員工期權(quán)池協(xié)議完整范文引言在現(xiàn)代企業(yè)治理與人才激勵(lì)體系中，員工期權(quán)池作為一項(xiàng)核心的長期激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于吸引、保留和激勵(lì)核心人才，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工的價(jià)值共創(chuàng)、利益共享具有至關(guān)重要的作用。一份結(jié)構(gòu)完整、條款清晰、權(quán)責(zé)明確的員工期權(quán)池協(xié)議，不僅是企業(yè)實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律基礎(chǔ)，也是保障各方合法權(quán)益、減少未來潛在糾紛的關(guān)鍵。本文旨在提供一份專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)且具有實(shí)用價(jià)值的員工期權(quán)池協(xié)議完整范文，供企業(yè)在實(shí)際操作中參考與調(diào)整。請(qǐng)注意，本協(xié)議范文僅為通用模板，企業(yè)在具體應(yīng)用時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身的法律結(jié)構(gòu)、股權(quán)狀況、經(jīng)營戰(zhàn)略以及當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求，進(jìn)行審慎修改和專業(yè)咨詢。員工期權(quán)池協(xié)議協(xié)議編號(hào)：[年份]第[序號(hào)]號(hào)甲方（公司）：[公司全稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[公司聯(lián)系電話/郵箱]乙方（期權(quán)池受托人/管理機(jī)構(gòu)，如適用）：[受托人/機(jī)構(gòu)全稱，如無特定受托人，此條可刪除或調(diào)整為公司自身管理]法定代表人/授權(quán)代表（如為機(jī)構(gòu)）：[姓名]地址：[地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話/郵箱]（如涉及多方，可增加丙方、丁方等，例如創(chuàng)始股東，明確其在期權(quán)池設(shè)立中的權(quán)利義務(wù)）鑒于條款：1.甲方是一家依據(jù)[公司注冊(cè)地]法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（或股份有限公司，以下統(tǒng)稱“公司”）。2.為激勵(lì)公司核心員工、高級(jí)管理人員及其他對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的人員（以下統(tǒng)稱“激勵(lì)對(duì)象”），吸引和保留優(yōu)秀人才，提升員工凝聚力和創(chuàng)造力，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展，甲方股東會(huì)/董事會(huì)（視公司治理結(jié)構(gòu)而定）決議設(shè)立員工期權(quán)池（以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)池”），用于向符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“期權(quán)”）。3.（如設(shè)立了專門的受托人或管理機(jī)構(gòu)）乙方是經(jīng)甲方選定/委派，負(fù)責(zé)期權(quán)池的管理、期權(quán)授予的審核、期權(quán)相關(guān)事務(wù)的辦理等工作的機(jī)構(gòu)/個(gè)人，并已同意承擔(dān)相關(guān)職責(zé)。4.各方在平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條定義與釋義1.1期權(quán)池：指甲方為實(shí)施員工期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而專門預(yù)留或設(shè)定的一定比例/數(shù)量的公司股權(quán)/股份，作為未來向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的來源。1.2期權(quán)：指甲方授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)，以預(yù)先確定的價(jià)格（即行權(quán)價(jià)格）購買甲方一定數(shù)量股權(quán)/股份的權(quán)利。1.3激勵(lì)對(duì)象：指符合本協(xié)議及相關(guān)期權(quán)授予文件規(guī)定條件，被甲方授予期權(quán)的員工、管理人員或其他人員。1.4授予日：指甲方與激勵(lì)對(duì)象簽署期權(quán)授予協(xié)議，或甲方正式通知激勵(lì)對(duì)象獲得期權(quán)授予的日期。1.5等待期：指自授予日起至激勵(lì)對(duì)象可以開始行使其部分或全部期權(quán)所必須滿足的服務(wù)期限或業(yè)績條件達(dá)成期限。1.6可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)期權(quán)授予文件的規(guī)定，有權(quán)開始行使其已獲授期權(quán)的日期。1.7行權(quán)價(jià)格：指激勵(lì)對(duì)象行使期權(quán)購買公司股權(quán)/股份時(shí)所應(yīng)支付的每股價(jià)格。1.8行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)期權(quán)授予文件的規(guī)定，在滿足行權(quán)條件后，以行權(quán)價(jià)格購買公司對(duì)應(yīng)數(shù)量股權(quán)/股份的行為。1.9成熟期/歸屬期：與等待期含義相近，指期權(quán)從授予到完全可被行使所經(jīng)歷的時(shí)間段，通常分期成熟。1.10公司章程：指甲方現(xiàn)行有效的公司章程，以及不時(shí)經(jīng)合法程序修改的版本。