健全職業(yè)教育數(shù)字化評(píng)估制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)字化治理的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)需求制定。旨在規(guī)范職業(yè)教育數(shù)字化評(píng)估工作，明確管理職責(zé)，防范數(shù)據(jù)安全、評(píng)估質(zhì)量及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)教育數(shù)字化評(píng)估體系科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋職業(yè)教育數(shù)字化評(píng)估全流程，包括評(píng)估工具開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)采集、平臺(tái)應(yīng)用、結(jié)果分析及系統(tǒng)運(yùn)維等場(chǎng)景。涉及第三方合作機(jī)構(gòu)的管理，參照本制度執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)職業(yè)教育數(shù)字化評(píng)估活動(dòng)制定的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控及績(jī)效評(píng)估等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因數(shù)字化評(píng)估活動(dòng)引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、算法偏見(jiàn)、評(píng)估失真等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”指評(píng)估工作符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)范要求，確保數(shù)據(jù)采集、處理及應(yīng)用的合法性、正當(dāng)性、必要性。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保數(shù)字化評(píng)估覆蓋職業(yè)教育全領(lǐng)域，無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及崗位的數(shù)字化評(píng)估職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)評(píng)估優(yōu)化數(shù)字化評(píng)估流程及工具。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司數(shù)字化評(píng)估工作的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理制度完整性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)與監(jiān)督。第六條設(shè)立數(shù)字化評(píng)估專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌數(shù)字化評(píng)估戰(zhàn)略規(guī)劃；協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)；審批專項(xiàng)管理制度；監(jiān)督評(píng)估工作執(zhí)行。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由XX部門牽頭，XX部門及下屬單位配合，具體職責(zé)如下：（一）制定數(shù)字化評(píng)估年度計(jì)劃；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督評(píng)估工具開(kāi)發(fā)與系統(tǒng)運(yùn)維；（四）開(kāi)展培訓(xùn)宣貫與考核。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）組織編制數(shù)字化評(píng)估管理制度及操作指南；（二）定期評(píng)估專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議；（三）監(jiān)督評(píng)估工具的合規(guī)性及有效性；（四）開(kāi)展數(shù)字化評(píng)估培訓(xùn)及知識(shí)普及。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核數(shù)字化評(píng)估工具的技術(shù)合規(guī)性；（二）優(yōu)化評(píng)估流程，提升效率；（三）處置評(píng)估工具運(yùn)行中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（四）跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，引入先進(jìn)技術(shù)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)字化評(píng)估要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）收集反饋評(píng)估工具問(wèn)題，提出優(yōu)化建議；（三）確保員工熟悉數(shù)字化評(píng)估操作規(guī)范；（四）配合完成專項(xiàng)檢查與整改。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守操作流程；（二）及時(shí)上報(bào)評(píng)估工具異?；驍?shù)據(jù)疑點(diǎn)；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的數(shù)字化評(píng)估指令；（四）參與數(shù)字化評(píng)估工具的測(cè)試與反饋。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集個(gè)人數(shù)據(jù)需取得明確授權(quán)，確保最小化原則；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道獲取學(xué)生信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立數(shù)據(jù)采集日志，定期審計(jì)采集來(lái)源的合法性。第十三條評(píng)估工具開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開(kāi)算法模型，禁止嵌入歧視性邏輯；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在工具中植入商業(yè)推廣功能；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：開(kāi)展第三方算法審計(jì)，確保模型公平性。第十四條平臺(tái)應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限分級(jí)，確保數(shù)據(jù)傳輸加密；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)導(dǎo)出評(píng)估結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常登錄行為，定期更新安全補(bǔ)丁。第十五條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用本地化存儲(chǔ)，符合數(shù)據(jù)出境標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在個(gè)人設(shè)備中；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期備份評(píng)估數(shù)據(jù)，建立容災(zāi)機(jī)制。第十六條結(jié)果分析環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用統(tǒng)計(jì)脫敏技術(shù)，保護(hù)學(xué)生隱私；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露個(gè)體評(píng)估原始數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：開(kāi)展評(píng)估結(jié)果交叉驗(yàn)證，確保準(zhǔn)確性。第十七條權(quán)限管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)置操作權(quán)限審批流程，禁止越權(quán)操作；（二）禁止行為：嚴(yán)禁授權(quán)第三方長(zhǎng)期訪問(wèn)系統(tǒng)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期輪換系統(tǒng)管理員權(quán)限。第十八條第三方合作管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂數(shù)據(jù)托管協(xié)議，明確責(zé)任邊界；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向第三方提供學(xué)生敏感信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期審查第三方資質(zhì)，評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年第一季度由辦公室評(píng)估制度適用性；（二）根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果修訂制度；（三）修訂后30日內(nèi)組織全員培訓(xùn)，確保理解到位。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將數(shù)字化評(píng)估合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括工具開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)采集等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的評(píng)估活動(dòng)不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果納入部門績(jī)效考核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報(bào)辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)暫停評(píng)估活動(dòng)；（三）明確應(yīng)急聯(lián)系人及聯(lián)絡(luò)方式，確?？焖夙憫?yīng)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露的，追究直接責(zé)任人及分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（二）違反算法公平性要求的，予以通報(bào)批評(píng)并處罰金；（三）情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律部門處理，同步調(diào)整績(jī)效考核。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）收集業(yè)務(wù)部門及終端用戶反饋，形成改進(jìn)清單；（三）次年3月完成制度優(yōu)化方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽署數(shù)字化評(píng)估管理責(zé)任書；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，納入年度預(yù)算；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制，每季度召開(kāi)1次。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將數(shù)字化評(píng)估合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%；（二）對(duì)優(yōu)秀業(yè)務(wù)部門授予“XX管理示范單位”稱號(hào)；（三）違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格，并實(shí)施績(jī)效扣減。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層接受數(shù)字化治理專項(xiàng)培訓(xùn)，每半年1次；（二）一線員工開(kāi)展實(shí)操培訓(xùn)，新員工必須考核合格后方可上崗；（三）制作數(shù)字化評(píng)估合規(guī)手冊(cè)，定期更新發(fā)布。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)數(shù)字化評(píng)估管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）嵌入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，實(shí)時(shí)預(yù)警數(shù)據(jù)異常；（三）對(duì)接數(shù)據(jù)審計(jì)系統(tǒng)，確保操作可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《數(shù)字化評(píng)估合規(guī)手冊(cè)》，配發(fā)全體員工；（二）簽訂年度合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）設(shè)立“XX合規(guī)之星”評(píng)選，樹(shù)立先進(jìn)典型。第三十條報(bào)告制度：（一）每月提交數(shù)字化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)周報(bào)，內(nèi)容包括異常事件、處置情況；（二）每年1月提交年度