企業(yè)安全風(fēng)險辨識與雙控管理手冊前言本手冊旨在為企業(yè)建立一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全風(fēng)險辨識與雙重預(yù)防控制（以下簡稱“雙控”）管理機制提供指導(dǎo)。通過有效的風(fēng)險辨識、科學(xué)的風(fēng)險評估、分級管控以及持續(xù)的隱患排查治理，引導(dǎo)企業(yè)逐步形成“風(fēng)險自知、安全自查、隱患自改、責(zé)任自負(fù)”的安全生產(chǎn)自主管理模式，從而最大限度地預(yù)防和減少各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。本手冊適用于企業(yè)各層級、各部門及所有從業(yè)人員，是企業(yè)開展安全風(fēng)險辨識與雙控管理工作的基本遵循。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實際情況，組織學(xué)習(xí)、貫徹落實，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和實踐經(jīng)驗，持續(xù)修訂和完善本手冊內(nèi)容。第一章總則1.1目的與依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，強化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升本質(zhì)安全水平，依據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，特制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程中的各類安全風(fēng)險辨識、評估、分級管控及隱患排查治理工作。企業(yè)所屬各單位、部門及全體員工均須遵守本手冊規(guī)定。1.3基本原則1.全員參與，分級負(fù)責(zé)：安全風(fēng)險辨識與雙控管理是企業(yè)全體員工的共同責(zé)任，各層級人員需在其職責(zé)范圍內(nèi)履行相應(yīng)職責(zé)。2.全面覆蓋，突出重點：風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、所有作業(yè)活動、所有設(shè)備設(shè)施和所有人員，同時要重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，實事求是：風(fēng)險辨識與評估方法應(yīng)科學(xué)適用，評估過程應(yīng)客觀公正，確保結(jié)果真實反映風(fēng)險狀況。4.動態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)：風(fēng)險辨識與評估不是一次性工作，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化、法律法規(guī)更新、技術(shù)進(jìn)步等因素定期進(jìn)行，并不斷優(yōu)化管控措施。5.預(yù)防為主，源頭控制：將安全管理重心從事后處置轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，通過有效的風(fēng)險管控和隱患治理，從源頭上消除或降低安全風(fēng)險。1.4核心定義1.安全風(fēng)險（簡稱“風(fēng)險”）：生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的可能性與后果的組合。2.危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.風(fēng)險辨識：識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險、有害因素，并確定其特性的過程。4.風(fēng)險評估：對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，評估其發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，確定其風(fēng)險等級的過程。5.風(fēng)險分級管控：按照風(fēng)險不同等級采取相應(yīng)管控措施，明確各級管控責(zé)任主體和具體管控要求的過程。6.隱患：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷。7.隱患排查治理：對排查出的事故隱患采取技術(shù)、管理措施，消除事故隱患的活動。8.雙重預(yù)防機制（簡稱“雙控”）：指風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，是防范遏制重特大事故的關(guān)鍵舉措。第二章組織領(lǐng)導(dǎo)與職責(zé)2.1組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長，分管安全負(fù)責(zé)人任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的安全風(fēng)險辨識與雙控管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，通常設(shè)在安全生產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督工作。