1.11股東會(huì)/董事會(huì)：指甲方的股東會(huì)（或股東大會(huì)）和董事會(huì)，視具體事項(xiàng)的決策權(quán)限而定。第二條期權(quán)池的設(shè)立2.1期權(quán)池的規(guī)模與來源：2.1.1甲方同意設(shè)立期權(quán)池，期權(quán)池的總規(guī)模為不超過公司當(dāng)前總股本/注冊(cè)資本的[百分比]%（或具體數(shù)量：[數(shù)字]股/元注冊(cè)資本）。2.1.2期權(quán)池的股權(quán)/股份來源為：[請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明，例如：公司原股東轉(zhuǎn)讓、公司定向增發(fā)/增資擴(kuò)股預(yù)留、公司回購股份等方式]。相關(guān)股權(quán)/股份的交割、登記等事宜，由甲方負(fù)責(zé)在本協(xié)議生效后[時(shí)間]內(nèi)辦理完畢（或根據(jù)實(shí)際授予情況分期辦理）。2.2期權(quán)池的管理：2.2.1期權(quán)池由甲方[股東會(huì)/董事會(huì)]負(fù)責(zé)決策管理，具體包括但不限于：確定期權(quán)池的調(diào)整、激勵(lì)對(duì)象的范圍和資格標(biāo)準(zhǔn)、期權(quán)授予的原則、行權(quán)價(jià)格的確定方法、期權(quán)計(jì)劃的修改與終止等重大事項(xiàng)。2.2.2（如設(shè)立了專門的受托人或管理機(jī)構(gòu)）甲方授權(quán)乙方負(fù)責(zé)期權(quán)池的日常管理工作，包括但不限于：根據(jù)股東會(huì)/董事會(huì)的決議，協(xié)助制定具體的期權(quán)授予方案、審核激勵(lì)對(duì)象的資格、辦理期權(quán)授予、行權(quán)、調(diào)整、終止等相關(guān)手續(xù)、維護(hù)期權(quán)臺(tái)賬、向激勵(lì)對(duì)象提供咨詢等。乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，并定期向甲方[股東會(huì)/董事會(huì)]報(bào)告期權(quán)池管理情況。2.2.3（如無專門受托人，由公司直接管理）甲方指定[具體部門，如人力資源部或財(cái)務(wù)部]負(fù)責(zé)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體執(zhí)行和日常事務(wù)處理。第三條期權(quán)的授予3.1授予原則：期權(quán)的授予將遵循公平、公正、公開（在公司內(nèi)部范圍內(nèi)）、擇優(yōu)的原則，主要依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的崗位級(jí)別、工作業(yè)績、貢獻(xiàn)程度、服務(wù)年限及未來發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩鼐C合確定。3.2激勵(lì)對(duì)象的確定：3.2.1激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為與甲方建立勞動(dòng)關(guān)系的員工，或公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（需符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定），或其他對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的人員。3.2.2具體的激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量、授予時(shí)間等，由甲方[指定部門]根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的原則提出建議，報(bào)甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]審批后確定。3.3授予程序：3.3.1對(duì)于經(jīng)審批確定的激勵(lì)對(duì)象，甲方將與其簽署《股票期權(quán)授予通知書》及《股票期權(quán)授予協(xié)議》（以下統(tǒng)稱“授予文件”），明確約定授予期權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、等待期、行權(quán)期、行權(quán)條件、權(quán)利義務(wù)等具體事項(xiàng)。授予文件是本協(xié)議不可分割的組成部分。3.3.2激勵(lì)對(duì)象在收到授予文件后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署確認(rèn)并返還甲方。逾期未簽署且無正當(dāng)理由的，視為放棄本次期權(quán)授予。3.4行權(quán)價(jià)格的確定：3.4.1期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]根據(jù)公司屆時(shí)的財(cái)務(wù)狀況、估值情況、市場(chǎng)環(huán)境等因素綜合確定，并在授予文件中明確。3.4.2行權(quán)價(jià)格的確定方法可參考以下一種或多種方式的組合：（a）授予日公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)；（b）授予日前[數(shù)字]個(gè)交易日公司股票（如已上市）的平均收盤價(jià)（如適用）；（c）經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估的公司每股價(jià)值；（d）雙方協(xié)商確定的其他合理價(jià)格。3.5等待期與成熟期：3.5.1期權(quán)自授予日起設(shè)立等待期。等待期通常為[數(shù)字]年，具體以授予文件約定為準(zhǔn)。3.5.2期權(quán)可以一次性成熟或分期成熟。如分期成熟，每期成熟的比例可以是均等的（例如每年成熟[百分比]%），也可以是其他約定比例。具體的成熟安排在授予文件中明確。3.5.3激勵(lì)對(duì)象在等待期內(nèi)，需持續(xù)為甲方服務(wù)，并滿足授予文件中約定的業(yè)績條件（如有），方可獲得相應(yīng)的行權(quán)權(quán)利。