銷售合同評審及風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用業(yè)務(wù)場景與目標(biāo)二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解步驟1：合同接收與前置登記銷售部門與客戶達(dá)成合作意向后，獲取合同文本（含電子版及紙質(zhì)版），填寫《合同接收登記表》，明確合同編號、雙方主體名稱、合同金額、簽訂日期、標(biāo)的物概要、銷售負(fù)責(zé)人等基礎(chǔ)信息，同步錄入公司合同管理系統(tǒng)。法務(wù)部門對合同編號進(jìn)行唯一性校驗(yàn)，避免重復(fù)；財(cái)務(wù)部門同步登記合同金額至應(yīng)收賬款臺賬，初步評估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。步驟2：業(yè)務(wù)部門初步審核銷售負(fù)責(zé)人審核合同核心業(yè)務(wù)條款：標(biāo)的物信息（名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量）是否與業(yè)務(wù)洽談一致；價(jià)格條款（單價(jià)、總價(jià)、折扣、是否含稅）是否符合公司定價(jià)政策；交付條件（時(shí)間、地點(diǎn)、方式）是否滿足客戶需求及企業(yè)產(chǎn)能；特殊要求（如定制化需求、售后服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）是否可執(zhí)行。審核通過后，在《合同評審表》中簽署意見并提交法務(wù)部門；若存在業(yè)務(wù)條款爭議，需與客戶協(xié)商修改后再提交。步驟3：法務(wù)部門專項(xiàng)審核法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同合法性與合規(guī)性：主體資格：核查乙方營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證件號碼明、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人），保證簽約主體有權(quán)代表公司；條款完整性：檢查是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心要素；合法性：條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任是否對等、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、不可抗力約定等。法務(wù)部門出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評估意見》，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”的結(jié)論，標(biāo)注高風(fēng)險(xiǎn)條款并說明修改建議。步驟4：財(cái)務(wù)部門專項(xiàng)審核財(cái)務(wù)部門審核合同財(cái)務(wù)相關(guān)條款：付款方式（預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）及節(jié)點(diǎn)是否合理，避免企業(yè)資金占用；開票信息（名稱、稅號、地址、電話）是否準(zhǔn)確，稅務(wù)處理方式（如稅率、發(fā)票類型）是否符合稅法規(guī)定；對方信用狀況：通過企業(yè)征信系統(tǒng)查詢乙方信用記錄，對大額合同或新客戶要求提供銀行資信證明；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示：如乙方付款周期過長、存在逾期記錄等，需在《財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估表》中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)對建議。步驟5：跨部門綜合評審會議銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門（必要時(shí)邀請技術(shù)部門、采購部門）召開評審會議，匯總各部門審核意見：對存在爭議的條款（如付款方式、違約責(zé)任）進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致修改方案；對高風(fēng)險(xiǎn)條款（如法律禁止性規(guī)定、重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行重點(diǎn)討論，確定是否接受或終止合作；形成最終評審結(jié)論，由各部門負(fù)責(zé)人在《綜合評審意見表》中簽字確認(rèn)。步驟6：合同簽署與歸檔管理評審?fù)ㄟ^后，按公司權(quán)限審批流程（如部門負(fù)責(zé)人→分管領(lǐng)導(dǎo)→總經(jīng)理）簽署合同；簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，銷售部門將合同正本移交檔案管理部門，副本分發(fā)至財(cái)務(wù)、法務(wù)、執(zhí)行部門（如倉儲、售后）；檔案管理部門錄入合同管理系統(tǒng)，建立合同臺賬，定期跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付、驗(yàn)收、收款）。三、評審核心要素表單設(shè)計(jì)表1：銷售合同基本信息表項(xiàng)目內(nèi)容填寫說明示例合同編號按公司編碼規(guī)則填寫（如“XS-年份-部門代碼-序號”，如XS-2024-SL-001）XS-2024-SL-001甲方（銷售方）填寫公司全稱，與營業(yè)執(zhí)照一致科技有限公司乙方（采購方）填寫客戶全稱，需核對營業(yè)執(zhí)照原件或復(fù)印件商貿(mào)有限公司簽訂日期合同實(shí)際簽署日期（年/月/日）2024年3月15日合同金額大寫與小寫金額一致，注明是否含稅（如“含稅金額：人民幣壹拾萬元整”）￥100,000.00（含稅）合同類型□產(chǎn)品銷售□服務(wù)銷售□定制化銷售□其他產(chǎn)品銷售核心標(biāo)的物簡述產(chǎn)品/服務(wù)名稱、型號、規(guī)格（如“筆記本電腦型，配置：i5處理器/16G內(nèi)存”）筆記本電腦型（i5/16G）銷售負(fù)責(zé)人填寫對接業(yè)務(wù)的員工姓名（用*代替）*某某聯(lián)系方式銷售負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