市政協(xié)議政會制度第一章總則第一條制度制定的依據(jù)為貫徹落實國家關于市政協(xié)議政的相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，適應市政協(xié)議政工作規(guī)范化、法治化的發(fā)展趨勢，結合本企業(yè)市政協(xié)議政工作的實際需求，特制定本制度。制度制定同時遵循集團母公司關于市政協(xié)議政的總體管理框架及相關指導原則，旨在有效防控市政協(xié)議政過程中的專項風險，提升管理效能，確保市政協(xié)議政工作的合規(guī)性、科學性。此外，制度的制定亦著眼于優(yōu)化業(yè)務流程，強化風險管控，提升市政協(xié)議政工作的整體水平，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋市政協(xié)議政工作的全過程及所有相關場景。具體包括但不限于市政項目招標、采購、合同簽訂、履約監(jiān)督、績效評估等環(huán)節(jié)。各部門、下屬單位及全體員工均應嚴格遵守本制度，確保市政協(xié)議政工作依法合規(guī)、高效有序。第三條核心術語定義（一）市政協(xié)議政專項管理：指企業(yè)為規(guī)范市政協(xié)議政工作，預防和管理相關風險，確保市政協(xié)議政活動合法合規(guī)而建立的一整套管理制度、流程及措施。其核心在于通過制度約束、流程管控、風險防控等方式，全面提升市政協(xié)議政工作的質量和效率。（二）市政協(xié)議政專項風險：指在市政協(xié)議政過程中可能出現(xiàn)的、對企業(yè)利益或聲譽造成損害的風險，包括但不限于政策風險、市場風險、操作風險、合規(guī)風險等。（三）市政協(xié)議政合規(guī)：指企業(yè)市政協(xié)議政活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部管理制度，確保行為合法、程序正當、結果公正。第四條專項管理的核心原則（一）全面覆蓋：確保市政協(xié)議政工作的所有環(huán)節(jié)、所有業(yè)務均納入專項管理制度范疇，不留管理死角。（二）責任到人：明確各層級、各部門及各崗位在市政協(xié)議政工作中的職責，實現(xiàn)責任主體清晰化、具體化。（三）風險導向：以風險防控為核心，將風險識別、評估、處置融入市政協(xié)議政工作的全過程。（四）持續(xù)改進：定期評估市政協(xié)議政專項管理的效果，及時優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構與職責第五條決策層職責公司主要負責人為本企業(yè)市政協(xié)議政專項管理工作的第一責任人，對市政協(xié)議政工作的總體方向、重大決策及合規(guī)性負總責。分管領導為市政協(xié)議政專項管理工作的直接責任人，負責具體工作的組織協(xié)調、督促落實及監(jiān)督評價。決策層應定期聽取市政協(xié)議政專項管理工作匯報，研究解決重大問題，確保市政協(xié)議政工作符合國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度要求。第六條專項管理領導小組設立市政協(xié)議政專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調市政協(xié)議政專項管理工作，研究制定相關政策及措施。（二）對重大市政協(xié)議政事項進行決策審批，確保決策的科學性、合規(guī)性。（三）監(jiān)督評價市政協(xié)議政專項管理工作的實施情況，確保各項制度要求落到實處。第七條各部門職責分工（一）牽頭部門：由市政協(xié)議政工作相關職能部門（如項目管理部）擔任牽頭部門，負責統(tǒng)籌市政協(xié)議政專項管理制度的建設、完善及實施。牽頭部門還應負責組織風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作，確保市政協(xié)議政專項管理工作的系統(tǒng)性和有效性。（二）專責部門：由法務合規(guī)部、審計部等相關部門擔任專責部門，負責市政協(xié)議政業(yè)務的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置等工作。專責部門應建立市政協(xié)議政合規(guī)審查機制，對市政協(xié)議政活動進行全過程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。（三）業(yè)務部門/下屬單位：各業(yè)務部門及下屬單位負責落實本領域市政協(xié)議政專項管理要求，開展日常風險防控工作。業(yè)務部門及下屬單位應建立健全內部管理制度，明確崗位職責，加強風險識別和處置能力，確保市政協(xié)議政工作的合規(guī)性。