金挪用、稅務漏報等風險。第十一條合同簽訂案號管理：合規(guī)標準包括合同條款審核、履約過程監(jiān)控、變更審批流程；禁止行為包括空白合同簽訂、違約責任條款缺失；重點防控點是合同詐騙、條款顯失公平等風險。第十二條項目建設案號管理：合規(guī)標準包括項目立項審批、進度跟蹤、質量驗收；禁止行為包括未批先建、違規(guī)分包；重點防控點是工程安全隱患、成本超支等風險。第十三條數(shù)據(jù)管理案號管理：合規(guī)標準包括數(shù)據(jù)采集授權、存儲加密、使用范圍限定；禁止行為包括非法倒賣數(shù)據(jù)、未授權訪問；重點防控點是信息泄露、數(shù)據(jù)濫用等風險。第十四條安全生產案號管理：合規(guī)標準包括隱患排查整改、應急演練、設備維護；禁止行為包括冒險作業(yè)、未按規(guī)定培訓；重點防控點是安全事故、環(huán)境污染等風險。第十五條招標投標案號管理：合規(guī)標準包括公開透明、公平競爭、過程監(jiān)督；禁止行為包括圍標串標、違規(guī)干預；重點防控點是評標不公、權力尋租等風險。第十六條知識產權案號管理：合規(guī)標準包括商標注冊、專利申請、侵權維權；禁止行為包括侵權使用他人知識產權；重點防控點是侵權糾紛、核心資產流失等風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整，牽頭部門每半年組織評估，修訂完善制度，確保持續(xù)適用。第十八條風險識別預警機制：定期開展專項風險排查，分級評估風險等級，發(fā)布預警通知，明確整改時限與責任部門。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保合規(guī)性前置。第二十條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由專項管理領導小組統(tǒng)籌，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十一條責任追究機制：界定違規(guī)情形與處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，對典型問題進行通報，強化警示效果。第二十二條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，匯總問題清單，優(yōu)化流程漏洞，形成改進報告。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級領導對專項管理的推進責任，定期召開專題會議，協(xié)調解決跨部門問題。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對合規(guī)表現(xiàn)突出的團隊和個人予以獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職，一線員工側重操作規(guī)范，確保全員掌握制度要求。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，利用大數(shù)據(jù)分析預警潛在問題，提升管理效率。第二十七條文化建設：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，開展主題宣傳周活動，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內容要求，確保信息及時傳遞與共享。第六章附則