IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之4-4：“4組織環(huán)境-4.4環(huán)境管理體系”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之4-4：“4組織環(huán)境-4.4環(huán)境管理體系”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2026A0）GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》 GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》4組織環(huán)境4.4環(huán)境管理體系為實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括提升其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮在4.1和4.2中所獲得的知識(shí)?！?.4環(huán)境管理體系”術(shù)語、定義與涵義解讀“4.4環(huán)境管理體系”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀環(huán)境管理體系管理體系的一部分，用于管理環(huán)境因素、滿足合規(guī)義務(wù)，并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。1)“管理體系的一部分”：明確其非獨(dú)立存在，需與組織整體管理架構(gòu)及其他管理體系（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系）協(xié)調(diào)、整合。

2)“管理環(huán)境因素”：界定核心管理對(duì)象，呼應(yīng)體系需覆蓋與環(huán)境相關(guān)的過程及其相互作用；其管理應(yīng)包括對(duì)環(huán)境因素生命周期的考慮。

3)“滿足合規(guī)義務(wù)”：強(qiáng)調(diào)體系的合規(guī)底線，組織建立體系時(shí)需銜接4.2中識(shí)別的合規(guī)相關(guān)知識(shí)。

4)“應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”：明確體系的戰(zhàn)略價(jià)值，體系需通過持續(xù)改進(jìn)，轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、把握環(huán)境相關(guān)機(jī)遇；尤其需關(guān)注氣候適應(yīng)性、生物多樣性保護(hù)等全球優(yōu)先議題帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

5)體系本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，其“建立、實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)”構(gòu)成了一個(gè)周而復(fù)始的PDCA循環(huán)，“保持”意味著確保體系持續(xù)有效運(yùn)行，“持續(xù)改進(jìn)”則要求通過糾正措施和預(yù)防措施提升體系的有效性。預(yù)期結(jié)果組織通過實(shí)施環(huán)境管理體系想要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，最低限度包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，組織可設(shè)定附加預(yù)期結(jié)果。1)“最低限度結(jié)果”：明確體系必須達(dá)成的核心目標(biāo)，建立、實(shí)施體系的所有活動(dòng)均需圍繞這三類結(jié)果展開。

2)“提升環(huán)境績效”：是結(jié)果的核心導(dǎo)向，持續(xù)改進(jìn)的核心落腳點(diǎn)是優(yōu)化環(huán)境績效。

3)“履行合規(guī)義務(wù)”：體現(xiàn)體系的合規(guī)屬性，體系需整合4.2中識(shí)別的合規(guī)要求。

4)“實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)”：是結(jié)果的具體落地形式，組織需通過過程設(shè)計(jì)確保環(huán)境目標(biāo)達(dá)成。

5)“附加預(yù)期結(jié)果”：賦予組織靈活性，組織可結(jié)合自身情況拓展體系價(jià)值，例如提升資源效率、增強(qiáng)聲譽(yù)、支持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略等。

6)所有預(yù)期結(jié)果均應(yīng)與組織的環(huán)境方針保持一致，并作為體系策劃和績效評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)。環(huán)境績效與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效。注：對(duì)于一個(gè)環(huán)境管理體系，可依據(jù)組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)或其他準(zhǔn)則，運(yùn)用參數(shù)來測量結(jié)果。1)“與環(huán)境因素的管理有關(guān)”：界定績效的關(guān)聯(lián)對(duì)象，環(huán)境績效的提升需通過有效管控環(huán)境因素實(shí)現(xiàn)。

2)“依據(jù)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)”：明確績效的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，體系的持續(xù)改進(jìn)需以方針和目標(biāo)為標(biāo)尺。

3)“運(yùn)用參數(shù)來測量”：強(qiáng)調(diào)績效的可量化性，組織需建立對(duì)應(yīng)的監(jiān)視、測量過程以跟蹤環(huán)境績效。

4)環(huán)境績效是衡量環(huán)境管理體系有效性的關(guān)鍵指標(biāo)，其改進(jìn)應(yīng)通過體系過程的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)來實(shí)現(xiàn)。

5)環(huán)境績效在組織可持續(xù)性中的作用被進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)。過程將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。1)“輸入轉(zhuǎn)化為輸出”：明確過程的核心邏輯，體系所需過程需圍繞預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)輸入輸出。

2)“相互關(guān)聯(lián)或相互作用”：體現(xiàn)過程的系統(tǒng)性，強(qiáng)調(diào)體系是過程及其相互作用的集合，需避免過程孤立。

3)“一系列活動(dòng)”：說明過程的連續(xù)性，組織建立過程時(shí)需確?；顒?dòng)的完整性和銜接性。

4)組織應(yīng)識(shí)別、理解和管理為體系所需的過程，確保這些過程在受控條件下運(yùn)行，并將環(huán)境管理體系要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程（如設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、人力資源等）。相互作用體系內(nèi)各過程之間、過程與組織業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)與影響關(guān)系。1)“過程之間的關(guān)聯(lián)”：聚焦體系內(nèi)部協(xié)同，要求組織梳理過程間邏輯，確保體系高效運(yùn)行；一個(gè)過程的輸出常是另一過程的輸入。

2)“與組織業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)”：體現(xiàn)體系與業(yè)務(wù)的融合，需將體系要求融入設(shè)計(jì)、采購等業(yè)務(wù)過程。

3)“影響關(guān)系”：強(qiáng)調(diào)相互作用的雙向性，組織需考量過程變化對(duì)其他環(huán)節(jié)及環(huán)境績效的連鎖影響。

4)理解并管理相互作用是確保環(huán)境管理體系作為一個(gè)整體系統(tǒng)有效運(yùn)行的關(guān)鍵，有助于避免“碎片化管理”和“管理真空”。組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。

注1：組織包括但不限于個(gè)體經(jīng)營者、公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、合伙組織、慈善機(jī)構(gòu)、社團(tuán)，或上述單位中的一部分或結(jié)合體，無論其是否具有法人資格、公有或私有。

注2：若組織屬于更大實(shí)體的一部分，則本標(biāo)準(zhǔn)中的“組織”僅指該更大實(shí)體中環(huán)境管理體系適用的那部分。1)“為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”：明確組織的核心導(dǎo)向，組織建立體系的目標(biāo)即達(dá)成環(huán)境管理預(yù)期結(jié)果。

2)“職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系”：強(qiáng)調(diào)組織的結(jié)構(gòu)化特征，組織需通過明確架構(gòu)保障體系過程的落地；最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾是體系成功實(shí)施的決定性因素。

3)注1“組織類型”：體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)普適性，不同類型組織均可依據(jù)自身規(guī)模和性質(zhì)靈活建立體系。

4)注2“更大實(shí)體的一部分”：界定體系適用邊界，組織需聚焦體系覆蓋的特定部分設(shè)計(jì)過程。

5)組織在建立、實(shí)施體系時(shí)，應(yīng)考慮其規(guī)模、復(fù)雜程度、文化、可用資源等內(nèi)部條件。文件化信息組織需要控制并保持的信息，以及承載信息的載體。

注1：文件化信息可能以任何形式和承載載體存在，并可能來自任何來源。

注2：文件化信息可能涉及：環(huán)境管理體系，包括相關(guān)過程；為組織運(yùn)行而創(chuàng)建的信息（可能被稱為文件）；實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)（可能被稱為記錄）。1)“需要控制并保持”：明確管理要求，組織需對(duì)體系相關(guān)的文件化信息進(jìn)行規(guī)范管控，確保其可用性、完整性、保密性和可追溯性。

