企業(yè)采購管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范企業(yè)采購行為，降低采購成本，提高采購效率，保證采購物資及服務的質(zhì)量，防范采購過程中的各類風險，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于企業(yè)各部門及所屬單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）的各類物資、工程及服務的采購活動。特殊采購事項如涉及國家專項規(guī)定或企業(yè)另有特別約定的，從其規(guī)定或約定。第三條基本原則企業(yè)采購活動應遵循以下基本原則：（一）合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購過程公開、公平、公正。（二）經(jīng)濟性原則：在保證質(zhì)量和效率的前提下，力求以最優(yōu)成本獲取所需資源，注重性價比。（三）效益性原則：采購活動應符合企業(yè)整體戰(zhàn)略目標，促進企業(yè)運營效率和經(jīng)濟效益的提升。（四）誠信原則：與供應商建立和維護長期穩(wěn)定的誠信合作關(guān)系，恪守合同承諾。（五）權(quán)責對等原則：明確各參與主體在采購活動中的職責與權(quán)限，確保權(quán)責清晰、落實到人。第二章組織與職責第四條采購管理部門企業(yè)設立專門的采購管理部門（或指定相關(guān)職能部門行使采購管理職責），作為采購工作的歸口管理部門，主要職責包括：（一）組織制定和修訂企業(yè)采購管理相關(guān)制度、流程，并監(jiān)督執(zhí)行。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)各類采購活動，制定年度及季度采購計劃。（三）負責供應商的統(tǒng)一管理，包括供應商的尋源、準入、評估、分級及淘汰。（四）組織或參與重要采購項目的招標、詢價、談判等采購實施工作。（五）負責采購合同的審核、管理及履約跟蹤。（六）建立和維護采購信息系統(tǒng)，統(tǒng)計分析采購數(shù)據(jù)。（七）組織采購相關(guān)的培訓與指導工作。第五條需求部門各單位作為采購需求部門，承擔以下職責：（一）根據(jù)實際業(yè)務需要，提出真實、準確、完整的采購需求，并對需求的合理性負責。（二）參與所提需求物資或服務的技術(shù)參數(shù)確認、市場調(diào)研及供應商初步篩選。（三）參與相關(guān)采購項目的評標、合同評審及采購物資（服務）的驗收工作。（四）配合采購管理部門進行供應商的履約評價。第六條審批與監(jiān)督部門（一）財務部門負責采購預算的審核、采購資金的安排與支付，并對采購成本控制進行監(jiān)督。（二）法務部門負責對采購合同的合法性、合規(guī)性進行審核，提供法律支持。（三）審計部門負責對企業(yè)采購活動的合規(guī)性、經(jīng)濟性進行審計監(jiān)督，獨立開展采購專項審計。（四）企業(yè)管理層根據(jù)權(quán)限對采購事項進行審批。第三章采購需求與計劃管理第七條采購需求提報需求部門應根據(jù)年度工作計劃、生產(chǎn)經(jīng)營進度等，填制《采購需求申請表》，明確采購物資（服務）的名稱、規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預計單價、預計金額、需求時間、交貨地點及其他特殊要求。涉及技術(shù)標準的，應提供詳細的技術(shù)規(guī)格說明書。第八條采購需求審核采購需求提報后，需經(jīng)本部門負責人審核。對于大額、重要或復雜的采購需求，還應組織相關(guān)技術(shù)、財務等部門進行聯(lián)合評審，確保需求的必要性、合理性和經(jīng)濟性。第九條采購計劃編制采購管理部門匯總各需求部門的采購需求，結(jié)合庫存情況、市場供應狀況及企業(yè)資金預算，編制企業(yè)年度、季度及月度采購計劃，報相關(guān)領(lǐng)導審批后執(zhí)行。采購計劃應明確采購項目、采購方式、預計采購時間、責任部門等。第四章供應商管理第十條供應商準入企業(yè)建立供應商準入制度。供應商準入應符合以下基本條件：（一）具備合法的經(jīng)營資格，能提供有效的營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)資質(zhì)證明。（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度。（三）具有履行合同所必需的專業(yè)技術(shù)能力、生產(chǎn)（服務）能力和質(zhì)量保證體系。（四）具有良好的供貨業(yè)績和售后服務能力。（五）能提供符合國家及行業(yè)標準的產(chǎn)品（服務）。（六）近三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法違規(guī)記錄。采購管理部門負責組織對潛在供應商的資質(zhì)審核、實地考察（必要時）和綜合評估，符合條件的納入合格供應商名錄。第十一條供應商信息管理采購管理部門負責建立和維護合格供應商信息檔案，記錄供應商的基本信息、資質(zhì)文件、合作歷史、履約情況、評價結(jié)果等。供應商信息發(fā)生變更的，應及時更新。第十二條供應商評估與分級采購管理部門定期（一般為年度）組織對合格供應商的履約情況、產(chǎn)品（服務）質(zhì)量、價格競爭力、供貨及時性、售后服務、技術(shù)支持及合作配合度等進行綜合評估。根據(jù)評估結(jié)果，對供應商進行分級管理，并作為后續(xù)合作、訂單分配的重要依據(jù)。