金融投資顧問投資策略執(zhí)行與業(yè)績成果績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略執(zhí)行質(zhì)量策略執(zhí)行偏離度30%低于5%根據(jù)實際執(zhí)行偏離度與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，偏離度每增加1%，得分降低2%，最低得分為0策略調(diào)整及時性90%以上策略調(diào)整在市場信號出現(xiàn)后2天內(nèi)完成根據(jù)策略調(diào)整完成時間與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每延遲1天扣2分，最低得分為0客戶策略匹配度客戶滿意度調(diào)查中策略匹配度評分不低于85分根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評分，每降低1分扣1%，最低得分為0風(fēng)險控制合規(guī)性無重大合規(guī)事件發(fā)生根據(jù)合規(guī)情況評分，發(fā)生一般合規(guī)事件扣10%，發(fā)生重大合規(guī)事件扣30%，最低得分為0策略文檔完整性所有策略執(zhí)行均有完整文檔記錄根據(jù)文檔記錄情況評分，每缺少一項記錄扣2%，最低得分為0客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增資產(chǎn)管理規(guī)模25%5000萬元根據(jù)實際新增規(guī)模與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每增加1000萬元得5分，最高額外加10分，最低得分為0客戶留存率不低于85%根據(jù)實際留存率與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每降低1%扣1%，最低得分為0客戶轉(zhuǎn)化率不低于15%根據(jù)實際轉(zhuǎn)化率與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每降低1%扣1%，最低得分為0客戶平均資產(chǎn)規(guī)模100萬元根據(jù)實際平均資產(chǎn)規(guī)模與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每增加10萬元得1分，最高額外加10分，最低得分為0大額客戶數(shù)量10個以上根據(jù)實際數(shù)量與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每增加1個得2分，最高額外加10分，最低得分為0投資業(yè)績表現(xiàn)投資組合年化收益率30%高于市場基準(zhǔn)10%根據(jù)實際年化收益率與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每低于目標(biāo)1%扣1%，最低得分為0投資組合波動率低于市場基準(zhǔn)5%根據(jù)實際波動率與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每高于目標(biāo)1%扣1%，最低得分為0超額收益200萬元根據(jù)實際超額收益與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每增加20萬元得2分，最高額外加10分，最低得分為0回撤控制最大回撤低于15%根據(jù)實際最大回撤與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每高于目標(biāo)1%扣1%，最低得分為0策略夏普比率高于市場基準(zhǔn)0.5根據(jù)實際夏普比率與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每低于目標(biāo)0.1扣1%，最低得分為0客戶服務(wù)與專業(yè)能力客戶滿意度15%90分以上根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評分，每降低1分扣1%，最低得分為0培訓(xùn)參與度100%參與年度培訓(xùn)根據(jù)參與情況評分，每缺少一次培訓(xùn)扣2%，最低得分為0專業(yè)認(rèn)證數(shù)量至少持有3個專業(yè)認(rèn)證根據(jù)實際認(rèn)證數(shù)量與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每增加1個得2分，最高額外加5分，最低得分為0客戶投訴次數(shù)0次根據(jù)投訴次數(shù)評分，發(fā)生1次投訴扣5%，發(fā)生2次扣15%，最低得分為0服務(wù)響應(yīng)速度客戶咨詢在2小時內(nèi)響應(yīng)根據(jù)響應(yīng)速度與目標(biāo)的差距進(jìn)行評分，每延遲1小時扣1%，最低得分為0本考核表旨在全面評估金融投資顧問在投資策略執(zhí)行與業(yè)績成果方面的表現(xiàn)。請根據(jù)各維度及指標(biāo)的實際完成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀公正的評定。權(quán)重分配如下：投資策略執(zhí)行質(zhì)量30%，客戶資產(chǎn)管理規(guī)模25%，投資業(yè)績表現(xiàn)30%，客戶服務(wù)與專業(yè)能力15%。所有維度的評分標(biāo)準(zhǔn)已詳細(xì)列出，請嚴(yán)格遵照執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：