2)“信息及承載載體”：界定涵蓋范圍，無論紙質(zhì)、電子等形式的相關(guān)信息均屬此范疇。

3)注1“任何形式和載體”：體現(xiàn)靈活性，組織可根據(jù)自身?xiàng)l件選擇適宜的信息承載形式。

4)注2“三類信息”：明確具體內(nèi)容，體系所需的過程文件、運(yùn)行記錄等均需作為文件化信息管理；2026版標(biāo)準(zhǔn)中通過“作為文件化信息提供”進(jìn)一步明確了記錄與可選文件的區(qū)別。

5)“可來自其他業(yè)務(wù)職能”：呼應(yīng)其他業(yè)務(wù)的文件化信息可用于體系要求，體現(xiàn)整合性。相關(guān)方能夠影響、被組織的決策或活動(dòng)影響，或感覺自身受到組織決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。

示例：顧客、社區(qū)、供方、監(jiān)管部門、非政府組織、投資者和員工。

注1：“感覺自身受到影響”意指組織已知曉這種感覺。1)“影響、被影響或感覺受影響”：界定相關(guān)方的判定標(biāo)準(zhǔn)，組織需將這類相關(guān)方的要求納入體系。

2)示例“各類相關(guān)方”：明確覆蓋范圍，體系需兼顧內(nèi)部（如員工）和外部（如監(jiān)管部門）相關(guān)方需求；2026版標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方定義示例與ISO9001保持一致，更易識(shí)別關(guān)鍵相關(guān)方期望。

3)注1“已知曉感覺受影響”：強(qiáng)調(diào)實(shí)操性，組織無需覆蓋未知的相關(guān)方主觀感受，聚焦已知需求。

4)組織應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別相關(guān)方及其與環(huán)境管理體系相關(guān)的需求和期望，并在建立、實(shí)施和保持體系時(shí)予以考慮。組織所處的環(huán)境影響組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素，包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。1)“內(nèi)部和外部因素”：界定核心范疇，組織建立體系時(shí)需基于這些因素設(shè)計(jì)過程。

2)“影響預(yù)期結(jié)果能力”：明確關(guān)聯(lián)價(jià)值，體系的適宜性需通過適配組織所處環(huán)境保障。

3)“環(huán)境狀況”：突出環(huán)境相關(guān)特性，體系需應(yīng)對(duì)與環(huán)境狀況相關(guān)的內(nèi)部（如自身活動(dòng)）和外部（如氣候變化）因素。

4)ISO14001：2026版標(biāo)準(zhǔn)特別強(qiáng)調(diào)組織須評(píng)估氣候變化、生物多樣性及資源可用性等議題對(duì)其運(yùn)營的影響，以及其運(yùn)營如何影響這些環(huán)境狀況。

5)對(duì)組織所處環(huán)境的理解是體系建立和保持的基石，是風(fēng)險(xiǎn)思維和決策溯源的根本依據(jù)?！?.4環(huán)境管理體系”目的和意圖解析“4.4環(huán)境管理體系”目的和意圖說明表解析維度“4.4環(huán)境管理體系”目的和意圖說明本條款總體核心目的和意圖定位作為環(huán)境管理體系（EMS）的總綱領(lǐng)和核心引擎，本條款明確了組織建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系（EMS）的系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性核心要求。它強(qiáng)調(diào)組織必須以標(biāo)準(zhǔn)為框架，結(jié)合其自身內(nèi)外部環(huán)境（4.1）和相關(guān)方需求與期望（4.2）所獲得的知識(shí)，通過策劃、設(shè)計(jì)并管理一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的過程，實(shí)現(xiàn)EMS與組織核心業(yè)務(wù)、其他管理體系的深度融合與一體化運(yùn)行，從而系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化地確保體系持續(xù)有效運(yùn)行并達(dá)成提升環(huán)境績效等預(yù)期結(jié)果。核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果∕成效∕收益1)聚焦核心目標(biāo)與結(jié)果導(dǎo)向：確保組織通過一個(gè)結(jié)構(gòu)化的EMS，系統(tǒng)性地實(shí)現(xiàn)提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、達(dá)成環(huán)境目標(biāo)等核心預(yù)期結(jié)果，并將環(huán)境績效的持續(xù)改進(jìn)作為貫穿體系的根本目標(biāo)；

2)保障體系動(dòng)態(tài)適應(yīng)性與風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：使EMS成為一個(gè)動(dòng)態(tài)的、有機(jī)的系統(tǒng)，能夠充分契合并響應(yīng)組織所處的內(nèi)外部環(huán)境特征、變化及相關(guān)方的要求，將基于4.1和4.2分析的風(fēng)險(xiǎn)思維作為所有重要決策和行動(dòng)的基石，避免體系與實(shí)際脫節(jié)；

3)明確組織自主權(quán)與實(shí)施靈活性：重申組織有權(quán)和責(zé)任自主決定滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的方式，包括過程的詳細(xì)程度和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。允許組織靈活建立過程結(jié)構(gòu)（例如采用單一策劃流程滿足多項(xiàng)要求），無需機(jī)械對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款，并可復(fù)用組織內(nèi)現(xiàn)有職能或較大實(shí)體的過程及文件化信息，從而降低實(shí)施門檻與復(fù)雜度和成本；

4)推動(dòng)深度業(yè)務(wù)融合與整合：引導(dǎo)并要求組織將EMS要求系統(tǒng)性地融入設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、人力資源、生產(chǎn)、銷售等各項(xiàng)核心業(yè)務(wù)過程，而非作為獨(dú)立并行的系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理與經(jīng)營活動(dòng)協(xié)同決策與協(xié)同推進(jìn)，最終使環(huán)境考量納入所有經(jīng)營決策；

5)建立過程網(wǎng)絡(luò)與強(qiáng)化相互作用：引導(dǎo)組織關(guān)注并管理EMS內(nèi)“過程及其相互作用”，認(rèn)識(shí)到一個(gè)過程的輸出往往是另一個(gè)過程的輸入，從而將EMS建立成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)、相互作用的有機(jī)過程網(wǎng)絡(luò)，通過優(yōu)化接口和協(xié)同作用提升整體體系效能；

6)建立自我完善與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制：通過體系化的“建立-實(shí)施-保持-改進(jìn)”（PDCA）循環(huán)，以及內(nèi)嵌的監(jiān)視測量、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正措施與預(yù)防措施等過程，為組織建立一個(gè)自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、自我完善的“三級(jí)監(jiān)控”與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保持續(xù)提升體系有效性和環(huán)境績效?！?.4環(huán)境管理體系”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“4.4環(huán)境管理體系”與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表“4.4環(huán)境管理體系”條款原文關(guān)聯(lián)ISO14001:2026條款及主題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明為實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括提升其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

最高管理者負(fù)責(zé)確保環(huán)境管理體系的有效性并整合到業(yè)務(wù)過程中。4.4要求建立和實(shí)施環(huán)境管理體系，而5.1確保最高管理者為此提供領(lǐng)導(dǎo)、資源和方向，是體系建立和保持的前提。支持與依據(jù)關(guān)系、決策與行動(dòng)關(guān)系組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮在4.1和4.2中所獲得的知識(shí)。4.1理解組織及其所處的環(huán)境

識(shí)別影響組織環(huán)境管理體系的內(nèi)外部因素。4.1提供組織環(huán)境背景信息，是建立環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮的基礎(chǔ)輸入。信息輸入輸出關(guān)系、依賴關(guān)系4.2理解相關(guān)方的需求和期望

識(shí)別相關(guān)方需求并確定合規(guī)義務(wù)。4.2的輸出（如合規(guī)義務(wù)、相關(guān)方期望）是建立環(huán)境管理體系時(shí)需整合的重要依據(jù)。信息輸入輸出關(guān)系、約束與影響關(guān)系4.3確定環(huán)境管理體系的范圍

