市投資引導(dǎo)基金公司制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團(tuán)母公司關(guān)于投資管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，同時(shí)考慮市投資引導(dǎo)基金公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）在引導(dǎo)社會(huì)資本、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程方面的內(nèi)部管理需求，制定本制度。本制度旨在規(guī)范公司投資引導(dǎo)基金的管理行為，明確各層級(jí)、各部門的職責(zé)權(quán)限，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、安全性和有效性，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)公司治理水平的持續(xù)提升。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋投資引導(dǎo)基金從募投管退全流程的管理活動(dòng)，包括但不限于投資決策、項(xiàng)目評(píng)審、資金撥付、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息披露等環(huán)節(jié)。涉及第三方合作機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，參照本制度執(zhí)行，并確保其行為符合公司相關(guān)要求。第三條本制度中核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)，在資金募集、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)建立的系統(tǒng)性管理機(jī)制，以保障基金資產(chǎn)安全和保值增值。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在投資引導(dǎo)基金管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、操作等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、投資損失風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“專項(xiàng)合規(guī)”指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性與規(guī)范性。第四條投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作的直接實(shí)施負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門職責(zé)分工。第六條公司設(shè)立投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司專項(xiàng)管理決策機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及核心部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司投資引導(dǎo)基金管理的戰(zhàn)略規(guī)劃，制定重大政策；（二）審議重大投資決策、風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度修訂；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，評(píng)估管理效果；（四）協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)，確保管理協(xié)同。第七條公司指定戰(zhàn)略投資部為專項(xiàng)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)以下工作：（一）組織制定和完善專項(xiàng)管理制度，推動(dòng)制度落地執(zhí)行；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理責(zé)任的落實(shí)情況，組織績(jī)效考核；（四）開(kāi)展全員專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理部作為專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)以下工作：（一）審核投資項(xiàng)目的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，監(jiān)控重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，提出改進(jìn)建議。第九條戰(zhàn)略投資部、項(xiàng)目管理部、財(cái)務(wù)部等業(yè)務(wù)部門及下屬單位，承擔(dān)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理主體責(zé)任，具體職責(zé)包括：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及各部門的部署要求，執(zhí)行專項(xiàng)管理制度；（二）開(kāi)展日常業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合完成專項(xiàng)審查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)合法；（四）建立本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理臺(tái)賬，完善操作記錄。第十條基層執(zhí)行崗位員工作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行者，應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身操作紅線；（二）按照操作規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)，避免違規(guī)行為；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況及風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條投資決策環(huán)節(jié)管理。業(yè)務(wù)操作須符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）嚴(yán)格遵循投資決策流程，重大投資項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）開(kāi)展盡職調(diào)查時(shí)，需覆蓋目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)、法律、經(jīng)營(yíng)等關(guān)鍵信息，形成盡職調(diào)查報(bào)告；（三）禁止通過(guò)私下渠道獲取投資信息，避免利益輸送。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)盡職調(diào)查直接投資、嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息操作投資決策。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范虛假盡職調(diào)查、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立評(píng)審委員會(huì)制度，成員需具備專業(yè)背景及獨(dú)立性；（二）評(píng)審材料需經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)核查，確保真實(shí)完整；（三）評(píng)審結(jié)果需納入項(xiàng)目檔案，留存?zhèn)洳?。禁止性行為：?yán)禁評(píng)審委員收受利益、未按程序出具評(píng)審意見(jiàn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范評(píng)審過(guò)程舞弊、評(píng)審結(jié)論主觀隨意等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條資金撥付環(huán)節(jié)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）明確資金撥付權(quán)限，重大金額需經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核；（二）建立資金撥付臺(tái)賬，規(guī)范資金流向記錄；（三）監(jiān)控資金使用進(jìn)度，確保與投資協(xié)議一致。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分撥付、超權(quán)限撥付資金。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金挪用、撥付流程不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條投后管理環(huán)節(jié)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）定期跟蹤被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，開(kāi)展績(jī)效評(píng)估；（二）建立投后管理檔案，記錄關(guān)鍵溝通事項(xiàng)；（三）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)助解決被投企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁未按計(jì)劃開(kāi)展投后管理、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范投后管理缺位、風(fēng)險(xiǎn)處置不力等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條退出管理環(huán)節(jié)管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）制定明確的退出策略，選擇合理退出時(shí)機(jī)；（二）規(guī)范退出流程，確保符合相關(guān)法律法規(guī)；（三）評(píng)估退出效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作退出、損害基金利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范退出決策失誤、退出收益不達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息披露管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立信息披露審核機(jī)制，確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確；（二）及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及基金持有人披露重大事項(xiàng)；（三）規(guī)范信息披露渠道，避免信息泄露。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假披露、不及時(shí)披露重大風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范信息披露違規(guī)、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條內(nèi)部控制管理。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，明確各環(huán)節(jié)控制節(jié)點(diǎn)；（二）定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估制度執(zhí)行效果；（三）完善異常行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為：嚴(yán)禁內(nèi)控缺位、審計(jì)走過(guò)場(chǎng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范內(nèi)控漏洞、審計(jì)不獨(dú)立等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少開(kāi)展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)以下因素及時(shí)修訂制度：（一）國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管政策的變化；（二）公司業(yè)務(wù)范圍及模式的調(diào)整；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露的管理漏洞；（四）行業(yè)最佳實(shí)踐的更新。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司建立季度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查制度，具體流程包括：（一）各部門按季度填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部匯總；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專題研究，制定應(yīng)對(duì)方案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。公司實(shí)施全流程合規(guī)審查制度，要求：（一）投資決策前需完成合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合同簽訂需由風(fēng)險(xiǎn)管理部審核關(guān)鍵條款；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，并留存審查記錄。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)事件處置流程如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門制定應(yīng)急預(yù)案；（三）突發(fā)事件需第一時(shí)間上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)處置。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，扣除績(jī)效獎(jiǎng)金；（二）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，移交司法機(jī)關(guān)；（三）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，啟動(dòng)組織調(diào)整。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，具體工作包括：（一）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式收集員工反饋；（二）分析風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)，評(píng)估制度缺陷；（三）提出優(yōu)化方案，完善管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)需每月召開(kāi)專題會(huì)議，確保制度執(zhí)行到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）業(yè)務(wù)骨干需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握合規(guī)要點(diǎn)；（三）全體員工需簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第二十七條信息化支撐。公司建設(shè)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）自動(dòng)采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）推送合規(guī)預(yù)警，提醒操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）生成管理報(bào)告，輔助決策分析。第二十八條文化建設(shè)。公司通過(guò)以下方式營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督；（三）開(kāi)展合規(guī)宣傳周活動(dòng)，強(qiáng)化全員意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度。公司建立專