2.2主要職責(zé)1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：*審定企業(yè)安全風(fēng)險辨識與雙控管理相關(guān)制度、方案和工作計劃。*組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)各部門開展風(fēng)險辨識、評估、分級管控及隱患排查治理工作。*保障開展風(fēng)險辨識與雙控管理所需的人力、物力、財力等資源投入。*定期召開會議，研究解決工作中存在的重大問題。*審定企業(yè)重大安全風(fēng)險清單及管控措施。2.安全生產(chǎn)管理部門職責(zé)：*組織起草企業(yè)安全風(fēng)險辨識與雙控管理相關(guān)制度、方案和工作計劃。*組織或指導(dǎo)各部門、各單位開展風(fēng)險辨識、評估工作，匯總、評審風(fēng)險辨識與評估結(jié)果。*組織制定企業(yè)級重大安全風(fēng)險管控措施，并監(jiān)督落實。*組織或指導(dǎo)各部門開展隱患排查治理工作，建立隱患臺賬，跟蹤整改進(jìn)度。*定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險管控和隱患治理工作進(jìn)展情況。*組織開展相關(guān)的宣傳、培訓(xùn)和考核工作。3.各業(yè)務(wù)部門（包括生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、采購、人力資源等）職責(zé)：*組織本部門人員開展職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估工作，并對辨識評估結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。*根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并落實本部門相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。*組織本部門開展常態(tài)化的隱患排查治理工作，及時整改本部門能解決的隱患，對超出本部門能力范圍的隱患及時上報。*參與企業(yè)層面風(fēng)險辨識與評估結(jié)果的評審。*配合安全生產(chǎn)管理部門開展相關(guān)工作。4.車間/班組職責(zé)：*具體組織本車間/班組員工開展崗位風(fēng)險辨識和評估。*落實上級制定的風(fēng)險管控措施，并結(jié)合實際，制定本車間/班組的具體管控細(xì)則。*嚴(yán)格執(zhí)行隱患排查治理制度，組織班前、班中、班后安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)和消除隱患。*做好風(fēng)險告知和安全交底工作。*及時上報辨識出的重大風(fēng)險和無法立即整改的隱患。5.從業(yè)人員職責(zé)：*積極參與本崗位的風(fēng)險辨識和評估工作。*熟知本崗位存在的安全風(fēng)險、管控措施及應(yīng)急處置方法。*嚴(yán)格遵守各項安全規(guī)章制度和操作規(guī)程，正確佩戴和使用勞動防護(hù)用品。*主動開展崗位隱患排查，發(fā)現(xiàn)隱患及時報告并采取可能的應(yīng)急措施。*參與風(fēng)險管控措施的落實和隱患治理工作。第三章風(fēng)險辨識3.1辨識范圍與內(nèi)容風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括但不限于：1.生產(chǎn)經(jīng)營區(qū)域：廠區(qū)內(nèi)所有作業(yè)場所、辦公區(qū)域、倉庫、變配電站、鍋爐房等。2.生產(chǎn)工藝過程：從原材料采購、運輸、儲存、生產(chǎn)加工、檢驗、包裝、成品儲存、銷售及廢棄物處理等各個環(huán)節(jié)。3.設(shè)備設(shè)施：所有生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、電氣設(shè)備、消防設(shè)備、安全防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急救援器材等。4.作業(yè)活動：常規(guī)作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)（如動火、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)、臨時用電等）、管理活動、檢維修作業(yè)等。5.人員因素：員工的操作行為、安全技能、健康狀況、心理狀態(tài)等。6.環(huán)境因素：自然環(huán)境（如高溫、高濕、嚴(yán)寒、暴雨、雷電、地震等）、作業(yè)環(huán)境（如照明、通風(fēng)、噪聲、粉塵、有毒有害氣體等）。7.管理因素：安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理等方面的缺陷或不足。8.相關(guān)方活動：外來施工單位、參觀人員、供應(yīng)商、客戶等相關(guān)方在企業(yè)內(nèi)的活動。