界定體系的組織、物理和活動(dòng)邊界。4.3是建立環(huán)境管理體系的前提，明確體系適用范圍，直接影響4.4中過程的設(shè)立與互動(dòng)。流程順序與銜接關(guān)系、約束與影響關(guān)系為實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括提升其環(huán)境績效…6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

識(shí)別和管理與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。4.4中建立的環(huán)境管理體系需包含6.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理過程，確保體系能有效應(yīng)對(duì)外部變化。流程順序與銜接關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系包括所需的過程及其相互作用6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

設(shè)定可衡量的環(huán)境目標(biāo)并策劃實(shí)現(xiàn)措施。環(huán)境目標(biāo)是環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的具體化，4.4中體系的建立應(yīng)為實(shí)現(xiàn)6.2中的目標(biāo)提供過程支持。目標(biāo)關(guān)系、流程順序與銜接關(guān)系組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系7.1資源

提供建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源。4.4要求建立體系，7.1確保提供必要資源（人力、技術(shù)、財(cái)務(wù)等），是體系實(shí)施的基礎(chǔ)保障。資源關(guān)系、支持關(guān)系包括所需的過程及其相互作用8.1運(yùn)行策劃和控制

建立并控制運(yùn)行過程以滿足環(huán)境管理體系要求。4.4中建立的環(huán)境管理體系需通過8.1中的運(yùn)行控制過程具體實(shí)施，確?；顒?dòng)符合體系要求。流程順序與銜接關(guān)系、控制關(guān)系持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系9.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)環(huán)境績效和體系有效性。4.4中體系的持續(xù)改進(jìn)依賴9.1提供的績效數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)結(jié)果，形成反饋循環(huán)。反饋關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系（C階段）9.3管理評(píng)審

最高管理者評(píng)審體系的適宜性、充分性和有效性。9.3的輸出（如改進(jìn)決策、資源調(diào)整）直接推動(dòng)4.4中體系的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。決策與行動(dòng)關(guān)系、反饋關(guān)系10.1持續(xù)改進(jìn)

采取措施持續(xù)提升環(huán)境績效和體系有效性。4.4中“持續(xù)改進(jìn)”的要求通過10.1具體落實(shí)，形成閉環(huán)管理機(jī)制。流程順序與銜接關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系“4.4環(huán)境管理體系”條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）“4.4環(huán)境管理體系”條款核心涵義理解要點(diǎn)說明表4.4條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）為實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括提升其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。1）明確組織建立環(huán)境管理體系的核心目的是實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（含提升環(huán)境績效），需遵循標(biāo)準(zhǔn)要求完成“建立-實(shí)施-保持-持續(xù)改進(jìn)”全流程，且體系需涵蓋相互關(guān)聯(lián)的過程網(wǎng)絡(luò)。

2）強(qiáng)調(diào)體系的系統(tǒng)性和動(dòng)態(tài)性，允許組織靈活設(shè)計(jì)過程結(jié)構(gòu)，但需確保標(biāo)準(zhǔn)要求全面覆蓋且有效落地。

3）體系的設(shè)計(jì)與實(shí)施應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)思維，并融入組織的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)運(yùn)營流程之中，以確保其有效性和為組織創(chuàng)造價(jià)值。1)“為實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，包括提升其環(huán)境績效”：

-“預(yù)期結(jié)果”：最低限度包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，同時(shí)也可包括增強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)韌性、提升資源效率、支持組織的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、滿足相關(guān)方期望和增進(jìn)社會(huì)信任等。所有預(yù)期結(jié)果均需源自并支持組織所確定的環(huán)境方針。

-“提升環(huán)境績效”：是核心導(dǎo)向，指通過系統(tǒng)性地管理環(huán)境因素，以可測量和可驗(yàn)證的方式降低不利環(huán)境影響或增強(qiáng)有益影響，強(qiáng)調(diào)績效改進(jìn)應(yīng)注重預(yù)防，并與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及運(yùn)行控制相銜接，通過監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)予以證實(shí)。

2)“組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求”：

-“應(yīng)”：體現(xiàn)強(qiáng)制性要求，所有聲稱符合ISO14001：2026標(biāo)準(zhǔn)的組織均需滿足此要求，這是體系認(rèn)證和合規(guī)聲明的根本基礎(chǔ)。

-“本標(biāo)準(zhǔn)的要求”：指ISO14001：2026標(biāo)準(zhǔn)從第4章至第10章（即第4章至第10章）的全部要求，組織需確保其環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行覆蓋所有這些要求，形成一個(gè)完整且自我完善的系統(tǒng)。

3)“建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系”：

-“建立”：指建立符合標(biāo)準(zhǔn)要求和組織實(shí)際的體系框架，包括確定過程、明確職責(zé)、分配資源、制定必要的文件化信息等，此階段應(yīng)充分考慮組織的規(guī)模、復(fù)雜性、背景環(huán)境及相關(guān)方需求。

-“實(shí)施”：指將體系框架轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，確保所有策劃的過程按既定要求運(yùn)行，并融入日常業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理決策中，確保全員參與。

-“保持”：指通過持續(xù)的資源配置、能力保持、意識(shí)提升、運(yùn)行控制、監(jiān)測以及內(nèi)部審核等活動(dòng)，確保體系持續(xù)有效運(yùn)行，防止體系衰退或與實(shí)際運(yùn)營脫節(jié)。

-“持續(xù)改進(jìn)”：

指運(yùn)用“策劃-實(shí)施-檢查-處置”（PDCA）循環(huán)，基于數(shù)據(jù)和績效評(píng)價(jià)的結(jié)果，通過糾正措施、管理評(píng)審、創(chuàng)新及變革等多種方式，不斷提升體系的適宜性、充分性和有效性，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境績效的螺旋式上升。這要求組織培養(yǎng)持續(xù)改進(jìn)的文化。

4)“包括所需的過程及其相互作用”：

-“過程”：指將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)，體系所需過程應(yīng)圍繞環(huán)境方針和預(yù)期結(jié)果進(jìn)行識(shí)別和策劃，通常包括領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等過程組。

-“相互作用”：強(qiáng)調(diào)過程之間的接口與順序關(guān)系（如環(huán)境因素識(shí)別過程的輸出是設(shè)定目標(biāo)和運(yùn)行控制的重要輸入），以及環(huán)境管理體系過程與組織其他業(yè)務(wù)管理過程（如質(zhì)量管理、職業(yè)健康安全管理、財(cái)務(wù)管理、供應(yīng)鏈管理等）的融合與協(xié)同，以實(shí)現(xiàn)整體管理效率和效益。

5)組織有權(quán)力和責(zé)任決定如何滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求，包括以下事項(xiàng)的詳細(xì)程度：

a）建立一個(gè)或多個(gè)過程（包括過程職責(zé)），以確信實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的預(yù)期的結(jié)果；

b）將環(huán)境管理體系要求（見5.1、6.1.5、6.2.2、9.3.3）融入其各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，例如：設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購、人力資源、銷售和市場營銷過程等；

c）將與組織所處的環(huán)境（見4.1）和相關(guān)方（見4.2）要求有關(guān)的問題納入其環(huán)境管理體系。

-這賦予組織根據(jù)自身情況（如規(guī)模、活動(dòng)復(fù)雜性、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）確定體系具體實(shí)現(xiàn)方式的靈活性，但“權(quán)力和責(zé)任”并存，組織必須能夠證明其選擇的方式是有效的，并能確保實(shí)現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果。

-條款a)強(qiáng)調(diào)了過程策劃與職責(zé)分配的關(guān)鍵性；b)點(diǎn)明了體系融入業(yè)務(wù)的典型領(lǐng)域，體現(xiàn)了“環(huán)境管理不是孤立活動(dòng)”的核心原則；c)重申了4.1和4.2知識(shí)輸入對(duì)體系具體設(shè)計(jì)的關(guān)鍵指導(dǎo)作用。

