安全生產(chǎn)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)控制工具模板類說(shuō)明一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、礦山、交通運(yùn)輸?shù)龋┑陌踩a(chǎn)責(zé)任體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程管控，尤其適用于以下場(chǎng)景：日常安全管理：定期開展安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合安全法規(guī)要求；新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：系統(tǒng)辨識(shí)新增風(fēng)險(xiǎn)，明確各環(huán)節(jié)安全責(zé)任，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)；改擴(kuò)建或技術(shù)改造：評(píng)估變更帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，更新責(zé)任清單與管控措施；季節(jié)性/專項(xiàng)安全檢查：針對(duì)節(jié)假日、汛期、高溫等特殊時(shí)期，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)排查；后整改提升：分析原因，重構(gòu)責(zé)任體系，完善風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。二、安全生產(chǎn)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施步驟（一）前期準(zhǔn)備：明確目標(biāo)與組織保障成立專項(xiàng)工作組：由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人及一線員工代表為成員，明確職責(zé)分工（如組長(zhǎng)統(tǒng)籌全局，安全部門負(fù)責(zé)模板落地，一線代表參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）。收集基礎(chǔ)資料：梳理本單位組織架構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)清單、歷史安全記錄等，為后續(xù)工作提供依據(jù)。（二）構(gòu)建安全生產(chǎn)責(zé)任體系制定“全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單”：依據(jù)“三管三必須”（管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全）原則，覆蓋主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、班組長(zhǎng)、一線員工等所有崗位；明確各崗位“責(zé)任范圍、責(zé)任內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)”，如主要負(fù)責(zé)人需“保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施”，一線員工需“嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品”。簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書：由主要負(fù)責(zé)人*與各部門負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人與班組長(zhǎng)、班組長(zhǎng)與員工逐級(jí)簽訂，明確獎(jiǎng)懲機(jī)制（如考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤）。（三）全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估確定辨識(shí)范圍與方法：范圍：涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)（如生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、檢維修、應(yīng)急等）、設(shè)備設(shè)施（如特種設(shè)備、電氣設(shè)備、消防設(shè)施）、作業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火、高處、有限空間作業(yè)）以及環(huán)境因素（如高溫、粉塵、噪音）；方法：采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障類型和影響分析法（FMEA）等，組織全員參與辨識(shí)（可按班組、部門匯總）。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：從“可能性（L）”和“后果嚴(yán)重性（S）”兩個(gè)維度，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS法）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)，紅級(jí)最高）；示例：“可能導(dǎo)致群死群傷的風(fēng)險(xiǎn)”為紅級(jí)，“可能導(dǎo)致人員輕傷或設(shè)備輕微損壞的風(fēng)險(xiǎn)”為藍(lán)級(jí)。（四）制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施分級(jí)管控原則：紅級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：由主要負(fù)責(zé)人*牽頭制定管控方案，實(shí)施“一風(fēng)險(xiǎn)一策”，納入重點(diǎn)監(jiān)控，如停產(chǎn)停業(yè)整改、安裝在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）：由分管負(fù)責(zé)人*組織落實(shí)管控措施，如定期檢測(cè)、專人監(jiān)護(hù)、設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；黃級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：由部門負(fù)責(zé)人*負(fù)責(zé)管控，如定期培訓(xùn)、規(guī)范操作流程；藍(lán)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）：由班組長(zhǎng)/員工負(fù)責(zé)管控，如日常點(diǎn)檢、個(gè)人防護(hù)。措施內(nèi)容要求：包括工程技術(shù)措施（如安裝防護(hù)裝置、通風(fēng)除塵）、管理措施（如制定操作規(guī)程、開展安全培訓(xùn)）、個(gè)體防護(hù)措施（如配備安全帽、防毒面具）、應(yīng)急措施（如制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案）。（五）落實(shí)管控責(zé)任與隱患排查明確管控責(zé)任：將風(fēng)險(xiǎn)管控措施分解到具體崗位、人員，明確“管控內(nèi)容、頻次、責(zé)任人”，如“每日開機(jī)前檢查設(shè)備安全裝置由操作員負(fù)責(zé)，每周由設(shè)備科復(fù)核”。