互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院信息安全管理實(shí)施方案一、總則（一）背景與意義隨著信息技術(shù)在醫(yī)療健康領(lǐng)域的深度融合與創(chuàng)新應(yīng)用，互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院作為一種新興服務(wù)模式，正逐步改變著傳統(tǒng)醫(yī)療服務(wù)的供給方式，為患者提供了更為便捷、高效的醫(yī)療體驗(yàn)。然而，互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院在打破時(shí)空限制、優(yōu)化醫(yī)療資源配置的同時(shí)，其信息系統(tǒng)也面臨著更為復(fù)雜和嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)安全威脅。醫(yī)療數(shù)據(jù)的敏感性、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的可用性要求以及服務(wù)對(duì)象的廣泛性，使得信息安全成為互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的生命線。一旦發(fā)生信息安全事件，不僅可能導(dǎo)致患者隱私泄露、醫(yī)療秩序混亂，甚至可能危及患者生命健康，對(duì)醫(yī)院聲譽(yù)和社會(huì)信任造成難以估量的損失。因此，構(gòu)建一套全面、系統(tǒng)、可持續(xù)的信息安全管理體系，是保障互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的核心前提與根本保障。（二）編制依據(jù)本方案的編制嚴(yán)格遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，主要包括但不限于《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》、《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》、《信息安全技術(shù)健康醫(yī)療數(shù)據(jù)安全指南》以及國(guó)家衛(wèi)生健康行政部門關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院建設(shè)與管理的一系列規(guī)范性文件。（三）適用范圍本方案適用于本院互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院所有信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和廢棄等全生命周期管理，涵蓋與互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院業(yè)務(wù)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、移動(dòng)終端、以及所有涉及信息處理活動(dòng)的人員、流程和管理制度。（四）總體目標(biāo)通過本方案的實(shí)施，旨在建立健全互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院信息安全保障體系，全面提升信息安全防護(hù)能力、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、應(yīng)急響應(yīng)能力和持續(xù)改進(jìn)能力。具體目標(biāo)包括：確保網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和服務(wù)連續(xù)性；保障患者個(gè)人信息和醫(yī)療數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性；有效防范和化解各類信息安全風(fēng)險(xiǎn)；滿足法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性要求；最終保障患者合法權(quán)益，維護(hù)醫(yī)院正常運(yùn)營(yíng)秩序和社會(huì)公共利益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）領(lǐng)導(dǎo)小組成立由醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管副院長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能科室（如信息科、醫(yī)務(wù)科、質(zhì)控科、院感科、保衛(wèi)科、財(cái)務(wù)科、人事科等）負(fù)責(zé)人為成員的互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組是信息安全工作的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審定信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、重大安全策略、年度工作計(jì)劃與預(yù)算，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問題，監(jiān)督檢查信息安全工作的落實(shí)情況。（二）工作小組在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)信息安全工作小組，由信息科負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員包括信息科技術(shù)骨干、相關(guān)業(yè)務(wù)科室安全員及外聘安全專家（必要時(shí)）。工作小組負(fù)責(zé)具體組織落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)決策，制定和修訂信息安全管理制度與操作規(guī)程，組織開展日常安全防護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查、應(yīng)急演練、安全培訓(xùn)等工作，收集、分析和上報(bào)安全事件，提出安全改進(jìn)建議。