6)組織可靈活建立過程結(jié)構(gòu)以滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求，無需為每個(gè)要求單獨(dú)制定過程或程序。例如，組織可采用單一策劃流程來滿足第4章和第6章中列出的多項(xiàng)要求，但需確保每個(gè)獨(dú)立要求均得到妥善處理。

-鼓勵(lì)組織采用整合、高效的方法來滿足標(biāo)準(zhǔn)，避免不必要的官僚主義和文件堆砌，重點(diǎn)關(guān)注實(shí)際效果。

7)組織內(nèi)其他業(yè)務(wù)職能或其所屬的較大實(shí)體所制定的過程及文件化信息，也可用于滿足環(huán)境管理體系的要求。

-允許組織利用現(xiàn)有管理體系、通用管理程序或上級(jí)組織的管理要求，通過引用、適配或整合來滿足ISO14001的要求，這有助于實(shí)現(xiàn)管理體系的一體化，提高管理效率。組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮在4.1和4.2中所獲得的知識(shí)。1）明確體系建立與保持的核心輸入依據(jù)——4.1和4.2所獲知識(shí)，確保體系與組織內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方需求相適配，避免體系與實(shí)際脫節(jié)。

2）強(qiáng)調(diào)知識(shí)的關(guān)聯(lián)性和實(shí)用性，要求將組織環(huán)境分析、相關(guān)方需求識(shí)別的結(jié)果貫穿于體系建立全過程。

3）該考慮應(yīng)是系統(tǒng)性的、文件化的，并作為體系策劃、運(yùn)行和變更管理的決策基礎(chǔ)。1)“組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)”：

-該要求適用于體系建立的初始階段和后續(xù)全部運(yùn)行、保持與改進(jìn)階段。每當(dāng)組織內(nèi)外部環(huán)境或相關(guān)方要求發(fā)生重大變化時(shí)，均應(yīng)重新評(píng)審并考慮這些知識(shí)，以確保體系的持續(xù)適宜性。

2)“應(yīng)考慮”：

-“應(yīng)”體現(xiàn)強(qiáng)制性，組織需將相關(guān)知識(shí)作為體系設(shè)計(jì)、過程策劃、目標(biāo)制定、資源配置和決策的決定性輸入之一，不可忽略或選擇性應(yīng)用。

-“考慮”指系統(tǒng)性、有記錄地分析和應(yīng)用，需通過文件化信息（如背景分析報(bào)告、SWOT分析、相關(guān)方登記冊(cè)、合規(guī)義務(wù)清單、管理評(píng)審輸入等）記錄知識(shí)應(yīng)用的過程和結(jié)果，并能在審核或評(píng)價(jià)時(shí)提供證據(jù)。

3)“在4.1和4.2中所獲得的知識(shí)”：

-4.1所獲知識(shí)：包括影響或可能影響組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部因素（如組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)、績效、治理結(jié)構(gòu)）和外部因素（如法律、技術(shù)、市場、氣候、自然環(huán)境、競爭環(huán)境），以及這些因素的變化趨勢。特別應(yīng)關(guān)注與氣候變化、生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)相關(guān)的問題和機(jī)遇。

-4.2所獲知識(shí)：包括與環(huán)境管理體系相關(guān)的相關(guān)方（如立法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、投資者、員工、非政府組織、供應(yīng)商和承包商等）的需求、期望（包括明示的和隱含的）、觀點(diǎn)和影響，以及從這些需求和期望中所確定的、組織必須遵守和選擇遵守的合規(guī)義務(wù)與其他要求。

-這些知識(shí)共同構(gòu)成了環(huán)境管理體系的戰(zhàn)略背景和約束條件，是確定風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇（見6.1.1）、設(shè)定目標(biāo)（見6.2）、建立運(yùn)行準(zhǔn)則（見8.1）和評(píng)價(jià)績效（見9.1）的根本依據(jù)。例如，基于4.1識(shí)別的水資源短缺風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)策劃節(jié)水措施；基于4.2識(shí)別的社區(qū)對(duì)噪聲的關(guān)切應(yīng)加強(qiáng)噪聲管控。“4.4環(huán)境管理體系”條款實(shí)施要點(diǎn)“4.4環(huán)境管理體系”條款實(shí)施要點(diǎn)說明表4.4主題事項(xiàng)條款核心要求實(shí)施內(nèi)容與要點(diǎn)實(shí)施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)4.4.1EMS整體框架建立與實(shí)施建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，涵蓋所需過程及其相互作用，實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（提升環(huán)境績效等）1)體系框架與頂層設(shè)計(jì)：

-方針目標(biāo)引領(lǐng)：以環(huán)境方針為綱領(lǐng)，以提升環(huán)境績效為導(dǎo)向，制定《環(huán)境管理手冊(cè)》，明確EMS范圍、核心目標(biāo)、關(guān)鍵過程清單及各過程相互作用邏輯，全面覆蓋標(biāo)準(zhǔn)第4-10章要求；

-過程接口梳理：繪制《EMS過程關(guān)系圖》，明確策劃、支持、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)、改進(jìn)等過程組的輸入/輸出、銜接節(jié)點(diǎn)及責(zé)任部門。

2)體系實(shí)施與驗(yàn)證：

-分階段實(shí)施規(guī)劃：按“啟動(dòng)準(zhǔn)備→文件編制→培訓(xùn)宣貫→試運(yùn)行→正式運(yùn)行”階段制定計(jì)劃，明確各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-試運(yùn)行驗(yàn)證：組織各部門開展至少3個(gè)月試運(yùn)行，系統(tǒng)檢驗(yàn)體系文件的適宜性、過程接口的順暢性以及控制措施的有效性。

3)體系正式運(yùn)行推進(jìn)：

-全員宣貫啟動(dòng)：召開EMS正式運(yùn)行啟動(dòng)會(huì)，由最高管理者強(qiáng)調(diào)體系重要性，明確全員參與要求；

-日常運(yùn)行監(jiān)控：環(huán)境管理部門定期檢查各部門體系執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決運(yùn)行中的接口問題。1)體系文件編寫模板（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書模板）；

2)過程流程圖繪制工具（Visio、DrawIO）；

3)PDCA循環(huán)工具（策劃-實(shí)施-檢查-處置記錄表）；

4)試運(yùn)行效果評(píng)價(jià)表1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（體系文件編制、實(shí)施協(xié)調(diào)）；

2)審批崗位：最高管理者（體系手冊(cè)、實(shí)施計(jì)劃審批）；

3)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（參與文件編制、執(zhí)行試運(yùn)行、正式運(yùn)行）；

4)執(zhí)行崗位：各部門環(huán)境管理聯(lián)絡(luò)員（日常運(yùn)行數(shù)據(jù)收集、問題反饋）1)人力：環(huán)境管理專員、體系文件編寫專員、各部門兼職環(huán)境聯(lián)絡(luò)員；

2)財(cái)力：文件編制費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、試運(yùn)行過程檢測費(fèi)用；

3)技術(shù)：文件管理系統(tǒng)、流程圖繪制軟件；

4)信息資源：ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)文本、行業(yè)EMS最佳實(shí)踐案例1)《環(huán)境管理手冊(cè)》及審批記錄；

2)《EMS過程關(guān)系圖》；

3)《EMS分階段實(shí)施計(jì)劃》；

4)試運(yùn)行記錄（運(yùn)行日志、問題整改單、試運(yùn)行效果評(píng)價(jià)報(bào)告）；

5)啟動(dòng)會(huì)會(huì)議紀(jì)要、全員宣貫簽到表及培訓(xùn)記錄1)體系文件避免“形式化”：需結(jié)合組織實(shí)際業(yè)務(wù)流程，不照搬模板，確保可操作；

