其他印刷品承印管理五項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國印刷業(yè)管理?xiàng)l例》《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)印刷管理規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定。為規(guī)范其他印刷品承印行為，防范印章、證照、文件等敏感印刷品的濫用風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司聲譽(yù)與合法權(quán)益，特制定本制度。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在涉及其他印刷品承印業(yè)務(wù)的全流程管理，包括但不限于公司印章、法人證書、重要文件、商業(yè)廣告、名片及各類證照類印刷品的制作、發(fā)放與使用環(huán)節(jié)。第二條核心術(shù)語界定（一）“其他印刷品專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)印章、證照、文件等敏感印刷品實(shí)施的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理，涵蓋需求申請(qǐng)、審批、印制、分發(fā)、銷毀等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因其他印刷品管理不善可能導(dǎo)致的印章偽造、證照泄露、商業(yè)秘密泄露、法律糾紛等風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“XX合規(guī)”指其他印刷品業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的行為狀態(tài)。第三條專項(xiàng)管理核心原則（一）全面覆蓋：其他印刷品管理須覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理職責(zé)，確保每一環(huán)節(jié)均有專人負(fù)責(zé)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司其他印刷品專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立其他印刷品專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督制度執(zhí)行，并定期召開會(huì)議評(píng)估管理成效。第七條牽頭部門（如綜合管理部）職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂專項(xiàng)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估。（二）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，開展考核與培訓(xùn)宣貫。（三）管理印章、證照等印刷品臺(tái)賬，確保可追溯。第八條專責(zé)部門（如合規(guī)部）職責(zé)：（一）審核其他印刷品業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（二）處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)管控要求。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域其他印刷品管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）及時(shí)上報(bào)異常情況，配合調(diào)查處置。（三）確保使用環(huán)節(jié)符合制度規(guī)定。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格按流程操作，簽署合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得隱瞞。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條需求申請(qǐng)環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)部門提交印刷品需求時(shí)，須明確用途、數(shù)量、規(guī)格等，并附使用場(chǎng)景說明。（二）禁止以“試印”“內(nèi)部使用”等名義規(guī)避審批。第十二條審批流程：（一）一般印刷品由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；涉及印章、證照的需分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）審批通過后方可印制，未經(jīng)批準(zhǔn)不得實(shí)施。第十三條印制規(guī)范：（一）嚴(yán)格管控印章、證照類印刷品，采用防偽技術(shù)。（二）建立印刷品回收制度，廢品須銷毀并記錄。第十四條分發(fā)管理：（一）專人保管，分發(fā)須登記用途與領(lǐng)取人。（二）禁止非授權(quán)人員接觸。第十五條使用監(jiān)管：（一）印章使用須留痕，證照類印刷品須定期核查有效性。（二）嚴(yán)禁用于違規(guī)業(yè)務(wù)。第十六條涉外業(yè)務(wù)：（一）承印境外委托的印刷品須審查內(nèi)容合法性。（二）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，留存完整記錄。第十七條違規(guī)轉(zhuǎn)包：（一）禁止將印章、證照類印刷品委托第三方制作。（二）確需外協(xié)的，須通過比選，簽訂保密協(xié)議。第十八條信息保密：（一）印刷品制作過程須脫敏處理，禁止泄露關(guān)鍵信息。（二）員工離崗須簽署保密承諾。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新：（一）每年至少修訂一次，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)調(diào)整。（二）重大事件發(fā)生后15日內(nèi)完成預(yù)案修訂。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）每季度開展風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。第二十一條合規(guī)審查：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，合同簽訂前須審核。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即停止，經(jīng)整改后方可繼續(xù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)時(shí)限。第二十三條責(zé)任追究：（一）違規(guī)情形包括：擅自印制、泄露信息、偽造印章等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)：（一）每半年開展體系有效性評(píng)估，形成報(bào)告。（二）針對(duì)漏洞優(yōu)化流程，明確整改措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須定期研究專項(xiàng)管理，推動(dòng)落實(shí)。（二）設(shè)立專項(xiàng)工作小組，明確分工。第二十六條考核激勵(lì)：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入年度考核，與績效掛鉤。（二）優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，落后部門負(fù)責(zé)人約談。第二十七條培訓(xùn)宣傳：（一）管理層培訓(xùn)合規(guī)履職要求，每半年一次。（二）一線員工培訓(xùn)操作規(guī)范，新員工須考核合格。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)需求申請(qǐng)、審批、印制全流程留痕。（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確紅線。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容含時(shí)間、經(jīng)過、處置措施。（二）年度管理情況于次年3月前報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組。第六章附則第三十一條本制