工程勘察外業(yè)見證制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《勘察設(shè)計行業(yè)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團內(nèi)部控制基本規(guī)范》及本公司《風險管理體系文件》要求，為規(guī)范工程勘察外業(yè)活動，防控作業(yè)風險，確?？辈斐晒|(zhì)量與合規(guī)性，特制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，實現(xiàn)外業(yè)見證工作的標準化、規(guī)范化、精細化，滿足行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務發(fā)展需要，防范因外業(yè)作業(yè)引發(fā)的合規(guī)風險、安全風險及質(zhì)量風險。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在工程勘察外業(yè)活動中的見證管理，涵蓋外業(yè)前準備、現(xiàn)場實施、資料歸檔等全流程，包括但不限于地形測繪、地質(zhì)勘探、水文調(diào)查、工程測量等勘察類型。外業(yè)見證人員必須嚴格遵循本制度及相關(guān)業(yè)務操作規(guī)程，確保見證行為的合法性與有效性。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對工程勘察外業(yè)見證活動建立的全流程風險防控、流程優(yōu)化及合規(guī)管理機制，包括職責分工、操作標準、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性安排。（二）“XX風險”指外業(yè)見證活動中可能引發(fā)的法律責任、經(jīng)濟損失、質(zhì)量缺陷、安全事故等潛在不確定因素，涵蓋操作失誤、設(shè)備故障、第三方行為失控等類別。（三）“XX合規(guī)”指外業(yè)見證活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及客戶要求的綜合標準，強調(diào)行為合法性與程序正當性。第四條工程勘察外業(yè)見證管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有外業(yè)見證活動均納入制度管控范疇，不留管理死角；（二）“責任到人”原則，明確各層級、各崗位的見證管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）“風險導向”原則，聚焦高風險環(huán)節(jié)實施重點管控，優(yōu)先防范重大風險；（四）“持續(xù)改進”原則，通過動態(tài)評估優(yōu)化見證流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司工程勘察外業(yè)見證管理工作負總責，統(tǒng)籌決策資源配置與重大風險處置；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責制度的組織實施、監(jiān)督考核及異常情況處置。第六條設(shè)立工程勘察外業(yè)見證管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導主持，成員包括總工程師、法務合規(guī)部、質(zhì)量安全部、項目管理部等部門負責人。領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌制定與修訂外業(yè)見證管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項；（二）審批重大風險管控方案及應急措施，監(jiān)督制度執(zhí)行效果；（三）定期組織管理評估，向公司決策層匯報工作情況。第七條設(shè)立工程勘察外業(yè)見證管理專責辦公室（由質(zhì)量安全部牽頭），負責日常管理事務，主要職責包括：（一）制定外業(yè)見證操作細則及檢查標準，組織培訓宣貫；（二）收集分析外業(yè)見證風險案例，提出優(yōu)化建議；（三）協(xié)助處理違規(guī)行為，維護制度嚴肅性。第八條牽頭部門職責：（一）工程勘察部作為見證管理牽頭部門，負責統(tǒng)籌外業(yè)計劃編制、人員資質(zhì)管理、技術(shù)標準制定及全過程監(jiān)督；（二）牽頭開展年度風險辨識，編制見證管理臺賬，組織專項檢查；（三）推動見證工具、系統(tǒng)等資源整合，提升管理效率。第九條專責部門職責：（一）法務合規(guī)部負責審核見證活動的法律合規(guī)性，提供合規(guī)指導；（二）質(zhì)量安全部負責監(jiān)督見證過程的質(zhì)量控制，開展技術(shù)復核；（三）信息化部負責見證管理系統(tǒng)的開發(fā)與維護，保障數(shù)據(jù)安全。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）各勘察項目組負責落實外業(yè)見證計劃，確保人員到位、措施到位；（二）屬地單位負責協(xié)調(diào)第三方作業(yè)方的配合，監(jiān)督其見證行為；（三）及時上報異常情況，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）外業(yè)見證人員必須簽署合規(guī)承諾書，按標準開展現(xiàn)場記錄、影像存檔等工作；（二）發(fā)現(xiàn)重大風險或違規(guī)行為時，應立即停止作業(yè)并逐級上報；（三）參加崗前培訓，持證上崗，嚴禁無資質(zhì)人員從事見證工作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條外業(yè)計劃管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：項目組須提前編制外業(yè)見證計劃，明確任務范圍、時間節(jié)點、人員分工及風險點，經(jīng)部門負責人審批后方可實施。禁止無計劃或計劃不明確開展外業(yè)見證。禁止性行為：嚴禁超范圍或擅自變更見證計劃，杜絕因計劃不周導致安全風險。重點防控點：強化氣象預警、地質(zhì)災害風險的前置評估，必要時調(diào)整計劃或中止作業(yè)。