2)試運(yùn)行階段需重點(diǎn)驗(yàn)證過程接口的順暢性，及時(shí)解決部門間協(xié)作壁壘；

3)最高管理者需全程參與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審批，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用4.4.2基于4.1和4.2知識(shí)的體系適配建立并保持EMS時(shí)，充分考慮4.1（組織及其所處環(huán)境）和4.2（相關(guān)方需求和期望）所獲得的知識(shí)1)4.1/4.2知識(shí)梳理與轉(zhuǎn)化：

-知識(shí)提?。簭摹秲?nèi)外部因素識(shí)別報(bào)告》（4.1）、《相關(guān)方需求與期望清單》《合規(guī)義務(wù)清單》（4.2）中提取關(guān)鍵信息，如重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、核心合規(guī)義務(wù)、相關(guān)方核心期望；

-體系適配點(diǎn)確定：針對(duì)提取的知識(shí)，明確EMS在過程設(shè)計(jì)、目標(biāo)設(shè)定、運(yùn)行控制等方面的適配措施（如針對(duì)水資源短缺風(fēng)險(xiǎn)，在運(yùn)行控制中增加節(jié)水措施）。

2)體系文件融入適配措施：

-手冊(cè)修訂：在《環(huán)境管理手冊(cè)》中增設(shè)“基于4.1/4.2的體系適配說明”章節(jié)，明確適配邏輯；

-程序文件補(bǔ)充：在《環(huán)境因素控制程序》《合規(guī)義務(wù)管理程序》等文件中嵌入對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控、合規(guī)保障措施。

3)動(dòng)態(tài)更新與評(píng)審機(jī)制：

-定期評(píng)審：至少每年度或在發(fā)生重大變化時(shí)，結(jié)合4.1/4.2知識(shí)的更新（如外部法規(guī)變化、相關(guān)方需求調(diào)整），評(píng)審EMS適配性；

-體系調(diào)整：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，必要時(shí)修訂體系文件或調(diào)整過程運(yùn)行要求。1)知識(shí)提取矩陣（關(guān)聯(lián)4.1/4.2要素與EMS過程）；

2)體系適配性評(píng)審表；

3)文件修訂跟蹤表1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（知識(shí)提取、適配分析、體系修訂）；

2)配合部門：戰(zhàn)略規(guī)劃部門（提供4.1外部因素更新信息）、合規(guī)部門（提供4.2合規(guī)義務(wù)更新信息）、各業(yè)務(wù)部門（提供內(nèi)部因素及相關(guān)方反饋）；

3)審批崗位：最高管理者（體系適配調(diào)整方案審批）1)人力：具備4.1/4.2分析能力及EMS專業(yè)知識(shí)的人員；

2)技術(shù)：知識(shí)管理系統(tǒng)（存儲(chǔ)4.1/4.2分析結(jié)果及更新記錄）；

3)信息資源：4.1/4.2分析報(bào)告及后續(xù)更新資料、行業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫1)《4.1/4.2知識(shí)與EMS適配分析表》；

2)《環(huán)境管理手冊(cè)》中適配說明章節(jié)；

3)體系文件修訂記錄（含修訂依據(jù)）；

4)年度體系適配性評(píng)審報(bào)告及調(diào)整方案審批記錄1)避免知識(shí)“脫節(jié)”：確保4.1/4.2的所有關(guān)鍵知識(shí)均被考慮，不遺漏重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和核心合規(guī)義務(wù)；

2)適配措施需具體：不籠統(tǒng)表述“考慮相關(guān)知識(shí)”，而是明確具體的管控措施和執(zhí)行要求；

3)動(dòng)態(tài)更新需制度化：建立明確的觸發(fā)條件和評(píng)審流程，確保4.1/4.2知識(shí)發(fā)生變化時(shí)，EMS能得到及時(shí)、有效的調(diào)整。4.4.3過程建立與職責(zé)明確組織有權(quán)力和責(zé)任決定建立一個(gè)或多個(gè)過程（含過程職責(zé)），確保實(shí)現(xiàn)EMS預(yù)期結(jié)果1)關(guān)鍵過程識(shí)別與確定：

-過程清單制定：基于EMS預(yù)期結(jié)果，識(shí)別核心過程（如環(huán)境因素識(shí)別、目標(biāo)制定、運(yùn)行控制、合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核、糾正措施等），形成《EMS關(guān)鍵過程清單》；

-過程邊界界定：明確每個(gè)過程的輸入、輸出、活動(dòng)步驟、涉及部門及接口關(guān)系。

2)過程職責(zé)分配：

-職責(zé)矩陣編制：制定《EMS過程職責(zé)分配矩陣（RACI矩陣）》，明確每個(gè)過程的負(fù)責(zé)部門（R）、協(xié)作部門（A）、咨詢部門（C）、知情部門（I）；

-崗位責(zé)任細(xì)化：在各部門崗位職責(zé)說明書中補(bǔ)充EMS相關(guān)職責(zé)，如生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程環(huán)境因素管控，采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商環(huán)境要求傳達(dá)。

3)過程控制準(zhǔn)則與相互作用管理：

-操作文件編制：針對(duì)每個(gè)關(guān)鍵過程，制定程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書，明確運(yùn)行準(zhǔn)則（如環(huán)境因素識(shí)別頻次、運(yùn)行控制參數(shù)、應(yīng)急響應(yīng)流程）；

-過程相互作用管理：在過程設(shè)計(jì)和文件中，明確描述并管理過程之間的相互作用（如“環(huán)境因素識(shí)別”過程為“目標(biāo)制定”過程提供輸入，“內(nèi)部審核”過程評(píng)價(jià)“運(yùn)行控制”過程的有效性），確保體系作為一個(gè)整體協(xié)調(diào)運(yùn)作。1)RACI矩陣工具；

2)過程流程圖/烏龜圖；

3)程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書編寫模板；

4)過程績效指標(biāo)設(shè)定工具（SMART原則）1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（過程識(shí)別、職責(zé)矩陣編制、操作文件審核）；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（參與本部門相關(guān)過程設(shè)計(jì)、職責(zé)確認(rèn)）；

3)審批崗位：最高管理者（過程清單、職責(zé)矩陣審批）；

4)執(zhí)行崗位：各過程負(fù)責(zé)崗位（按運(yùn)行準(zhǔn)則執(zhí)行過程）1)人力：過程設(shè)計(jì)專員、各部門業(yè)務(wù)骨干；

2)技術(shù)：RACI矩陣模板、流程圖繪制工具；

3)信息資源：行業(yè)同類組織過程案例、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各過程的要求1)《EMS關(guān)鍵過程清單》及審批記錄；

2)《EMS過程職責(zé)分配矩陣（RACI矩陣）》；

3)各過程程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書；

4)崗位說明書（含EMS職責(zé)）；

5)過程績效指標(biāo)清單及判定標(biāo)準(zhǔn)1)過程不重復(fù)不遺漏：避免同一活動(dòng)被多個(gè)過程覆蓋，或關(guān)鍵活動(dòng)未納入任何過程；

2)職責(zé)無模糊地帶：確保每個(gè)過程有明確的負(fù)責(zé)部門和崗位，避免“多頭負(fù)責(zé)”或“無人負(fù)責(zé)”；

3)運(yùn)行準(zhǔn)則可操作：避免過于原則性表述，明確具體的操作步驟、時(shí)間頻次、判定標(biāo)準(zhǔn)4.4.4EMS要求與業(yè)務(wù)過程融合將EMS要求（5.1、6.1.5、6.2.2、9.3.3）融入設(shè)計(jì)開發(fā)、采購等各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程1)融合領(lǐng)域識(shí)別與要求拆解：