第八條基層執(zhí)行崗責任基層執(zhí)行崗是市政協(xié)議政專項管理工作的落腳點，應嚴格遵守相關制度要求，認真履行崗位職責。具體責任包括：（一）按照制度規(guī)定開展市政協(xié)議政工作，確保業(yè)務操作合法合規(guī)。（二）積極參與市政協(xié)議政專項管理培訓，提升自身合規(guī)意識和操作能力。（三）及時上報發(fā)現(xiàn)的市政協(xié)議政風險及問題，配合相關部門開展風險處置工作。第九條監(jiān)督評價機制市政協(xié)議政專項管理領導小組應定期對各層級、各部門市政協(xié)議政專項管理工作進行監(jiān)督評價，評價結果作為績效考核、干部任用的重要依據(jù)。監(jiān)督評價內容包括但不限于制度執(zhí)行情況、風險防控效果、業(yè)務合規(guī)性等。第十條責任追究機制對違反市政協(xié)議政專項管理制度的行為，應依法依規(guī)追究相關責任人的責任。責任追究方式包括但不限于經濟處罰、行政處分、調離崗位等。責任追究應堅持公平公正、實事求是的原則，確保責任追究的嚴肅性和權威性。第三章專項管理重點內容與要求第十一條市政項目招標管理（一）合規(guī)標準：市政項目招標應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保招標程序的公開、公平、公正。招標文件應明確項目需求、技術標準、評標規(guī)則等內容，確保招標結果的科學性、合理性。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目招標過程中出現(xiàn)圍標、串標、利益輸送等違規(guī)行為。嚴禁泄露招標信息，嚴禁以不正當手段影響招標結果。（三）重點防控點：加強對招標過程的監(jiān)督，確保評標委員會獨立公正地開展評標工作。加強對招標結果的審核，確保招標結果符合項目需求及評標規(guī)則。第十二條市政項目采購管理（一）合規(guī)標準：市政項目采購應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保采購過程的公開、透明、高效。采購文件應明確采購需求、技術標準、評審規(guī)則等內容，確保采購結果的科學性、合理性。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目采購過程中出現(xiàn)利益輸送、違規(guī)轉包分包等行為。嚴禁泄露采購信息，嚴禁以不正當手段影響采購結果。（三）重點防控點：加強對采購過程的監(jiān)督，確保采購過程的合規(guī)性、透明度。加強對采購結果的審核，確保采購結果符合項目需求及評審規(guī)則。第十三條市政項目合同簽訂管理（一）合規(guī)標準：市政項目合同簽訂應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保合同條款的合法性、完整性。合同簽訂前應進行充分的盡職調查，確保合同對方的資質、信譽等符合要求。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目合同簽訂過程中出現(xiàn)利益輸送、合同欺詐等行為。嚴禁簽訂內容不明確、條款不完整的合同。（三）重點防控點：加強對合同條款的審核，確保合同條款的合法性、完整性。加強對合同對方的盡職調查，確保合同對方的資質、信譽等符合要求。第十四條市政項目履約監(jiān)督（一）合規(guī)標準：市政項目履約監(jiān)督應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保項目履約過程的合規(guī)性、有效性。履約監(jiān)督應包括對項目進度、質量、安全等方面的監(jiān)督，確保項目按計劃順利實施。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目履約監(jiān)督過程中出現(xiàn)失職、瀆職等行為。嚴禁以不正當手段影響項目履約結果。（三）重點防控點：加強對項目履約過程的監(jiān)督，確保項目履約的合規(guī)性、有效性。加強對項目履約問題的處置，確保項目履約問題得到及時有效的解決。第十五條市政項目績效評估（一）合規(guī)標準：市政項目績效評估應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保評估過程的客觀性、公正性。評估指標應科學合理，評估方法應規(guī)范透明。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目績效評估過程中出現(xiàn)利益輸送、評估結果造假等行為。嚴禁以不正當手段影響評估結果。（三）重點防控點：加強對評估過程的監(jiān)督，確保評估過程的客觀性、公正性。加強對評估結果的審核，確保評估結果符合項目實際及評估規(guī)則。第十六條市政項目資金管理（一）合規(guī)標準：市政項目資金管理應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保資金使用的合規(guī)性、安全性。