式（僅內(nèi)部使用，對外不公開）5678表2：合同條款審核明細(xì)表審核模塊審核要點(diǎn)審核結(jié)果（勾選）審核人（*某某）修改意見（如需）主體資格乙方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；簽約人是否有權(quán)代表公司（提供授權(quán)委托書）□通過□修改□不通過*某某授權(quán)委托書需加蓋乙方公章，法定代表人簽字處需手簽標(biāo)的物條款數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、地點(diǎn)是否明確（如“2024年6月30日前送達(dá)乙方北京倉庫”）□通過□修改□不通過*某某質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需補(bǔ)充“符合GB/T19001-2016國家標(biāo)準(zhǔn)”價(jià)格條款單價(jià)、總價(jià)、折扣是否清晰；是否含稅及稅率（如“增值稅稅率13%）□通過□修改□不通過*某某無需修改付款條款付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款30%、到貨款60%、驗(yàn)收合格10%）及逾期違約金（如日萬分之五）□通過□修改□不通過*某某預(yù)付款比例調(diào)整為40%，降低前期資金風(fēng)險(xiǎn)履約期限交付/服務(wù)完成時(shí)間是否合理；驗(yàn)收期限是否約定（如“到貨后5個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”）□通過□修改□不通過*某某驗(yàn)收期限延長至7個(gè)工作日，給予甲方充足檢驗(yàn)時(shí)間違約責(zé)任雙方違約責(zé)任是否對等；賠償范圍是否明確（如“逾期交貨按合同總額0.5%/日支付違約金”）□通過□修改□不通過*某某增加“甲方逾期付款同樣按0.5%/日支付違約金”，保證責(zé)任對等爭議解決爭議解決方式（□訴訟□仲裁）；訴訟/仲裁地點(diǎn)是否明確（如“提交甲方所在地人民法院”）□通過□修改□不通過*某某無需修改知識產(chǎn)權(quán)涉及的技術(shù)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰（如“合同項(xiàng)下成果歸甲方所有”）□通過□修改□不通過*某某定制化產(chǎn)品的技術(shù)圖紙著作權(quán)歸甲方所有，乙方不得擅自復(fù)制或轉(zhuǎn)讓保密條款保密范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密期限（如合同履行后3年）是否約定□通過□修改□不通過*某某保密期限延長至5年，覆蓋產(chǎn)品潛在市場周期表3：風(fēng)險(xiǎn)評估與處理意見表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）處理建議責(zé)任部門完成時(shí)限信用風(fēng)險(xiǎn)乙方為新客戶，無合作歷史，存在付款逾期風(fēng)險(xiǎn)中要求乙方提供近3個(gè)月銀行流水或第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)資信證明，預(yù)付款比例提升至40%銷售部門簽約前3日合同風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任僅約定乙方責(zé)任，未約定甲方逾期交貨責(zé)任高補(bǔ)充“甲方逾期交貨按日0.5%支付違約金”，并刪除“甲方免責(zé)條款”法務(wù)部門簽約前5日履約風(fēng)險(xiǎn)定制化產(chǎn)品生產(chǎn)周期為30天，但合同約定交付時(shí)間為25天中與技術(shù)部門確認(rèn)生產(chǎn)周期，與客戶協(xié)商延長至35天，明確延期違約責(zé)任技術(shù)部門簽約前4日法律風(fēng)險(xiǎn)合同中“爭議解決方式”未明確具體管轄法院高修改為“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”，避免管轄爭議法務(wù)部門簽約前3日四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與規(guī)避要點(diǎn)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)禁與不具備獨(dú)立法人資格的組織（如分公司未獲總公司授權(quán)）簽訂合同；簽約時(shí)需核對原件，留存復(fù)印件（加蓋公章）及授權(quán)委托書，避免“假章”“假授權(quán)”風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的物描述風(fēng)險(xiǎn)：禁止使用“優(yōu)質(zhì)合格”“良好功能”等模糊表述，需明確技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），或作為合同附件，避免交貨時(shí)因標(biāo)準(zhǔn)爭議引發(fā)糾紛。付款條款風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)付款比例原則上不低于30%，大額合同（≥50萬元）可要求分期付款；約定“逾期付款違約金”計(jì)算方式，避免乙方長期拖欠貨款；禁止接受“無理由分期”或“驗(yàn)收后X個(gè)月內(nèi)付款”等模糊條款。違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：保證雙方違約責(zé)任對等，避免“只約束乙方、不約束甲方”；違約金比例不宜過高（一般不超過實(shí)際損失的30%），避免被法院認(rèn)定為“過高”而調(diào)整。爭議解決風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先選擇“訴訟”方式，避免約定不明確的仲裁機(jī)構(gòu)（如“提交當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會”）；若選擇仲裁，需明確具體機(jī)構(gòu)名稱（如“北京仲裁委員會”），保證仲裁條款有效。合同變更風(fēng)險(xiǎn)：履行過程中如需變更條款（如數(shù)量、價(jià)格），必須簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，嚴(yán)禁口頭約定或單方修改；補(bǔ)充協(xié)議需經(jīng)原評審流程審批，與原合同具有同等