第四條期權(quán)的行使4.1行權(quán)條件：激勵(lì)對(duì)象行使已成熟的期權(quán)，應(yīng)滿足以下條件：（a）已過相應(yīng)的等待期/達(dá)到成熟期；（b）激勵(lì)對(duì)象在行使期權(quán)時(shí)仍與甲方存在勞動(dòng)關(guān)系（或其他約定的服務(wù)關(guān)系）；（c）公司及/或激勵(lì)對(duì)象個(gè)人達(dá)到了授予文件中約定的業(yè)績考核目標(biāo)（如有）；（d）不存在本協(xié)議或授予文件中約定的限制行權(quán)或不得行權(quán)的情形。4.2行權(quán)期：已成熟的期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在授予文件約定的行權(quán)期內(nèi)行使。行權(quán)期一般不超過[數(shù)字]年，自期權(quán)成熟之日起計(jì)算。逾期未行使的，該部分期權(quán)自動(dòng)失效。4.3行權(quán)價(jià)格與支付：激勵(lì)對(duì)象行使期權(quán)時(shí)，應(yīng)按照授予文件確定的行權(quán)價(jià)格，一次性或分期（如有約定）向甲方支付全部行權(quán)款項(xiàng)。支付方式可包括現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等甲方認(rèn)可的方式。4.4行權(quán)程序：4.4.1激勵(lì)對(duì)象在滿足行權(quán)條件并決定行權(quán)時(shí)，應(yīng)向甲方[指定部門/乙方]提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書》，并按照要求提供相關(guān)證明文件。4.4.2甲方[指定部門/乙方]在收到行權(quán)申請(qǐng)及相關(guān)文件后，應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。審核通過后，通知激勵(lì)對(duì)象支付行權(quán)款項(xiàng)。4.4.3激勵(lì)對(duì)象支付完畢行權(quán)款項(xiàng)后，甲方應(yīng)在[數(shù)字]個(gè)工作日內(nèi)（或按照法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)），為激勵(lì)對(duì)象辦理股權(quán)/股份的登記過戶手續(xù)，將所行權(quán)的股權(quán)/股份登記至激勵(lì)對(duì)象名下，并修改公司章程（如需要）、簽發(fā)股東出資證明/股票。4.5行權(quán)后的權(quán)利：激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)并完成股權(quán)/股份登記后，即成為公司的股東，享有《公司法》及公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)等。第五條期權(quán)的調(diào)整5.1公司資本變動(dòng)時(shí)的調(diào)整：若公司發(fā)生增資擴(kuò)股、減資、派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、股份拆細(xì)、合并、分立、股權(quán)重組或其他可能導(dǎo)致公司股權(quán)/股份總數(shù)或股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)的情況，甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]有權(quán)對(duì)期權(quán)池的規(guī)模、未行使期權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格等進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以保持期權(quán)的激勵(lì)效果。調(diào)整方案應(yīng)公平、合理，并及時(shí)通知激勵(lì)對(duì)象。5.2公司估值調(diào)整（如適用）：在特定情況下（如新一輪融資后），甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]可根據(jù)公司最新的合理估值，對(duì)后續(xù)授予期權(quán)的行權(quán)價(jià)格參考標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。5.3激勵(lì)對(duì)象崗位變動(dòng)：激勵(lì)對(duì)象發(fā)生崗位變動(dòng)時(shí)，甲方有權(quán)根據(jù)新的崗位級(jí)別、職責(zé)和貢獻(xiàn)，對(duì)其已授予但尚未成熟的期權(quán)進(jìn)行調(diào)整（包括但不限于維持、部分調(diào)整或取消），具體調(diào)整方案由甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]決定。第六條期權(quán)的終止與失效6.1激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職：6.1.1激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因主動(dòng)辭職的，其已成熟但尚未行使的期權(quán)，應(yīng)在離職日后[數(shù)字]日內(nèi)行使完畢，逾期未行使的部分自動(dòng)失效。6.1.2其未成熟的期權(quán)，自離職日起自動(dòng)失效。6.2激勵(lì)對(duì)象被辭退/解聘：6.2.1若激勵(lì)對(duì)象因嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、嚴(yán)重失職、營私舞弊等過錯(cuò)行為被公司解除勞動(dòng)合同的，其已授予的全部未行使期權(quán)（無論是否成熟）自解除勞動(dòng)合同之日起立即失效。6.2.2若激勵(lì)對(duì)象非因上述過錯(cuò)原因被公司辭退或合同到期不再續(xù)簽，且不存在其他違約或過錯(cuò)行為的，其已成熟但尚未行使的期權(quán)，可在離職日后[數(shù)字]日內(nèi)行使完畢；未成熟的期權(quán)自動(dòng)失效。