第十三條人員資質(zhì)管理：合規(guī)標準：外業(yè)見證人員必須具備相應資格證書（如注冊巖土工程師、注冊測繪師等），并由公司統(tǒng)一登記造冊。實施前需進行專業(yè)技能考核，不合格者不得參與。禁止性行為：嚴禁使用非專業(yè)人員或過期資質(zhì)人員開展見證工作，杜絕“掛證”行為。重點防控點：定期組織復訓，確保人員技能持續(xù)滿足崗位要求，對高風險作業(yè)實行雙人復核。第十四條設(shè)備工具管理：合規(guī)標準：見證使用的測量儀器、記錄設(shè)備等須通過計量校驗，建立設(shè)備臺賬，實施領(lǐng)用交接制度。禁止使用報廢或未檢設(shè)備。禁止性行為：嚴禁將設(shè)備交予無操作資質(zhì)人員使用，杜絕設(shè)備失修帶病作業(yè)。重點防控點：強化野外作業(yè)環(huán)境下的設(shè)備防護，高風險區(qū)域配備備用設(shè)備。第十五條現(xiàn)場見證實施：合規(guī)標準：見證人員須全程參與現(xiàn)場作業(yè)，核對勘察點位的準確性，記錄關(guān)鍵數(shù)據(jù)，保存原始記錄或影像資料。禁止敷衍了事或遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。禁止性行為：嚴禁代簽記錄、偽造數(shù)據(jù)，杜絕與作業(yè)方串通掩蓋問題。重點防控點：對隱蔽工程、重要參數(shù)實行交叉復核，確保見證結(jié)果客觀真實。第十六條安全防護管理：合規(guī)標準：制定外業(yè)見證安全操作規(guī)程，配備必要的安全防護用品（如反光背心、急救包等），高風險區(qū)域落實警示措施。禁止忽視安全要求。禁止性行為：嚴禁在無防護措施的情況下進入危險區(qū)域，杜絕酒后或疲勞狀態(tài)下作業(yè)。重點防控點：定期排查作業(yè)環(huán)境風險，對惡劣天氣、復雜地質(zhì)等情形制定專項預案。第十七條第三方管理：合規(guī)標準：對外委托的第三方作業(yè)方必須通過資質(zhì)預審，簽訂管理協(xié)議，明確見證要求。禁止使用無資質(zhì)或不合規(guī)的第三方。禁止性行為：嚴禁向第三方轉(zhuǎn)嫁見證責任，杜絕利益輸送或規(guī)避監(jiān)管。重點防控點：強化第三方作業(yè)過程的監(jiān)督，對其見證結(jié)果實行抽查復核。第十八條資料歸檔管理：合規(guī)標準：見證記錄、影像資料等須按檔案管理要求整理歸檔，確保完整、可追溯。禁止擅自銷毀或篡改資料。禁止性行為：嚴禁偽造或補做資料，杜絕歸檔信息不完整。重點防控點：建立電子化歸檔系統(tǒng)，實現(xiàn)資料與現(xiàn)場作業(yè)的實時關(guān)聯(lián)。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：制度每年至少修訂一次，由專責辦公室組織評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)新要求及典型問題補充完善。修訂后需發(fā)布通知，組織全員學習。第二十條風險識別預警機制：每年6月、12月開展外業(yè)見證風險排查，按“低、中、高”三級評估風險等級，發(fā)布預警清單。高風險作業(yè)須制定專項管控方案。第二十一條合規(guī)審查機制：將見證管理審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）項目啟動前，審查計劃合規(guī)性；（二）合同簽訂時，審查條款完整性；（三）作業(yè)過程中，審查現(xiàn)場執(zhí)行情況；（四）成果提交時，審查資料合規(guī)性。實行“未經(jīng)審查不得實施”硬約束。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改措施，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險：啟動應急預案，立即停止作業(yè)，上報領(lǐng)導小組，必要時尋求外部支持；（三）明確責任協(xié)同：風險處置涉及多個部門時，由牽頭部門牽頭，其他部門協(xié)同。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于資質(zhì)不符、偽造記錄、未落實安全措施等；（二）處罰標準：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)扣罰績效；重大違規(guī)解除合同或紀律處分；涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)情況納入部門年度考核，實行“一票否決”。第二十四條評估改進機制：每季度組織管理有效性評估，通過問卷、訪談、案例分析等方法收集反饋，形成改進報告，納入制度更新流程。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領(lǐng)導必須履行見證管理職責，分管領(lǐng)導定期檢查落實情況，確保制度執(zhí)行不打折扣。第二十六條考核激勵機制：（一）部門考核：將見證管理成效納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀項目組給予獎勵；（二）個人考核：將合規(guī)履職情況納入員工績效，實行“合規(guī)積分制”。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓，明確管理責任；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓，新員工必須考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布典型案例，強化警示教育。第二十八條信息化支撐：開發(fā)外業(yè)見證管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）電子化審批，簡化流程；（二）實時監(jiān)控，動態(tài)預警；（三）數(shù)據(jù)共享，輔助決策。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《外業(yè)見證合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳角，營造全員參與氛圍。第三十條報告制度：（一）風險事件