開展隱患排查治理：制定隱患排查清單（按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、區(qū)域、設(shè)備分類），明確排查頻次（紅級(jí)每日排查、橙級(jí)每周排查、黃級(jí)每月排查、藍(lán)級(jí)每季度排查）；對(duì)排查出的隱患，按照“五定”原則（定責(zé)任人、定措施、定資金、定時(shí)限、定預(yù)案）整改，整改完成后由安全管理部門*驗(yàn)收，形成閉環(huán)管理。（六）培訓(xùn)與應(yīng)急準(zhǔn)備安全培訓(xùn)教育：對(duì)全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控措施、應(yīng)急處置培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；對(duì)新員工、轉(zhuǎn)崗員工開展“三級(jí)安全教育”（公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)），重點(diǎn)培訓(xùn)崗位風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。應(yīng)急演練與評(píng)估：針對(duì)紅級(jí)、橙級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急演練；演練后評(píng)估效果，修訂完善應(yīng)急預(yù)案，保證員工熟練掌握應(yīng)急處置流程。（七）持續(xù)改進(jìn)與評(píng)審定期評(píng)審：每年至少組織1次安全生產(chǎn)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審，結(jié)合法律法規(guī)變化、案例、工藝調(diào)整等情況，及時(shí)更新責(zé)任清單、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果與管控措施。記錄存檔：所有責(zé)任書、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表、隱患整改記錄、培訓(xùn)記錄、演練記錄等資料存檔保存（保存期不少于3年），保證可追溯。三、配套工具表格模板表1：全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單（示例）序號(hào)崗位名稱責(zé)任范圍責(zé)任內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人1主要負(fù)責(zé)人*全公司安全生產(chǎn)總體責(zé)任1.建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；2.保證安全投入有效實(shí)施；3.組織制定并實(shí)施應(yīng)急預(yù)案未履行職責(zé)導(dǎo)致，按法規(guī)處罰*2生產(chǎn)部經(jīng)理*生產(chǎn)車間安全直接責(zé)任1.制定車間安全操作規(guī)程；2.組織開展班前安全交底；3.排查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)隱患隱患未及時(shí)發(fā)覺(jué)導(dǎo)致，扣績(jī)效*3一線操作工*本崗位操作安全責(zé)任1.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；2.正確佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品；3.發(fā)覺(jué)隱患立即報(bào)告違規(guī)操作導(dǎo)致，調(diào)離崗位*表2：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表（示例）區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述辨識(shí)方法可能性（L）后果嚴(yán)重性（S）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（LS）現(xiàn)有管控措施責(zé)任部門責(zé)任人生產(chǎn)車間機(jī)械設(shè)備旋轉(zhuǎn)部件無(wú)防護(hù)罩SCL3（可能）5（嚴(yán)重傷亡）15（橙級(jí)）1.安裝防護(hù)罩；2.每月檢查防護(hù)罩生產(chǎn)部*倉(cāng)庫(kù)易燃品堆放距離不足JHA2（不太可能）4（重傷）8（黃級(jí)）1.規(guī)定堆放間距；2.每周檢查倉(cāng)儲(chǔ)部*表3：風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)表（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述管控措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限檢查頻次檢查人紅級(jí)車間有限空間作業(yè)缺氧風(fēng)險(xiǎn)1.制定有限空間作業(yè)票制度；2.作業(yè)前強(qiáng)制通風(fēng)30分鐘；3.安裝氣體檢測(cè)儀安全部*2024-12-31每次作業(yè)前安全主管*橙級(jí)叉車作業(yè)碰撞風(fēng)險(xiǎn)1.叉車司機(jī)持證上崗；2.設(shè)置限速標(biāo)識(shí)；3.每日班前檢查制動(dòng)裝置物流部*2024-10-31每日物流經(jīng)理*表4：隱患排查治理臺(tái)賬（示例）隱患描述排查時(shí)間排查人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改措施責(zé)任人整改時(shí)限整改狀態(tài)驗(yàn)收人驗(yàn)收時(shí)間車間滅火器壓力不足2024-09-01*黃級(jí)立即充裝滅火器保安部*2024-09-05已完成安全主管*2024-09-06電線私拉亂接2024-09-02*橙級(jí)拆除私拉電線，規(guī)范布線電工班*2024-09-10整改中設(shè)備經(jīng)理*-表5：應(yīng)急演練記錄表（示例）演練名稱演練時(shí)間演練地點(diǎn)參與人員演練場(chǎng)景演練過(guò)程簡(jiǎn)述存在問(wèn)題改進(jìn)措施評(píng)估人車間火災(zāi)應(yīng)急演練2024-08-15生產(chǎn)車間全體員工電線短路引發(fā)火災(zāi)1.員工發(fā)覺(jué)火情立即報(bào)警；2.疏散組引導(dǎo)人員撤離；3.滅火組使用滅火器撲救1.部分員工不熟悉逃生路線；2.滅火器操作不熟練1.增加逃生路線標(biāo)識(shí)；2.加強(qiáng)滅火器實(shí)操培訓(xùn)安全總監(jiān)*四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)合規(guī)性優(yōu)先：保證責(zé)任清單與管控措施符合《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》等法律法規(guī)要求，避免“責(zé)任真空”或“措施不當(dāng)”導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。動(dòng)態(tài)管理：生產(chǎn)工藝、設(shè)備、人員等發(fā)生變化時(shí)（如新增設(shè)備、員工轉(zhuǎn)崗），及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果與責(zé)任清單，保證管控措施與實(shí)際匹配。全員參與：鼓勵(lì)一線員工參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與隱患排查，可通過(guò)“隱患隨手拍”“合理化建議”等方式激發(fā)主動(dòng)性，避免“管理層單打獨(dú)斗”。記錄留存：所有表格記錄需真實(shí)、完整，存檔備查，