3.2辨識方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)辨識對象的性質(zhì)、特點和復(fù)雜程度，選擇適宜的風(fēng)險辨識方法。常用的辨識方法包括：1.詢問交談法：通過與操作人員、管理人員、技術(shù)人員等進(jìn)行交流，了解可能存在的風(fēng)險。2.現(xiàn)場觀察法：深入作業(yè)現(xiàn)場，直觀觀察作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、人員操作等，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。3.查閱資料法：查閱設(shè)計文件、工藝文件、安全技術(shù)規(guī)程、設(shè)備說明書、事故案例、安全檢查記錄等資料，從中分析風(fēng)險。4.工作危害分析法（JHA）：將一項工作活動分解為若干個步驟，識別每個步驟中可能存在的危害因素、可能導(dǎo)致的事故及后果，評估風(fēng)險等級，并提出控制措施。適用于對作業(yè)活動的風(fēng)險辨識。5.安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等，事先編制檢查項目清單，逐項檢查，識別潛在風(fēng)險。適用于對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所的風(fēng)險辨識。6.故障類型和影響分析法（FMEA）：通過識別設(shè)備、系統(tǒng)的潛在故障類型，并分析其對系統(tǒng)功能和安全的影響，從而識別風(fēng)險。適用于復(fù)雜設(shè)備或系統(tǒng)。7.危險與可操作性研究（HAZOP）：以關(guān)鍵詞為引導(dǎo)，對工藝過程中的偏差進(jìn)行系統(tǒng)分析，辨識潛在風(fēng)險。適用于化工、石化等連續(xù)生產(chǎn)過程。在實際操作中，企業(yè)可以根據(jù)自身特點和辨識對象的復(fù)雜程度，選擇一種或多種方法組合使用。對于基層崗位和簡單作業(yè)，JHA和SCL是較為常用且有效的方法。3.3辨識步驟1.制定辨識計劃：明確辨識目的、范圍、人員、方法、時間安排和輸出要求。2.組建辨識小組：根據(jù)辨識對象，組建由熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)、具備一定安全知識和經(jīng)驗的人員組成的辨識小組。3.準(zhǔn)備相關(guān)資料：收集與辨識對象相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、工藝文件、設(shè)備資料等。4.開展培訓(xùn)：對辨識小組成員進(jìn)行辨識方法、辨識內(nèi)容等方面的培訓(xùn)，確保辨識工作的統(tǒng)一性和有效性。5.實施辨識：按照預(yù)定的方法和范圍，系統(tǒng)開展風(fēng)險辨識，記錄辨識結(jié)果。6.匯總整理：對辨識出的風(fēng)險點進(jìn)行匯總、分類、整理，形成初步的風(fēng)險清單。3.4辨識記錄風(fēng)險辨識過程及結(jié)果應(yīng)予以記錄，形成《風(fēng)險辨識記錄表》。記錄表應(yīng)至少包含以下信息：辨識單元/崗位、辨識對象（活動/設(shè)備/區(qū)域）、潛在危害因素、可能導(dǎo)致的事故類型及后果、辨識方法、辨識日期、辨識人等。第四章風(fēng)險評估4.1評估目的風(fēng)險評估是在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析和判斷，確定風(fēng)險等級，為制定風(fēng)險管控措施提供依據(jù)。4.2評估方法風(fēng)險評估方法可分為定性評估、定量評估和半定量評估。企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況選擇合適的評估方法。對于大多數(shù)企業(yè)而言，定性或半定量評估方法已能滿足需求。1.定性評估：根據(jù)經(jīng)驗和判斷，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行定性描述（如“高、中、低”或“很大、較大、一般、較小、很小”），進(jìn)而確定風(fēng)險等級。2.半定量評估：通常采用風(fēng)險矩陣法，將可能性和嚴(yán)重性分別劃分為若干等級并賦予一定的分值，通過兩者的乘積或組合來確定風(fēng)險等級。這是目前企業(yè)應(yīng)用最為廣泛的方法。3.定量評估：運用數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)模型（如故障樹分析、事件樹分析等），對風(fēng)險發(fā)生的概率和后果損失進(jìn)行量化計算，得出風(fēng)險值。該方法較為復(fù)雜，一般適用于重大危險源或特定高風(fēng)險場景。風(fēng)險矩陣法應(yīng)用示例：*可能性（L）等級：可分為“極不可能”、“不太可能”、“可能”、“很可能”、“極可能”等，對應(yīng)分值可設(shè)為1、2、3、4、5（或其他類似分級）。*嚴(yán)重性（S）等級：可從“人員傷亡”、“財產(chǎn)損失”、“環(huán)境影響”、“聲譽影響”等方面綜合判定，分為“輕微”、“一般”、“較嚴(yán)重”、“嚴(yán)重”、“極其嚴(yán)重”等，對應(yīng)分值可設(shè)為1、2、3、4、5（或其他類似分級）。