具體由甲方根據(jù)實(shí)際情況決定。6.3激勵(lì)對(duì)象退休、喪失勞動(dòng)能力或死亡：6.3.1激勵(lì)對(duì)象達(dá)到法定退休年齡正常退休的，其已成熟的期權(quán)可按原約定行使；未成熟的期權(quán)可由甲方根據(jù)其服務(wù)年限和貢獻(xiàn)情況決定是否加速成熟或部分失效。6.3.2激勵(lì)對(duì)象因工或非因工喪失勞動(dòng)能力，無法繼續(xù)履行工作職責(zé)的，其已成熟的期權(quán)可按原約定行使；未成熟的期權(quán)，甲方可酌情決定部分或全部加速成熟、維持現(xiàn)狀或失效。6.3.3激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已成熟的期權(quán)可由其合法繼承人在[數(shù)字]日內(nèi)依照本協(xié)議及授予文件的規(guī)定行使；未成熟的期權(quán)，甲方可酌情處理，或按授予文件的約定執(zhí)行。6.4公司發(fā)生并購、解散或清算：6.4.1若公司被其他公司整體收購或發(fā)生重大資產(chǎn)重組，導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的，甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]應(yīng)決定未行使期權(quán)的處理方式，可包括但不限于：由收購方承接、加速成熟、按約定價(jià)格回購或失效等。6.4.2若公司進(jìn)入解散或清算程序，未行使的期權(quán)（無論是否成熟）將自動(dòng)失效，但激勵(lì)對(duì)象有權(quán)就其已行權(quán)的股權(quán)/股份參與公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配。6.5其他情形：發(fā)生本協(xié)議未約定但可能影響期權(quán)效力的情形時(shí)，由甲方[董事會(huì)/股東會(huì)]根據(jù)公平合理原則作出處理決定。第七條期權(quán)的回購（如適用）7.1回購情形：在某些特定情況下（如激勵(lì)對(duì)象離職、被辭退等），甲方或其指定的第三方有權(quán)按照本協(xié)議或授予文件約定的價(jià)格和條件，回購激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股權(quán)/股份及/或未行使的期權(quán)。7.2回購價(jià)格：回購價(jià)格的確定方式應(yīng)在授予文件中明確，可參考以下原則：（a）對(duì)于已行權(quán)的股權(quán)/股份：可按行權(quán)價(jià)格加上一定的年化收益率（如同期銀行貸款利率），或按回購時(shí)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，或按雙方協(xié)商確定的公允價(jià)格。（b）對(duì)于未行使的期權(quán)：通常回購價(jià)格為零或象征性價(jià)格，除非另有明確約定。7.3回購程序：回購應(yīng)遵循雙方約定的程序，保障激勵(lì)對(duì)象的知情權(quán)和異議權(quán)（如有）。第八條保密條款8.1各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)信息、激勵(lì)對(duì)象信息以及本協(xié)議的內(nèi)容和相關(guān)授予文件的內(nèi)容等，均負(fù)有保密義務(wù)。除非法律法規(guī)要求、有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或事先獲得對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露。8.2本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后[數(shù)字]年內(nèi)持續(xù)有效。激勵(lì)對(duì)象的保密義務(wù)不受其與公司勞動(dòng)關(guān)系終止的影響。第九條法律適用與爭(zhēng)議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用[公司注冊(cè)地]法律。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟（或約定提交[某仲裁委員會(huì)]按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁）。9.3在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第十條通知與送達(dá)10.1本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、文件等均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號(hào)信、快遞服務(wù)或雙方確認(rèn)的電子郵箱等方式送達(dá)至本協(xié)議首頁所列的各方地址或其后書面變更的地址。10.2通知在下列日期視為有效送達(dá)：（a）專人遞送的，在送達(dá)之時(shí)；（b）通過掛號(hào)信或快遞服務(wù)發(fā)出的，在寄出（以郵戳為準(zhǔn)）后第[數(shù)字]日（如為國內(nèi)）或第[數(shù)字]日（如為國際）；（c）通過電子郵箱發(fā)出的，在郵件進(jìn)入對(duì)方指定郵箱系統(tǒng)時(shí)（無發(fā)送失敗回執(zhí)）。第十一條其他11.1完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件（包括但不限于授予文件）構(gòu)成各方就本協(xié)議項(xiàng)下期權(quán)池設(shè)立及相關(guān)事宜所達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解和溝通。11.2可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、違法或不可執(zhí)行，該條款的無效、違法或不可執(zhí)行不影響本協(xié)議其他條款的效