家校協同各種制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，以及集團母公司關于風險管理、合規(guī)經營的相關規(guī)定制定。同時，為有效防控家校協同過程中的專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升管理效能，結合企業(yè)實際運營需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋家校協同業(yè)務的全部場景，包括但不限于學生信息管理、教學活動組織、家校溝通互動、資源調配配置等環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指企業(yè)針對家校協同業(yè)務制定的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理體系，涵蓋制度設計、流程管控、責任落實、監(jiān)督考核等全流程管理活動。（二）“XX風險”指在家校協同過程中可能引發(fā)法律責任、聲譽損害或運營中斷的不確定性因素，如信息泄露風險、不當溝通風險、資源濫用風險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在家校協同業(yè)務中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內部管理制度，確保業(yè)務活動的合法性、合理性及正當性。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有家校協同業(yè)務場景納入管理范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的專項管理職責，實現責任閉環(huán)；（三）風險導向：以風險防控為核心，動態(tài)調整管理策略與資源配置；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對本制度的有效實施負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障及最終監(jiān)督責任；分管領導作為直接責任人，負責專項管理工作的具體組織、推動及考核。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導任組長，各部門負責人及下屬單位代表組成。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協調：制定專項管理總體策略，協調跨部門、跨單位協同事項；（二）決策審批：審議重大風險處置方案、專項制度修訂等事項；（三）監(jiān)督評價：定期檢查專項管理落實情況，評估管理效果。第七條劃分三類主體職責：（一）牽頭部門：由XX部擔任，負責專項管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫，定期匯總分析專項管理數據，向領導小組匯報。（二）專責部門：由法務部、風控部等部門組成，負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置，提供專業(yè)咨詢與指導。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，建立風險臺賬，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗應履行以下合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《XX專項管理合規(guī)承諾書》，明確個人責任；（二）風險上報義務：發(fā)現違規(guī)行為或潛在風險時，第一時間向直屬上級及牽頭部門報告；（三）操作規(guī)范執(zhí)行：嚴格按照制度要求開展業(yè)務，不得擅自變更流程或規(guī)避管控。第三章專項管理重點內容與要求第九條學生信息管理：建立統(tǒng)一的學生信息管理臺賬，實行分級授權訪問，確保信息采集、存儲、使用全流程合規(guī)。禁止泄露學生姓名、身份證號、家庭住址等敏感信息，對外提供信息需經監(jiān)護人書面同意。第十條教學活動組織：規(guī)范教學計劃制定、課程內容發(fā)布、師資選聘等環(huán)節(jié)，確保教學活動符合教育規(guī)律及行業(yè)規(guī)范。嚴禁超綱教學、有償補課等違規(guī)行為，所有活動安排需提前報備并公示。第十一條家校溝通互動：建立標準化溝通流程，明確溝通渠道、頻次、內容邊界，禁止發(fā)布不當言論或誘導性信息。涉及學生投訴、爭議等敏感事項時，需由專人記錄并妥善處理。第十二條資源調配配置：規(guī)范教學設備、場地、物資等資源的申請、審批、使用及回收流程，防止資源浪費或不當分配。建立資源使用記錄臺賬，定期開展盤點核查。第十三條供應商管理：嚴格審查家校協同業(yè)務的合作伙伴，建立供應商準入、評估、退出機制，禁止向利益相關方輸送利益。所有合作項目需進行公開招標或比選，簽訂規(guī)范合同并落實履約監(jiān)督。第十四條財務管理：規(guī)范家校協同業(yè)務的資金審批權限、支付流程及票據管理，嚴禁設立賬外資金或違規(guī)拆分項目套取費用。大額支出需經領導小組審批，并接受外部審計監(jiān)督。第十五條安全管理：定期開展家校協同場所的消防、治安等安全隱患排查，建立應急預案并組織演練。涉及學生參與的活動需進行安全風險評估，落實監(jiān)護人告知義務。第十六條內部控制：將XX專項管理嵌入業(yè)務流程關鍵節(jié)點，如學生信息變更需經監(jiān)護人確認、教學活動調整需經專責部門審核等，明確“未經審查不得實施”原則。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂專項制度，每年至少開展一次全面評估，形成《XX專項管理制度修訂報告》報領導小組審議。第十八條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用“風險矩陣法”進行分級評估（一般風險、重大風險），對高風險事項發(fā)布預警通知并跟蹤整改。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，如采購合同需法務部審核、教學方案需風控部備案，確保合規(guī)性前置。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，報牽頭部門備案；（二）重大風險由領導小組牽頭成立專項處置組，明確應急流程、責任協同及上報要求；（三）風險事件處置完畢后需形成《XX風險處置報告》，并納入年度管理臺賬。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于信息泄露、利益輸送、流程繞過等，視情節(jié)輕重給予警告、降級、解職等處分；（二）聯動績效考核，違規(guī)行為直接影響部門或個人年度評分，取消評優(yōu)資格；（三）涉嫌違法的移交司法機關處理，并追究相關領導責任。第二十二條評估改進機制：每年12月開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調查、訪談、數據比對等方式收集反饋，形成《XX專項管理評估報告》并提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導干部需簽署《XX專項管理責任書》，明確“一崗雙責”要求，將專項管理納入述職考核內容。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，優(yōu)秀單位給予資源傾斜，違規(guī)率超標的部門取消評優(yōu)資格。設立“XX專項管理先進個人獎”，獎勵突出貢獻者。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓，重點學習政策法規(guī)及責任清單；（二）一線員工：每年進行操作規(guī)范培訓，通過案例分析、模擬演練提升風險識別能力；（三）定期發(fā)布《XX專項管理簡報》，通報典型案例及管理要求。第二十六條信息化支撐：開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現流程自動化、風險實時監(jiān)控、數據智能預警，并與現有OA、ERP系統(tǒng)對接，提升管理效率。第二十七條文化建設：編制《XX專項管理合規(guī)手冊》，發(fā)布系列宣傳視頻，在辦公區(qū)、活動場所設置合規(guī)標語，營造“人人講合規(guī)”的濃厚氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件：發(fā)生風險事件后2小時內上報牽頭部門，24小時內形成初步報告；（二）年度管理情況：每年1月15日前提交《XX專項管理年度報告》，內容包括風險態(tài)勢、處置成效、改進計劃等；（三）報告形式：采用標準化模板，通過管理信息系統(tǒng)上傳電子版，紙質版歸檔備查。第六章附則第二十九條本制度由XX部負責解釋，涉及制度條款的修訂需經領導小組審