私募基金管理人公司防火墻管理制度一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）私募基金業(yè)務(wù)的運(yùn)作與管理，有效防范和化解內(nèi)幕交易、利益沖突、不公平交易以及信息泄露等各類風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人及公司自身的合法權(quán)益，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)、獨(dú)立與公正，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則的精神，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門從業(yè)人員以及其他為公司提供服務(wù)的相關(guān)人員。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，尤其是投資決策、研究分析、交易執(zhí)行、市場(chǎng)銷售、運(yùn)營(yíng)支持、風(fēng)險(xiǎn)管理等環(huán)節(jié)，均須嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定。（三）基本原則1.獨(dú)立性原則：公司各業(yè)務(wù)部門、各基金產(chǎn)品之間應(yīng)保持獨(dú)立運(yùn)作，其業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)、人員配備及辦公區(qū)域應(yīng)相對(duì)隔離，避免相互干擾。2.審慎性原則：在信息傳遞、人員管理、業(yè)務(wù)協(xié)作等方面，應(yīng)采取審慎態(tài)度，對(duì)可能產(chǎn)生的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行充分識(shí)別和有效控制。3.保密性原則：公司員工對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的未公開(kāi)信息、客戶信息、商業(yè)秘密等負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)泄露或不當(dāng)使用。4.公平對(duì)待原則：公司在管理不同基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得在不同產(chǎn)品之間進(jìn)行利益輸送，不得歧視任何基金份額持有人。二、信息隔離（一）敏感信息范圍界定敏感信息包括但不限于：1.未公開(kāi)的投資決策信息，如具體的投資標(biāo)的、投資方向、投資策略調(diào)整、交易計(jì)劃等；2.未公開(kāi)的研究報(bào)告、分析觀點(diǎn)、調(diào)研信息；3.基金產(chǎn)品的非公開(kāi)銷售信息、客戶資料、份額持有人信息；4.公司的商業(yè)秘密，如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)、經(jīng)營(yíng)策略等；5.可能對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的內(nèi)幕信息；6.其他法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的敏感信息。（二）信息傳遞與使用限制1.“need-to-know”原則：信息的傳遞和獲取應(yīng)基于“業(yè)務(wù)需要知道”的原則，僅限于因履行工作職責(zé)所必需的人員。2.禁止內(nèi)幕交易：嚴(yán)禁任何員工利用未公開(kāi)信息（尤其是內(nèi)幕信息）為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁向他人泄露內(nèi)幕信息。3.信息披露規(guī)范：對(duì)外信息披露需嚴(yán)格按照法律法規(guī)、基金合同及公司信息披露管理制度執(zhí)行，由指定部門或人員統(tǒng)一辦理，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。4.禁止不當(dāng)交流：嚴(yán)禁投資決策、研究等核心部門人員與銷售、市場(chǎng)等部門人員就具體投資標(biāo)的的未公開(kāi)信息進(jìn)行不當(dāng)交流；嚴(yán)禁不同基金經(jīng)理之間就非公開(kāi)的投資信息進(jìn)行不當(dāng)交流，除非基于合規(guī)的組合管理或風(fēng)險(xiǎn)控制目的并經(jīng)過(guò)適當(dāng)審批。（三）物理隔離與系統(tǒng)隔離1.辦公區(qū)域隔離：投資決策、研究、交易等核心業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的辦公區(qū)域，限制非相關(guān)人員進(jìn)入。2.信息系統(tǒng)隔離：*為不同業(yè)務(wù)部門、不同基金產(chǎn)品配置獨(dú)立或邏輯隔離的信息系統(tǒng)權(quán)限，確保數(shù)據(jù)不被非授權(quán)訪問(wèn)。*核心交易系統(tǒng)、投資管理系統(tǒng)、研究支持系統(tǒng)等應(yīng)設(shè)置嚴(yán)格的訪問(wèn)權(quán)限控制和操作日志記錄。3.文件與資料管理：敏感文件資料應(yīng)妥善保管，紙質(zhì)文件需存放在有鎖的文件柜中，電子文檔需加密存儲(chǔ)并設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限。廢棄的敏感文件應(yīng)進(jìn)行碎紙或徹底刪除處理。三、人員管理與利益沖突防范（一）員工行為規(guī)范1.競(jìng)業(yè)禁止與兼職限制：未經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得在與公司業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與公司業(yè)務(wù)相沖突的個(gè)人業(yè)務(wù)。2.投資行為限制：公司應(yīng)建立員工個(gè)人投資申報(bào)和管理制度，對(duì)員工買賣證券、參與其他投資活動(dòng)進(jìn)行必要的規(guī)范和監(jiān)控，防范利益沖突?；鸾?jīng)理、投資經(jīng)理等核心投研人員的個(gè)人投資行為應(yīng)受到更嚴(yán)格的限制。3.禮品與款待管理：?jiǎn)T工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接受禮品、款待應(yīng)符合法律法規(guī)及公司規(guī)定，不得因接受禮品、款待而影響?yīng)毩⑴袛嗷驗(yàn)閷?duì)方謀取不當(dāng)利益。（二）利益沖突申報(bào)與處理1.利益沖突申報(bào)：?jiǎn)T工應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向公司合規(guī)風(fēng)控部門申報(bào)可能產(chǎn)生的利益沖突情形，包括但不限于本人及直系親屬在相關(guān)上市公司、發(fā)行主體、交易對(duì)手方任職或持有權(quán)益等情況。2.利益沖突審查與處理：合規(guī)風(fēng)控部門接到利益沖突申報(bào)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取回避、信息隔離、業(yè)務(wù)限制等適當(dāng)措施化解或控制利益沖突。對(duì)于無(wú)法有效化解的重大利益沖突，應(yīng)建議暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。（三）跨部門協(xié)作管理1.不同業(yè)務(wù)部門之間的協(xié)作應(yīng)在明確的制度框架下進(jìn)行，確保信息傳遞的合規(guī)性。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門的項(xiàng)目或業(yè)務(wù)，應(yīng)指定牽頭部門和協(xié)調(diào)人，并明確各部門的職責(zé)邊界和信息交互規(guī)則。四、監(jiān)督、報(bào)告與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.合規(guī)風(fēng)控部門的監(jiān)督：公司合規(guī)風(fēng)控部門是防火墻制度執(zhí)行的監(jiān)督管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督、定期檢查和不定期抽查。2.內(nèi)部審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)將防火墻制度的執(zhí)行情況納入年度審計(jì)范圍，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議。（二）報(bào)告制度1.異常情況報(bào)告：?jiǎn)T工發(fā)現(xiàn)違反本制度的行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即向直接上級(jí)或合規(guī)風(fēng)控部門報(bào)告。2.定期報(bào)告：合規(guī)風(fēng)控部門應(yīng)定期（如每季度或每半年）向公司管理層和董事會(huì)（或其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）報(bào)告防火墻制度的執(zhí)行情況、存在問(wèn)題及改進(jìn)建議。（三）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定的員工，公司將視情節(jié)輕重，依據(jù)公司獎(jiǎng)懲制度給予警告、記過(guò)、降職、解除勞動(dòng)合同等處分；2.若行為涉嫌違法違規(guī)，公司將依法移送監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理，并追究其相應(yīng)的法律責(zé)任；3.因違反本制度給公司或基金份額持有人造成損失的，公司保留追究其賠償責(zé)任的權(quán)利。五、附則1.本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。2.本制度未盡事宜，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司其他相關(guān)制度。3.本制度自發(fā)布之日起施行。原有相關(guān)規(guī)定與本制度不一致的，以本制