工會管控合同制度第一章總則第一條依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐及集團母公司關于風險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司實際運營需求，為規(guī)范工會管控合同的管理流程，防范法律風險，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在履行工會管控合同過程中涉及的業(yè)務活動，涵蓋工會組織建設、職工權益維護、集體協(xié)商、勞動爭議調(diào)解等場景下的合同簽訂、履行、變更、終止及后續(xù)管理等全流程。第三條本制度中下列用語的含義：（一）工會管控合同：指公司工會為維護職工合法權益、履行民主管理職能而簽訂的具有約束力的法律文件，包括但不限于集體合同、勞動合同、協(xié)議書、調(diào)解書等。（二）XX專項管理：指公司對工會管控合同從風險識別、合規(guī)審查到履行監(jiān)督的全流程管理活動，以實現(xiàn)風險防控與業(yè)務合規(guī)的有機統(tǒng)一。（三）XX風險：指因合同條款不明確、履行不規(guī)范、監(jiān)管不到位等可能導致法律糾紛、經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在問題。（四）XX合規(guī)：指工會管控合同的簽訂與執(zhí)行嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務活動合法、規(guī)范、高效。第四條工會管控合同專項管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有工會管控合同納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級管理主體及崗位人員的職責權限，確保責任可追溯。（三）風險導向：優(yōu)先識別和管控重大風險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對工會管控合同的專項管理負總責，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項決策；分管領導為直接責任人，負責具體組織、監(jiān)督制度的實施。第六條設立工會管控合同專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價全流程管理工作。領導小組下設辦公室，由人力資源部（或工會辦公室）承擔，負責日常事務。第七條各部門及下屬單位的職責分工如下：（一）人力資源部（或工會辦公室）：負責工會管控合同的牽頭管理，制定制度流程，組織開展培訓宣貫，監(jiān)督考核業(yè)務合規(guī)性。（二）法務部：負責合同條款的合規(guī)審核，提供法律支持，處理合同糾紛。（三）財務部：負責合同履行涉及的資金審批、成本核算及稅務合規(guī)工作。（四）業(yè)務部門及下屬單位：負責落實工會管控合同的具體要求，開展日常風險防控，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任包括：（一）嚴格遵守合同簽訂與執(zhí)行的各項流程，履行崗位合規(guī)承諾。（二）定期排查業(yè)務過程中的潛在風險，及時上報異常情況，協(xié)助完成整改。（三）對接觸到的敏感信息嚴格保密，防止泄露或濫用。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應商盡職調(diào)查：工會管控合同涉及外聘服務或資源采購時，必須開展供應商背景調(diào)查，核實其資質(zhì)、信譽及合規(guī)性，嚴禁選擇存在法律風險或關聯(lián)交易的供應商。第十條招標流程規(guī)范：金額超過X萬元的工會管控合同必須通過公開招標或邀請招標程序，確保流程透明、結(jié)果公正，嚴禁暗箱操作或利益輸送。第十一條資金審批權限：工會管控合同履行涉及的支付申請必須符合公司財務審批權限規(guī)定，金額超過X萬元的需經(jīng)分管領導審批，重大合同需董事會審議。第十二條稅務合規(guī)要求：合同簽訂及履行過程中涉及的稅費必須依法繳納，發(fā)票管理嚴格遵循公司財務制度，嚴禁虛開發(fā)票或逃稅漏稅行為。第十三條關聯(lián)交易管理：工會管控合同不得存在未經(jīng)審批的關聯(lián)交易，確需交易的必須經(jīng)領導小組審議，并充分披露交易背景及必要性。第十四條違規(guī)轉(zhuǎn)包分包：嚴禁將工會管控合同非法轉(zhuǎn)包或分包，所有承接方必須具備相應資質(zhì)，且簽訂補充協(xié)議明確權利義務。第十五條信息安全保護：涉及職工個人信息或商業(yè)秘密的合同必須采取加密、脫敏等技術手段，防止數(shù)據(jù)泄露或濫用。第十六條隱患排查整改：定期對工會管控合同的履行情況開展現(xiàn)場核查，發(fā)現(xiàn)問題的必須立即整改，并形成閉環(huán)管理。第十七條合同變更管理：任何合同變更必須經(jīng)原簽訂雙方書面確認，重大變更需重新履行審批程序，并修訂合同文本。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：人力資源部（或工會辦公室）每年聯(lián)合法務部、財務部等部門評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂。第十九條風險識別預警機制：每年X月開展專項風險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分級評估，發(fā)布預警通知，并要求相關部門制定整改方案。第二十條合規(guī)審查機制：工會管控合同簽訂前必須經(jīng)法務部審核，重大合同需經(jīng)領導小組審議，未經(jīng)審查的不得實施，確保條款合法合規(guī)。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需成立專項工作組協(xié)同處理，并按規(guī)定上報領導小組。第二十二條責任追究機制：對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度給予警告、通報批評、經(jīng)濟處罰或紀律處分，并取消評優(yōu)資格。第二十三條評估改進機制：每年X月對專項管理體系進行評估，分析數(shù)據(jù)趨勢，優(yōu)化流程漏洞，確保持續(xù)改進。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各部門負責人對本單位工會管控合同的專項管理負直接責任，需定期向領導小組匯報工作進展。第二十五條考核激勵機制：將工會管控合同的合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵。第二十六條培訓宣傳機制：每年X月組織管理層合規(guī)履職培訓，X月組織一線員工操作規(guī)范培訓，確保全員掌握制度要求。第二十七條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)合同全流程電子化管理，包括流程自動化、風險實時監(jiān)控、合同到期提醒等功能。第二十八條文化建設：定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)的濃厚氛圍。第二十九條報告制度：各部門每月向領導小組報送工會管控合同履行情況，重大風險事件需即時