（三）崗位職責(zé)明確各部門及相關(guān)人員的信息安全職責(zé)。信息科作為技術(shù)支撐部門，承擔(dān)信息系統(tǒng)安全建設(shè)、技術(shù)防護(hù)、安全運(yùn)維、應(yīng)急處置等具體技術(shù)工作；醫(yī)務(wù)科、質(zhì)控科等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)流程中的信息安全管理，落實(shí)安全制度，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)相關(guān)的安全問題；人事科負(fù)責(zé)員工背景審查及安全意識(shí)培訓(xùn)的組織；所有員工均對(duì)其崗位職責(zé)范圍內(nèi)的信息安全負(fù)有直接責(zé)任，嚴(yán)格遵守信息安全管理規(guī)定。三、信息安全管理具體措施（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全：采用縱深防御理念，合理劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，如互聯(lián)網(wǎng)區(qū)域、DMZ區(qū)域、內(nèi)部業(yè)務(wù)區(qū)域、數(shù)據(jù)中心區(qū)域等，實(shí)施區(qū)域隔離和訪問控制。關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)應(yīng)具備冗余備份能力，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。2.邊界防護(hù)：在網(wǎng)絡(luò)邊界部署下一代防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)、Web應(yīng)用防火墻等安全設(shè)備，有效抵御惡意代碼、網(wǎng)絡(luò)攻擊、非法訪問等威脅。嚴(yán)格控制互聯(lián)網(wǎng)出口，對(duì)進(jìn)出流量進(jìn)行檢測(cè)、過濾和審計(jì)。3.遠(yuǎn)程訪問安全：對(duì)于醫(yī)護(hù)人員遠(yuǎn)程接入、合作機(jī)構(gòu)互聯(lián)等場(chǎng)景，應(yīng)采用加密虛擬專用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并結(jié)合強(qiáng)身份認(rèn)證機(jī)制，限制訪問權(quán)限和操作范圍。4.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）自身安全配置管理，禁用不必要的服務(wù)和端口，及時(shí)更新固件和補(bǔ)丁，設(shè)置復(fù)雜登錄密碼并定期更換，開啟日志審計(jì)功能。（二）系統(tǒng)安全防護(hù)1.操作系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫(kù)安全：嚴(yán)格控制操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的安裝、配置和變更。采用最小權(quán)限原則，及時(shí)更新安全補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，強(qiáng)化賬戶密碼管理，啟用審計(jì)日志。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行定期備份和恢復(fù)測(cè)試。2.應(yīng)用系統(tǒng)安全：互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院應(yīng)用系統(tǒng)（包括Web端、APP、小程序等）在開發(fā)階段應(yīng)遵循安全開發(fā)生命周期（SDL）規(guī)范，進(jìn)行安全需求分析、安全設(shè)計(jì)、安全編碼和安全測(cè)試。上線前必須進(jìn)行嚴(yán)格的安全檢測(cè)，包括漏洞掃描、滲透測(cè)試等。運(yùn)行期間應(yīng)持續(xù)進(jìn)行安全監(jiān)控和漏洞管理。3.移動(dòng)應(yīng)用安全：針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院移動(dòng)應(yīng)用，應(yīng)加強(qiáng)代碼安全審計(jì)、接口安全防護(hù)、數(shù)據(jù)傳輸加密、本地?cái)?shù)據(jù)保護(hù)、用戶隱私政策合規(guī)性審查等工作，防止敏感信息泄露和惡意利用。（三）數(shù)據(jù)安全保護(hù)1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、重要性及業(yè)務(wù)需求，對(duì)醫(yī)院數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，重點(diǎn)保護(hù)患者個(gè)人敏感信息（如身份證號(hào)、病歷信息、檢驗(yàn)檢查結(jié)果等）和核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)全生命周期安全：覆蓋數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)。采集數(shù)據(jù)應(yīng)遵循最小必要原則并獲得用戶授權(quán)；傳輸過程中采用加密技術(shù)；存儲(chǔ)時(shí)可采用加密存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)脫敏等措施；使用和共享時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行訪問控制和權(quán)限管理，確?！