第十三條供應商淘汰對于評估不合格、出現(xiàn)嚴重違約行為、提供虛假信息或發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故的供應商，采購管理部門應及時將其從合格供應商名錄中清除，并視情況采取限制合作等措施。第五章采購方式與執(zhí)行第十四條采購方式選擇企業(yè)根據(jù)采購項目的金額、性質(zhì)、市場競爭程度等因素，選擇適宜的采購方式，主要包括公開招標、邀請招標、詢價采購、競爭性談判、單一來源采購等。具體采購方式的適用條件和審批權(quán)限，由企業(yè)另行制定細則明確。（一）對于達到一定金額標準、市場競爭充分的采購項目，應優(yōu)先采用公開招標方式。（二）對于技術(shù)復雜、專業(yè)性強或有特殊要求，符合邀請招標條件的，可采用邀請招標。（三）對于采購金額較小、技術(shù)規(guī)格相對簡單、市場價格透明的通用類物資，可采用詢價采購。（四）對于采購需求復雜、不能事先計算出價格總額或時間緊急的特殊項目，可采用競爭性談判方式。（五）符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購：1.只能從唯一供應商處采購的；2.發(fā)生了不可預見的緊急情況，不能從其他供應商處采購的；3.必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添置，且添置資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。第十五條采購實施與合同簽訂（一）采購管理部門根據(jù)審批通過的采購計劃和確定的采購方式，組織實施采購。（二）采購過程中應嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，確保程序規(guī)范、競爭充分。（三）采購活動結(jié)束后，采購管理部門應組織與中標（成交）供應商簽訂書面采購合同。合同內(nèi)容應包括：標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、交貨地點、驗收標準、付款方式、違約責任、爭議解決方式等核心條款。（四）采購合同簽訂前，須履行必要的審批流程，涉及大額或復雜的合同，應經(jīng)法務部門審核。第六章采購執(zhí)行與監(jiān)控第十六條訂單管理采購合同簽訂后，采購管理部門根據(jù)合同約定及需求部門的實際進度，向供應商下達采購訂單，明確具體的交貨批次、數(shù)量和時間。第十七條履約跟蹤采購管理部門負責對供應商的履約過程進行跟蹤，及時與供應商溝通，協(xié)調(diào)解決履約過程中出現(xiàn)的問題，確保物資（服務）按時、按質(zhì)、按量交付。需求部門應予以配合。第十八條驗收管理（一）物資（服務）送達后，需求部門應會同采購管理部門及相關(guān)技術(shù)人員，依據(jù)采購合同、訂單、技術(shù)協(xié)議及國家或行業(yè)標準，對其數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等進行驗收。（二）驗收合格的，簽署《采購驗收單》；驗收不合格的，應及時通知供應商，明確處理意見（如退貨、換貨、索賠等），并做好記錄。（三）大型設備或復雜服務的驗收，可根據(jù)需要聘請第三方專業(yè)機構(gòu)參與。第十九條付款管理財務部門根據(jù)審批通過的采購合同、驗收合格證明、合規(guī)發(fā)票及付款申請，按照合同約定的付款方式和期限辦理付款手續(xù)。嚴禁未驗收合格或無合規(guī)票據(jù)情況下支付款項。第七章采購檔案管理第二十條檔案內(nèi)容采購檔案包括但不限于：采購需求申請及審批文件、采購計劃、招標文件、投標文件、中標通知書、詢價單、報價單、談判記錄、采購合同、訂單、送貨單、驗收單、發(fā)票、付款憑證、供應商資質(zhì)文件、評估資料、異議處理記錄等。第二十一條檔案保管采購管理部門負責采購檔案的收集、整理、歸檔和保管工作。檔案管理應符合企業(yè)檔案管理規(guī)定，確保資料的完整性、安全性和可追溯性。電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等效力。采購檔案的保存期限應符合相關(guān)法規(guī)要求。第八章監(jiān)督與責任第二十二條內(nèi)部監(jiān)督企業(yè)各相關(guān)部門應按照職責分工，對采購活動進行日常監(jiān)督。審計部門應定期或不定期對采購管理辦法的執(zhí)行情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。第二十三條責任追究對于在采購活動中違反本辦法及相關(guān)規(guī)定，造成企業(yè)損失或不良影響的，將視情節(jié)輕重對相關(guān)責任人進行處理，包括但不限于通報批評、經(jīng)濟處罰、行政處分等；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。常見違規(guī)行為包括：虛報冒領(lǐng)采購需求、擅自改變采購方式、化整為零規(guī)避審批、與供應商串通舞弊、收受回扣賄賂、泄露采購機密等。第二十四條異議與投訴供應商或企業(yè)員工對采購過程或結(jié)果有異議的，可向采購管理部門或?qū)徲嫴块T提出書面異議或投訴。相關(guān)部門應在規(guī)定時間內(nèi)予以調(diào)查處理并反饋結(jié)果。第九章附則第二十五條辦法解釋本辦法由企業(yè)采購管理部門負責解釋。第二十六條辦法修訂本辦法根據(jù)國家法律法規(guī)變化及企業(yè)發(fā)展需要，可適時進行修訂。修訂程序同制定程序。第二十七條生效日期本辦法自發(fā)布之日起施行。原有相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法