*風(fēng)險值（R）：R=L×S（或其他組合方式）。*風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險值大小，將風(fēng)險劃分為“重大風(fēng)險”、“較大風(fēng)險”、“一般風(fēng)險”、“低風(fēng)險”四個等級（或其他等級劃分方式），并可采用紅、橙、黃、藍(lán)等顏色標(biāo)識。4.3評估實施1.確定評估準(zhǔn)則：明確可能性、嚴(yán)重性的分級標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則。2.組建評估小組：評估小組應(yīng)由熟悉評估對象、具備評估方法應(yīng)用能力的技術(shù)人員、安全管理人員和相關(guān)崗位人員組成。3.開展評估：評估小組對辨識出的每個風(fēng)險點，按照既定的評估方法和準(zhǔn)則，進(jìn)行可能性和嚴(yán)重性分析，計算風(fēng)險值，確定風(fēng)險等級。4.形成評估報告：匯總評估結(jié)果，形成風(fēng)險評估報告，內(nèi)容應(yīng)包括評估目的、范圍、方法、評估結(jié)果（風(fēng)險清單、風(fēng)險等級分布等）、存在的主要問題及改進(jìn)建議等。4.4風(fēng)險分級根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險劃分為不同等級。推薦采用以下四級劃分：1.重大風(fēng)險（紅色）：可能導(dǎo)致群死群傷、重大財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境破壞的風(fēng)險。2.較大風(fēng)險（橙色）：可能導(dǎo)致多人傷亡、較大財產(chǎn)損失或一定環(huán)境破壞的風(fēng)險。3.一般風(fēng)險（黃色）：可能導(dǎo)致人員輕傷、一般財產(chǎn)損失的風(fēng)險。4.低風(fēng)險（藍(lán)色）：風(fēng)險程度較低，通常不會導(dǎo)致人員傷亡和較大財產(chǎn)損失，但仍需關(guān)注和管理。企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點和風(fēng)險承受能力，對風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但應(yīng)確保標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和可操作性。第五章風(fēng)險分級管控5.1管控原則風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循“分級負(fù)責(zé)、分類管控”的原則。不同等級的風(fēng)險由不同層級的責(zé)任主體負(fù)責(zé)管控，確保管控措施的針對性和有效性。5.2管控層級通常情況下，風(fēng)險管控層級可分為：1.企業(yè)級：主要負(fù)責(zé)管控重大風(fēng)險和部分較大風(fēng)險。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)職能部門具體落實。2.部門/車間級：主要負(fù)責(zé)管控較大風(fēng)險和部分一般風(fēng)險。由部門/車間負(fù)責(zé)人牽頭，組織本單位人員落實。3.班組級：主要負(fù)責(zé)管控一般風(fēng)險和部分低風(fēng)險。由班組長負(fù)責(zé)組織落實。4.崗位級：主要負(fù)責(zé)管控本崗位的低風(fēng)險及上級管控措施在本崗位的執(zhí)行。由崗位操作人員負(fù)責(zé)。具體的管控層級劃分可根據(jù)企業(yè)組織架構(gòu)和風(fēng)險等級進(jìn)行調(diào)整。5.3管控措施針對不同等級的風(fēng)險，應(yīng)制定并落實相應(yīng)的管控措施。管控措施應(yīng)優(yōu)先考慮消除風(fēng)險，其次是降低風(fēng)險（如替代、工程控制、管理控制），最后是個體防護(hù)。常見的管控措施包括：1.工程技術(shù)措施：如設(shè)備改造、安全防護(hù)裝置設(shè)置、工藝優(yōu)化、通風(fēng)除塵、降噪減振等。2.管理措施：如制定和完善安全操作規(guī)程、加強人員培訓(xùn)教育、明確崗位職責(zé)、落實責(zé)任制、加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查、實施作業(yè)許可管理等。3.個體防護(hù)措施：為從業(yè)人員配備符合要求的勞動防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴和使用。4.應(yīng)急措施：針對可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急救援預(yù)案，配備應(yīng)急救援器材，開展應(yīng)急演練等。管控措施的制定應(yīng)具體、可操作、可檢查、可考核。5.4風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險辨識、評估結(jié)果及所采取的管控措施，通過