鞍葱璺峙洹⒆钚?quán)限”；數(shù)據(jù)銷毀應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保無法恢復(fù)。3.醫(yī)療數(shù)據(jù)脫敏與加密：對(duì)用于非診療目的的數(shù)據(jù)分析、科研教學(xué)等場(chǎng)景的數(shù)據(jù)，必須進(jìn)行脫敏處理。對(duì)敏感數(shù)據(jù)的傳輸和存儲(chǔ)應(yīng)采用國(guó)家認(rèn)可的加密算法進(jìn)行加密保護(hù)。4.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：建立完善的數(shù)據(jù)備份策略，對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份，包括本地備份和異地備份。備份介質(zhì)應(yīng)妥善保管，并定期進(jìn)行恢復(fù)演練，確保備份數(shù)據(jù)的有效性和可恢復(fù)性。（四）身份認(rèn)證與訪問控制1.統(tǒng)一身份認(rèn)證：建議采用統(tǒng)一身份認(rèn)證平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器的集中身份管理。結(jié)合多因素認(rèn)證（如密碼+動(dòng)態(tài)口令、密碼+生物特征等）提高重要系統(tǒng)和高權(quán)限賬戶的認(rèn)證安全性。2.嚴(yán)格權(quán)限管理：遵循最小權(quán)限原則和職責(zé)分離原則，為不同用戶和角色分配適當(dāng)?shù)牟僮鳈?quán)限。定期對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審查和清理，及時(shí)回收離職、調(diào)崗人員的權(quán)限。3.會(huì)話安全管理：設(shè)置合理的會(huì)話超時(shí)時(shí)間，對(duì)重要操作進(jìn)行日志記錄和審計(jì)。禁止共享賬戶、借用賬戶，嚴(yán)禁使用弱密碼。（五）終端安全管理1.辦公終端安全：加強(qiáng)對(duì)員工辦公計(jì)算機(jī)、移動(dòng)辦公設(shè)備的管理，安裝防病毒軟件、終端安全管理軟件，開啟操作系統(tǒng)防火墻，及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁和應(yīng)用軟件。限制外接存儲(chǔ)設(shè)備的使用，或?qū)ζ溥M(jìn)行嚴(yán)格管控。2.醫(yī)護(hù)終端安全：對(duì)醫(yī)生工作站、護(hù)士工作站等直接接觸患者數(shù)據(jù)的終端，應(yīng)采取更嚴(yán)格的安全控制措施，如硬盤加密、USB端口管控、應(yīng)用程序白名單等。3.個(gè)人設(shè)備管理：對(duì)于允許使用個(gè)人設(shè)備訪問醫(yī)院信息系統(tǒng)的場(chǎng)景，必須制定嚴(yán)格的管理規(guī)范，明確安全要求和責(zé)任，如安裝指定安全軟件、接受安全管控等。（六）安全管理制度與操作規(guī)程1.制度體系建設(shè)：制定和完善覆蓋信息安全各個(gè)方面的管理制度，如網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定、系統(tǒng)安全管理規(guī)定、數(shù)據(jù)安全管理規(guī)定、身份認(rèn)證與訪問控制管理規(guī)定、安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、安全審計(jì)管理規(guī)定、人員安全管理規(guī)定等。2.操作規(guī)程制定：針對(duì)具體的系統(tǒng)操作、設(shè)備維護(hù)、安全事件處置等，制定詳細(xì)的操作規(guī)程，確保各項(xiàng)工作有章可循。3.制度宣貫與培訓(xùn)：定期組織員工學(xué)習(xí)信息安全管理制度和操作規(guī)程，確保人人知曉、理解并嚴(yán)格遵守。（七）人員安全管理1.背景審查：對(duì)涉及重要信息系統(tǒng)管理和敏感數(shù)據(jù)處理的崗位人員，在錄用前進(jìn)行必要的背景審查。2.安全意識(shí)培訓(xùn)：定期開展全員信息安全意識(shí)和技能培訓(xùn)，內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全政策、防范常見威脅（如釣魚郵件、勒索病毒）、數(shù)據(jù)保護(hù)要求、應(yīng)急處置流程等，提高員工整體安全素養(yǎng)。3.保密協(xié)議與競(jìng)業(yè)限制：與關(guān)鍵崗位人員簽訂保密協(xié)議，明確其在任職期間和離職后對(duì)醫(yī)院敏感信息的保密義務(wù)。4.離崗離職管理：?jiǎn)T工離崗或離職時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理系統(tǒng)賬戶注銷、權(quán)限回收、涉密資料交還等手續(xù)，并進(jìn)行離崗安全談話。（八）供應(yīng)鏈安全管理在采購(gòu)信息系統(tǒng)、軟硬件產(chǎn)品、云服務(wù)或外包信息技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的安全資質(zhì)、安全能力、產(chǎn)品或服務(wù)的安全性進(jìn)行嚴(yán)格審查和評(píng)估。簽訂合同時(shí)應(yīng)明確雙方的安全責(zé)任、數(shù)據(jù)保護(hù)要求、事件響應(yīng)義務(wù)及違約責(zé)任等。對(duì)供應(yīng)商提供的服務(wù)和產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)的安全監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（九）應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定完善的信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施、資源保障等，針對(duì)不同類型的安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、勒索病毒攻擊等）制定專項(xiàng)預(yù)案。