-核心業(yè)務(wù)過程梳理：運(yùn)用價(jià)值鏈分析等方法識(shí)別組織關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程（設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、人力資源、設(shè)備管理等）；

-EMS要求拆解：將5.1（領(lǐng)導(dǎo)作用）、6.1.5（措施策劃）、6.2.2（目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃）、9.3.3（管理評(píng)審結(jié)果）的要求拆解為各業(yè)務(wù)過程的具體融入點(diǎn)；

2)各業(yè)務(wù)過程融合實(shí)施：

-設(shè)計(jì)開發(fā)過程：在產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計(jì)階段融入環(huán)境因素考量（如材料環(huán)保性、節(jié)能設(shè)計(jì)、可回收性），將環(huán)境目標(biāo)納入設(shè)計(jì)評(píng)審指標(biāo)；

-采購過程：將供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)要求、環(huán)保資質(zhì)審核納入采購流程，在采購合同中明確環(huán)境責(zé)任條款；

-生產(chǎn)過程：將運(yùn)行控制要求（如污染物排放限值、節(jié)能降耗措施）融入生產(chǎn)操作規(guī)程，將環(huán)境績效指標(biāo)納入生產(chǎn)考核；

-人力資源過程：將EMS培訓(xùn)要求納入員工入職及在崗培訓(xùn)計(jì)劃，將環(huán)境職責(zé)履行情況納入績效考核；

-銷售及市場營銷過程：在產(chǎn)品信息、市場宣傳中準(zhǔn)確傳達(dá)環(huán)境績效，并在產(chǎn)品包裝、運(yùn)輸、使用說明及售后中融入環(huán)保要求，建立客戶環(huán)境反饋渠道；

3)融合效果驗(yàn)證機(jī)制：

-定期檢查：每季度開展業(yè)務(wù)過程EMS要求融合情況專項(xiàng)檢查，驗(yàn)證融合措施執(zhí)行有效性；

-問題整改：對(duì)未有效融合的環(huán)節(jié)，制定整改方案并跟蹤落實(shí)。1)業(yè)務(wù)過程流程圖/價(jià)值鏈模型；

2)EMS要求融入點(diǎn)清單模板；

3)專項(xiàng)檢查記錄表；

4)整改跟蹤矩陣1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（融合要求拆解、檢查組織、整改跟蹤）；

2)配合部門：設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、人力資源等業(yè)務(wù)部門（本部門融合措施實(shí)施）；

3)監(jiān)督崗位：內(nèi)部審核員（審核融合效果）1)人力：各業(yè)務(wù)部門環(huán)境聯(lián)絡(luò)員、專項(xiàng)檢查人員；

2)技術(shù)：檢查表單設(shè)計(jì)工具、整改跟蹤系統(tǒng)；

3)信息資源：EMS要求文件、各業(yè)務(wù)過程操作規(guī)程1)《EMS要求與業(yè)務(wù)過程融合點(diǎn)清單》；

2)融入后的業(yè)務(wù)過程操作規(guī)程（如采購流程文件、生產(chǎn)操作規(guī)程）；

3)采購合同環(huán)境責(zé)任條款樣本；

4)季度專項(xiàng)檢查報(bào)告及整改跟蹤記錄；

5)內(nèi)部審核報(bào)告中關(guān)于融合效果的審核結(jié)論1)避免“兩張皮”：確保EMS要求不是獨(dú)立于業(yè)務(wù)過程的額外要求，而是嵌入業(yè)務(wù)流程的必要環(huán)節(jié)；

2)融合要求具體化：針對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)過程明確具體的融入措施，如采購過程需明確“供應(yīng)商環(huán)保資質(zhì)審核的具體指標(biāo)”；

3)覆蓋所有指定要求：確保5.1、6.1.5、6.2.2、9.3.3的要求均已融入，不遺漏關(guān)鍵條款4.4.5組織所處環(huán)境及相關(guān)方要求納入將與組織所處環(huán)境（4.1）和相關(guān)方（4.2）要求有關(guān)的問題納入EMS1)相關(guān)問題梳理與分類：

-問題清單編制：從4.1分析結(jié)果中提取與EMS相關(guān)的內(nèi)部（如自身技術(shù)水平、資源狀況）和外部（如政策趨勢、自然環(huán)境狀況、市場競爭）問題；從4.2分析結(jié)果中提取相關(guān)方核心要求（如監(jiān)管部門合規(guī)要求、客戶環(huán)保產(chǎn)品需求、社區(qū)降噪要求、投資者ESG期望），形成《納入EMS的相關(guān)問題清單》；

-問題優(yōu)先級(jí)排序：按影響程度、緊急程度對(duì)問題進(jìn)行排序，聚焦高優(yōu)先級(jí)問題。

2)EMS中納入措施制定：

-風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)：將高優(yōu)先級(jí)問題作為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行管理，通過6.1過程制定應(yīng)對(duì)措施。例如，將社區(qū)噪聲投訴轉(zhuǎn)化為“社區(qū)關(guān)系惡化”風(fēng)險(xiǎn)并制定溝通與降噪方案；將客戶環(huán)保需求轉(zhuǎn)化為“開發(fā)綠色產(chǎn)品”的機(jī)遇。

-運(yùn)行控制納入：針對(duì)相關(guān)問題制定專項(xiàng)管控措施（如針對(duì)水資源短缺問題，制定節(jié)水運(yùn)行方案；針對(duì)客戶環(huán)保需求，制定產(chǎn)品環(huán)保檢測流程）；

-績效評(píng)價(jià)納入：將相關(guān)問題的管控效果納入EMS績效評(píng)價(jià)指標(biāo)（如合規(guī)義務(wù)滿足率、相關(guān)方滿意度）。

3)動(dòng)態(tài)跟蹤與更新：

-定期評(píng)審：每半年評(píng)審納入的問題及管控措施的有效性；

-問題更新：當(dāng)4.1/4.2相關(guān)問題發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)更新清單并調(diào)整納入措施。1)問題優(yōu)先級(jí)評(píng)價(jià)矩陣；

2)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估工具；

3)專項(xiàng)管控措施計(jì)劃表；

4)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（問題梳理、納入措施制定、跟蹤評(píng)審）；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（本部門相關(guān)問題識(shí)別、措施實(shí)施）；

3)審批崗位：最高管理者（問題清單、納入措施審批）1)人力：問題分析專員、措施制定人員；

2)技術(shù)：評(píng)價(jià)矩陣工具、目標(biāo)跟蹤系統(tǒng)；

3)信息資源：4.1/4.2分析報(bào)告、相關(guān)方反饋記錄、環(huán)境績效數(shù)據(jù)1)《納入EMS的相關(guān)問題清單及優(yōu)先級(jí)評(píng)價(jià)表》；

2)《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估報(bào)告》（關(guān)聯(lián)4.1/4.2問題）；

3)專項(xiàng)管控措施計(jì)劃及實(shí)施記錄；

4)半年評(píng)審報(bào)告及問題更新記錄1)納入問題需全面：不局限于合規(guī)要求，還需包括相關(guān)方合理期望、自然環(huán)境變化、市場趨勢等問題；

2)措施需針對(duì)性：每個(gè)問題均有對(duì)應(yīng)的管控措施，避免籠統(tǒng)表述“納入考慮”；

3)跟蹤需及時(shí)：確保問題的管控效果可監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)措施無效時(shí)及時(shí)調(diào)整4.4.6過程結(jié)構(gòu)靈活設(shè)計(jì)組織可靈活建立過程結(jié)構(gòu)以滿足本標(biāo)準(zhǔn)要求，無需為每個(gè)要求單獨(dú)制定過程或程序，但需確保每個(gè)獨(dú)立要求均得到妥善處理1)整合過程識(shí)別與設(shè)計(jì)：

