2025年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)理論培訓(xùn)試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。2.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A.當(dāng)日收市后B.下一交易日開(kāi)盤前C.當(dāng)日交易結(jié)束后D.當(dāng)日結(jié)算完成后答案：D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。3.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。4.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及（）有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.保證金監(jiān)控中心答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。5.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.雙方按比例答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由客戶承擔(dān)。6.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.每年3月31日前B.每年4月30日前C.每年5月31日前D.每年6月30日前答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其中不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度D.交易手續(xù)費(fèi)返還制度答案：D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1個(gè)工作日B.2個(gè)工作日C.3個(gè)工作日D.5個(gè)工作日答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。10.客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（），向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、期貨交易所三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知客戶期貨保證金安全存管要求。A.風(fēng)險(xiǎn)提示B.適當(dāng)性評(píng)估C.投資者教育D.合規(guī)審查答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。11.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上B.期貨交易所網(wǎng)站上C.公司官方網(wǎng)站上D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證后向社會(huì)公告。12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。14.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A.1B.3C.5D.10答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。15.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。16.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的方式為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)募集C.集中交易D.分散投資答案：B解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過(guò)專門賬戶提供服務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。17.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司董事會(huì)答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（）的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.公開(kāi)、公平、公正B.獨(dú)立、客觀、公正C.謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)D.誠(chéng)實(shí)、信用、高效答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。A.資金余額B.持倉(cāng)情況C.交易密碼D.身份答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。20.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，未按規(guī)定繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，未按規(guī)定繳納保障基金的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰。二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題2分，共30分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。2.期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的有（）。A.法定代表人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險(xiǎn)官答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.期貨公司不得接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶C.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人D.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。4.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。5.期貨交易所會(huì)員管理辦法應(yīng)當(dāng)規(guī)定會(huì)員的（）。A.資格條件B.權(quán)利和義務(wù)C.審批程序D.違規(guī)處理辦法答案：ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。A.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理B.分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制C.分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)控制D.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)控制、業(yè)務(wù)管理等制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)B.保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或者存在潛在沖突時(shí)，及時(shí)向投資者披露答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條、第八條、第九條、第十條規(guī)定了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，包括專業(yè)態(tài)度、保密義務(wù)、禁止虛假宣傳、利益沖突披露等。8.期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同B.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示C.向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.向客戶說(shuō)明投資范圍、投資比例答案：ABCD解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明投資范圍、投資比例、投資策略、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，由客戶自主做出是否參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)。9.期貨交易所的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改或者終止合約D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所答案：ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。10.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)包括（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查B.對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.對(duì)期貨公司客戶保證金安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告答案：ABCD解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行下列職責(zé)：（一）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。（二）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（三）向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。11.期貨投資者保障基金的使用遵循（）的原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A.保障投資者合法權(quán)益B.公平救助C.全額補(bǔ)償D.部分補(bǔ)償答案：AB解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。12.期貨公司的下列行為中，屬于違規(guī)行為的有（）。A.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的信息包括（）。A.即時(shí)行情B.持倉(cāng)量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息答案：ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。14.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A.虛假出資或者抽逃出資B.直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C.占用期貨公司的資產(chǎn)D.挪用客戶保證金答案：ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：（一）虛假出資或者抽逃出資；（二）直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；（三）非法占用期貨公司的資產(chǎn)；（四）挪用客戶資產(chǎn)；（五）其他損害期貨公司或者客戶合法權(quán)益的行為。15.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗(yàn)C.投資目標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)偏好答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。（）答案：×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。2.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會(huì)員承擔(dān)。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會(huì)員承擔(dān)。3.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。4.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以同時(shí)分管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控?zé)o關(guān)的業(yè)務(wù)部門。（）答案：×解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（六）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。5.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（）答案：√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。（）答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。7.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。8.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。（）答案：×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。（）答案：√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。10.期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)或者被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的媒體上公告。（）答案：√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證后向社會(huì)公告。四、綜合題（共5題，每題6分，共30分）1.2024年5月，某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力，導(dǎo)致凈資本與凈資產(chǎn)的比例降至15%，低于規(guī)定的20%標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，要求其限期整改。請(qǐng)問(wèn)：（1）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取哪些監(jiān)管措施？（2）若期貨公司逾期未整改，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取哪些措施？答案：（1）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。（2）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條，期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過(guò)整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。2.客戶王某在某期貨公司開(kāi)戶交易，因市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，王某的保證金不足，期貨公司未及時(shí)通知王某追加保證金，導(dǎo)致王某的持倉(cāng)被強(qiáng)行平倉(cāng)，產(chǎn)生損失。王某認(rèn)為期貨公司未履行通知義務(wù)，要求賠償損失。請(qǐng)問(wèn)：（1）期貨公司是否有義務(wù)通知客戶追加保證金？法律依據(jù)是什么？（2）若期貨公司未履行通知義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？答案：（1）有義務(wù)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容?？蛻魧?duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出；逾期未提出的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。期貨公司未在約定時(shí)間內(nèi)通知客戶追加保證金的，視為未履行通知義務(wù)。（2）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十二條，期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員甲公司存在連續(xù)多日大量持倉(cāng)且不交易的異常行為，懷疑其進(jìn)行市場(chǎng)操縱。請(qǐng)問(wèn)：（1）期貨交易所可以采取哪些措施應(yīng)對(duì)異常交易行為？（2）若確認(rèn)甲公司存在操縱期貨交易價(jià)格的行為，應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？答案：（1）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定異常交易行為管理辦法，對(duì)會(huì)員和客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)處理。會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情形之一的，期貨交易所可以采取約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施：（一）頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)；（二）大額申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)；（三）以自己為交易對(duì)象，自買自賣；（四）大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易；（五）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；（六）其他異常交易行為。（2）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