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性，提高應(yīng)急隊(duì)伍的協(xié)同配合能力和實(shí)戰(zhàn)處置能力，并根據(jù)演練結(jié)果持續(xù)優(yōu)化預(yù)案。3.災(zāi)難恢復(fù)規(guī)劃：制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，明確關(guān)鍵業(yè)務(wù)的恢復(fù)目標(biāo)（RTO、RPO），建立必要的備份系統(tǒng)和恢復(fù)設(shè)施，確保在發(fā)生重大災(zāi)難事件后，能夠快速恢復(fù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。四、安全建設(shè)與運(yùn)維管理（一）安全建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院信息系統(tǒng)的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，必須將信息安全設(shè)施與主體工程同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步投入使用。在項(xiàng)目可行性研究、需求分析、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、驗(yàn)收等各個(gè)階段，均應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)估和審查。安全投入應(yīng)納入項(xiàng)目預(yù)算，確保安全措施落實(shí)到位。（二）安全測(cè)試與評(píng)估1.上線前安全檢測(cè)：所有新系統(tǒng)或重大變更上線前，必須進(jìn)行嚴(yán)格的安全檢測(cè)，包括漏洞掃描、滲透測(cè)試、代碼審計(jì)等，未經(jīng)安全檢測(cè)或檢測(cè)不合格的系統(tǒng)不得上線運(yùn)行。2.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，定期（如每年至少一次）組織開展全面的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別信息系統(tǒng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.安全合規(guī)性檢查：定期對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展安全合規(guī)性自查和第三方檢查，確保各項(xiàng)安全措施符合合規(guī)要求。（三）日常運(yùn)維管理1.安全監(jiān)控：建立7x24小時(shí)安全監(jiān)控機(jī)制，利用安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)等工具，對(duì)網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、安全設(shè)備日志等進(jìn)行集中采集、分析和告警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置安全事件。2.漏洞管理：建立健全漏洞管理流程，及時(shí)跟蹤、評(píng)估、通報(bào)新出現(xiàn)的安全漏洞，制定補(bǔ)丁更新策略，在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證后，及時(shí)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行補(bǔ)丁更新和漏洞修復(fù)，確需延期的應(yīng)采取臨時(shí)補(bǔ)償措施。3.配置管理：對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、安全設(shè)備等的配置進(jìn)行規(guī)范化管理，建立配置基線，記錄配置變更，定期進(jìn)行配置審計(jì)，防止非授權(quán)變更帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)。4.日志審計(jì)：確保信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等產(chǎn)生的安全日志能夠被完整、準(zhǔn)確、持續(xù)地記錄，并保存足夠長(zhǎng)的時(shí)間（符合法規(guī)要求），以便進(jìn)行安全事件追溯和審計(jì)。五、監(jiān)督檢查與持續(xù)改進(jìn)（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查信息安全工作小組應(yīng)定期或不定期組織對(duì)各部門信息安全制度執(zhí)行情況、安全措施落實(shí)情況、系統(tǒng)運(yùn)行安全狀況等進(jìn)行內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)限，并跟蹤整改效果。（二）第三方評(píng)估可根據(jù)需要，聘請(qǐng)具有資質(zhì)的第三方安全服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院信息安全狀況進(jìn)行獨(dú)立的安全評(píng)估或滲透測(cè)試，獲取客觀的安全評(píng)價(jià)和改進(jìn)建議。（三）考核與獎(jiǎng)懲將信息安全工作納入各部門和相關(guān)人員的績(jī)效考核體系，對(duì)在信息安全工作中表現(xiàn)突出、有效防范或化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反信息安全管理規(guī)定、造成安全事件或重大安全隱患的，予以通報(bào)批評(píng)，并視情節(jié)輕重追究相關(guān)人員責(zé)任。（四）持續(xù)改進(jìn)建立信息安全管