-可整合過程分析：分析標(biāo)準(zhǔn)中可整合的要求（如4.3范圍確定、6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與機(jī)遇評(píng)估、6.2目標(biāo)策劃可整合為“EMS策劃過程”；9.1監(jiān)視測量、9.2內(nèi)部審核、9.3管理評(píng)審可整合為“績效評(píng)價(jià)與改進(jìn)過程”）；

-整合過程方案制定：針對(duì)整合的過程，制定統(tǒng)一的過程文件，明確涵蓋的所有標(biāo)準(zhǔn)要求、活動(dòng)步驟及控制要點(diǎn)。

2)過程結(jié)構(gòu)合理性驗(yàn)證：

-要求覆蓋性檢查：編制《標(biāo)準(zhǔn)要求與整合過程對(duì)應(yīng)表》，驗(yàn)證每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求均被納入相應(yīng)過程，無遺漏；

-運(yùn)行可行性測試：通過試運(yùn)行，驗(yàn)證整合過程的運(yùn)行順暢性，確保各要求的管控不沖突、不弱化。

3)過程結(jié)構(gòu)文檔化與說明：

-過程結(jié)構(gòu)說明：在《環(huán)境管理手冊(cè)》中說明過程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)思路、整合的過程及涵蓋的標(biāo)準(zhǔn)要求；

-過程文件標(biāo)識(shí)：在整合過程的程序文件中明確標(biāo)注所覆蓋的標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)。1)標(biāo)準(zhǔn)要求拆解矩陣/過程映射圖；

2)整合過程流程圖；

3)要求覆蓋性檢查清單；

4)過程試運(yùn)行評(píng)價(jià)表1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（過程整合設(shè)計(jì)、合理性驗(yàn)證、文檔化）；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（參與整合過程試運(yùn)行、反饋運(yùn)行問題）；

3)審核崗位：內(nèi)部審核員（驗(yàn)證要求覆蓋性）1)人力：熟悉標(biāo)準(zhǔn)要求及過程設(shè)計(jì)的專業(yè)人員；

2)技術(shù)：矩陣工具、流程圖繪制軟件；

3)信息資源：ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)條款清單、過程設(shè)計(jì)案例1)《標(biāo)準(zhǔn)要求與整合過程對(duì)應(yīng)表》；

2)整合過程的程序文件及流程圖；

3)過程結(jié)構(gòu)合理性驗(yàn)證報(bào)告；

4)《環(huán)境管理手冊(cè)》中過程結(jié)構(gòu)說明章節(jié)1)靈活不代表簡化：整合過程需確保每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求均得到充分滿足，不因?yàn)檎隙档凸芸亓Χ龋?/p>

2)避免整合過度：不將關(guān)聯(lián)性極低的要求強(qiáng)行整合（如應(yīng)急響應(yīng)與文件控制），防止過程運(yùn)行混亂；

3)驗(yàn)證需嚴(yán)格：試運(yùn)行階段需重點(diǎn)檢查整合過程是否覆蓋所有要求，運(yùn)行是否高效4.4.7現(xiàn)有過程及文件化信息復(fù)用組織內(nèi)其他業(yè)務(wù)職能或其所屬的較大實(shí)體所制定的過程及文件化信息，也可用于滿足EMS的要求1)可復(fù)用資源識(shí)別：

-內(nèi)部過程排查：梳理組織現(xiàn)有管理體系（如質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、能源管理體系）中的過程（如培訓(xùn)管理、文件控制、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正措施），識(shí)別可復(fù)用的過程；

-文件化信息收集：收集現(xiàn)有文件（如員工培訓(xùn)計(jì)劃、文件管理規(guī)定、審核程序、管理評(píng)審程序）、記錄（如培訓(xùn)記錄、文件修訂記錄、審核報(bào)告），篩選可復(fù)用的信息。

2)復(fù)用適應(yīng)性調(diào)整與整合：

-過程調(diào)整：對(duì)可復(fù)用的過程，補(bǔ)充EMS相關(guān)要求（如在通用培訓(xùn)管理過程中增加環(huán)境意識(shí)、合規(guī)義務(wù)等特定培訓(xùn)內(nèi)容；在通用文件控制過程中增加EMS文件分類、存檔要求）；

-文件化信息修訂：對(duì)可復(fù)用的文件，修訂或補(bǔ)充EMS相關(guān)條款，標(biāo)注復(fù)用依據(jù)；對(duì)可復(fù)用的記錄，補(bǔ)充EMS相關(guān)數(shù)據(jù)項(xiàng)（如通用培訓(xùn)記錄中增加環(huán)境培訓(xùn)課程名稱和考核結(jié)果）。

3)復(fù)用有效性確認(rèn)：

-符合性評(píng)審：評(píng)審調(diào)整后的過程及文件化信息是否滿足EMS特定要求；

-運(yùn)行驗(yàn)證：通過實(shí)際運(yùn)行，確認(rèn)復(fù)用的過程及文件化信息能夠有效支撐EMS運(yùn)行。1)現(xiàn)有過程/文件排查清單/成熟度評(píng)估表；

2)適應(yīng)性調(diào)整記錄表；

3)符合性評(píng)審表；

4)文件修訂模板1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（可復(fù)用資源識(shí)別、調(diào)整指導(dǎo)、有效性確認(rèn)）；

2)配合部門：原有過程/文件的責(zé)任部門（提供資源、參與調(diào)整）；

3)審批崗位：最高管理者（復(fù)用方案審批）1)人力：過程/文件分析人員、調(diào)整實(shí)施人員；

2)技術(shù)：排查清單模板、評(píng)審工具；

3)信息資源：現(xiàn)有管理體系文件、記錄、標(biāo)準(zhǔn)要求1)《可復(fù)用過程及文件化信息排查清單及評(píng)估報(bào)告》；

2)過程調(diào)整方案及審批記錄；

3)修訂后的文件及記錄樣本；

4)復(fù)用有效性確認(rèn)報(bào)告1)復(fù)用需適配：不直接照搬現(xiàn)有過程/文件，需補(bǔ)充EMS相關(guān)要求，確保符合標(biāo)準(zhǔn)；

2)追溯性需明確：在復(fù)用的文件中明確標(biāo)注復(fù)用來源及EMS相關(guān)調(diào)整內(nèi)容；

3)避免沖突：若現(xiàn)有過程/文件與EMS要求沖突，需優(yōu)先滿足EMS要求進(jìn)行調(diào)整4.4.8EMS持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)EMS的適宜性、充分性和有效性，支撐環(huán)境績效提升1)改進(jìn)觸發(fā)機(jī)制建立：

-改進(jìn)信息收集渠道：明確內(nèi)部審核、管理評(píng)審、合規(guī)性評(píng)價(jià)、客戶反饋、員工建議、事故/不符合事件、績效監(jiān)測等改進(jìn)信息來源；

-改進(jìn)需求識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)：制定《改進(jìn)需求識(shí)別準(zhǔn)則》，明確哪些情況需啟動(dòng)改進(jìn)（如績效未達(dá)標(biāo)、相關(guān)方重大投訴、體系運(yùn)行效率低、識(shí)別出新的重大風(fēng)險(xiǎn)）；

2)改進(jìn)過程實(shí)施：

-改進(jìn)計(jì)劃制定：對(duì)識(shí)別的改進(jìn)需求，制定《EMS改進(jìn)計(jì)劃》，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限、資源需求；

-改進(jìn)措施執(zhí)行：責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)措施，環(huán)境管理部門跟蹤進(jìn)度；

-效果驗(yàn)證：改進(jìn)完成后，通過數(shù)據(jù)對(duì)比、現(xiàn)場檢查、相關(guān)方反饋等方式驗(yàn)證改進(jìn)效果。

3)改進(jìn)成果固化與知識(shí)管理：

-體系文件更新：將有效的改進(jìn)措施納入EMS文件（如修訂程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）；