資金使用應遵循預算管理原則，確保資金使用效率。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目資金管理過程中出現(xiàn)挪用資金、貪污資金等行為。嚴禁以不正當手段影響資金使用。（三）重點防控點：加強對資金使用的監(jiān)督，確保資金使用的合規(guī)性、安全性。加強對資金使用效率的評估，確保資金使用效率。第十七條市政項目信息化管理（一）合規(guī)標準：市政項目信息化管理應嚴格按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內部管理制度執(zhí)行，確保信息化系統(tǒng)的安全性、可靠性。信息化系統(tǒng)應能夠滿足市政項目管理的需求，提升管理效率。（二）禁止性行為：嚴禁在市政項目信息化管理過程中出現(xiàn)信息泄露、系統(tǒng)癱瘓等行為。嚴禁以不正當手段影響信息化系統(tǒng)的使用。（三）重點防控點：加強對信息化系統(tǒng)的安全防護，確保信息化系統(tǒng)的安全性、可靠性。加強對信息化系統(tǒng)的維護，確保信息化系統(tǒng)的正常運行。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制市政協(xié)議政專項管理制度應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部管理需求的變化及時進行修訂。修訂程序包括：（一）牽頭部門提出修訂建議。（二）市政協(xié)議政專項管理領導小組審議通過。（三）修訂后的制度發(fā)布實施。第十九條風險識別預警機制（一）定期開展市政協(xié)議政風險排查，識別潛在風險。（二）對識別出的風險進行分級評估，確定風險等級。（三）發(fā)布風險預警通知，明確風險內容、等級及應對措施。第二十條合規(guī)審查機制（一）將市政協(xié)議政合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點。（二）未經合規(guī)審查的市政協(xié)議政事項不得實施。（三）合規(guī)審查結果作為決策的重要依據(jù)。第二十一條風險應對機制（一）對一般風險，由相關部門采取措施進行處置。（二）對重大風險，由市政協(xié)議政專項管理領導小組協(xié)調處置。（三）風險處置過程中應明確責任主體、處置措施及完成時限。第二十二條責任追究機制（一）對違反市政協(xié)議政專項管理制度的行為，依法依規(guī)追究相關責任人的責任。（二）責任追究方式包括經濟處罰、行政處分、調離崗位等。（三）責任追究應堅持公平公正、實事求是的原則。第二十三條評估改進機制（一）定期對市政協(xié)議政專項管理體系的有效性進行評估。（二）評估內容包括制度執(zhí)行情況、風險防控效果、業(yè)務合規(guī)性等。（三）評估結果作為優(yōu)化制度流程的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障各層級領導應切實履行市政協(xié)議政專項管理職責，確保市政協(xié)議政工作的順利開展。各部門應積極配合，形成工作合力。第二十五條考核激勵機制（一）將市政協(xié)議政專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核。（二）考核結果與績效、評優(yōu)掛鉤。（三）對在市政協(xié)議政專項管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰獎勵。第二十六條培訓宣傳機制（一）分層級開展市政協(xié)議政專項管理培訓，提升全員合規(guī)意識。（二）管理層應接受合規(guī)履職培訓，掌握市政協(xié)議政相關政策及要求。（三）一線員工應接受操作規(guī)范培訓，提升合規(guī)操作能力。第二十七條信息化支撐（一）通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)市政協(xié)議政流程的自動化、智能化。（二）利用信息化系統(tǒng)實現(xiàn)風險實時監(jiān)控，提升風險防控能力。（三）加強信息化系統(tǒng)的安全防護，確保信息安全。第二十八條文化建設（一）發(fā)布市政協(xié)議政專項合規(guī)手冊，明確合規(guī)要求及操作規(guī)范。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。（三）開展合規(guī)宣傳活動，提升全員合規(guī)意識。第二十九條報告制度（一）風險事件應及時上報，上報內容包括事件內容、等級、處置情況等。（二）年度管理情況應及時上報，上報內容包括工作總結、問題分析、改進措施等。（三）報告時限及內容要求應符合制度規(guī)定。第六章附則第三十條解釋