-經(jīng)驗(yàn)推廣：將改進(jìn)成果在組織內(nèi)推廣（如某部門的節(jié)能措施推廣至其他相關(guān)部門）。

4)持續(xù)改進(jìn)循環(huán)與評(píng)審：

-定期回顧：每年在管理評(píng)審中系統(tǒng)回顧改進(jìn)機(jī)制的有效性、改進(jìn)成果對(duì)環(huán)境績效的貢獻(xiàn)，并識(shí)別進(jìn)一步的改進(jìn)空間；

-機(jī)制優(yōu)化：根據(jù)回顧結(jié)果，調(diào)整改進(jìn)觸發(fā)條件、實(shí)施流程等。1)PDCA循環(huán)工具；

2)改進(jìn)需求識(shí)別準(zhǔn)則；

3)改進(jìn)計(jì)劃模板；

4)效果驗(yàn)證表；

5)根本原因分析工具（如5Why、魚骨圖）；

6)管理評(píng)審報(bào)告模板1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（改進(jìn)機(jī)制設(shè)計(jì)、信息收集、跟蹤驗(yàn)證、機(jī)制優(yōu)化）；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（改進(jìn)需求上報(bào)、改進(jìn)措施實(shí)施）；

3)審批崗位：最高管理者（改進(jìn)計(jì)劃、機(jī)制優(yōu)化方案審批）；

4)執(zhí)行崗位：改進(jìn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（具體改進(jìn)措施執(zhí)行）1)人力：改進(jìn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、效果驗(yàn)證人員；

2)財(cái)力：改進(jìn)措施實(shí)施費(fèi)用；

3)技術(shù)：改進(jìn)管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分析工具；

4)信息資源：各類改進(jìn)信息來源的原始數(shù)據(jù)1)《EMS改進(jìn)需求識(shí)別準(zhǔn)則》；

2)改進(jìn)信息收集記錄（如內(nèi)部審核報(bào)告、客戶反饋表、績效分析報(bào)告）；

3)《EMS改進(jìn)計(jì)劃》及審批記錄；

4)改進(jìn)措施實(shí)施記錄及效果驗(yàn)證報(bào)告；

5)體系文件修訂記錄（含改進(jìn)成果固化依據(jù)）；

6)年度改進(jìn)機(jī)制回顧報(bào)告及優(yōu)化方案1)改進(jìn)不流于形式：確保每個(gè)改進(jìn)需求均有明確的措施和驗(yàn)證，避免“只提問題不解決”；

2)聚焦績效提升與根源解決：改進(jìn)措施需圍繞環(huán)境績效提升、體系有效性優(yōu)化展開，并致力于消除問題的根本原因；

3)全員參與：鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，建立激勵(lì)機(jī)制，提升參與積極性“4.4環(huán)境管理體系”實(shí)施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維“4.4環(huán)境管理體系”工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）流程輸入關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)描述責(zé)任部門（所有者）流程輸出P（策劃）體系策劃與設(shè)計(jì)體系框架策劃1)預(yù)期結(jié)果明確：圍繞“提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)”最低限度預(yù)期結(jié)果，結(jié)合附加預(yù)期結(jié)果（如資源效率提升、聲譽(yù)增強(qiáng)、提升氣候韌性、保護(hù)生物多樣性等），明確體系核心導(dǎo)向；

2)4.1/4.2知識(shí)融入：系統(tǒng)分析4.1內(nèi)外部因素（含氣候變化、生物多樣性、資源可用性等全球議題）和4.2相關(guān)方需求、合規(guī)義務(wù)，提煉關(guān)鍵輸入并轉(zhuǎn)化為體系設(shè)計(jì)依據(jù)；

3)體系范圍銜接：結(jié)合4.3界定的組織、物理和活動(dòng)邊界，明確體系覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、過程邊界及相互作用范圍，并確保與生命周期視角相協(xié)調(diào)；

4)框架方案制定：編制《環(huán)境管理體系框架方案》，明確體系核心過程組、運(yùn)行邏輯及與其他管理體系的整合思路，并考慮變更管理（見6.3）的結(jié)構(gòu)化要求。-4.1內(nèi)外部因素識(shí)別報(bào)告、4.2相關(guān)方需求與合規(guī)義務(wù)清單；

-4.3環(huán)境管理體系范圍界定文件；

-組織戰(zhàn)略規(guī)劃、環(huán)境方針文件；

-現(xiàn)有管理體系文件（質(zhì)量、職業(yè)健康安全等）。-未充分融入4.1/4.2知識(shí)，導(dǎo)致體系與組織實(shí)際環(huán)境、相關(guān)方需求脫節(jié)；

-體系范圍與4.3界定不一致，出現(xiàn)管理真空或冗余；

-未考慮與其他管理體系的整合，導(dǎo)致重復(fù)管理；

-未充分考慮氣候變化、生物多樣性等全球議題對(duì)組織戰(zhàn)略和體系設(shè)計(jì)的深遠(yuǎn)影響；

-框架設(shè)計(jì)未包含對(duì)計(jì)劃內(nèi)外變更（6.3）的管控安排，可能引發(fā)體系失效。最高管理者審批，環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部、合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《環(huán)境管理體系框架方案》及審批記錄；

-《4.1/4.2知識(shí)與體系設(shè)計(jì)適配分析表》；

-體系與其他管理體系整合規(guī)劃書；

-《初步變更影響評(píng)估記錄》。過程設(shè)計(jì)策劃1)關(guān)鍵過程識(shí)別：基于預(yù)期結(jié)果及標(biāo)準(zhǔn)要求，識(shí)別領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)、改進(jìn)等核心過程組，形成《EMS關(guān)鍵過程清單》；

2)過程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：靈活整合可關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)要求（如4章與6章要求可整合為“EMS策劃過程”），繪制《EMS過程關(guān)系圖》，明確過程輸入輸出、接口關(guān)系，確保每個(gè)獨(dú)立要求均得到妥善處理，無需為每個(gè)要求單獨(dú)制定過程或程序；

3)職責(zé)分配策劃：編制RACI矩陣，明確每個(gè)過程的負(fù)責(zé)部門、協(xié)作部門、咨詢部門及知情部門，細(xì)化崗位環(huán)境管理職責(zé)，特別明確最高管理者在履行合規(guī)義務(wù)、展現(xiàn)個(gè)人參與度（5.1）方面的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

4)復(fù)用資源識(shí)別：排查組織內(nèi)其他業(yè)務(wù)職能或所屬的較大實(shí)體的現(xiàn)有過程及文件化信息，確定可復(fù)用的資源清單，以避免重復(fù)勞動(dòng)，提高效率。-體系框架方案；

-ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)第4-10章要求；

-現(xiàn)有管理體系過程文件、職責(zé)說明書；

-行業(yè)同類組織過程設(shè)計(jì)案例。-關(guān)鍵過程識(shí)別遺漏，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)要求未全面覆蓋；

-過程整合過度或不當(dāng)，導(dǎo)致獨(dú)立要求未妥善處理；

-職責(zé)分配模糊，出現(xiàn)多頭負(fù)責(zé)或無人負(fù)責(zé)；

-未識(shí)別可復(fù)用資源，增加實(shí)施成本與復(fù)雜度；

-過程設(shè)計(jì)未考慮如何將EMS要求（如5.1、6.1.5、6.2.2、9.3.3）系統(tǒng)性地融入設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、人力資源等各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門配合，最高管理者審批。-《EMS關(guān)鍵過程清單》；

-《EMS過程關(guān)系圖》；

-《EMS過程職責(zé)分配矩陣（RACI矩陣）》；

-《可復(fù)用過程及文件化信息清單》。資源與合規(guī)策劃1)資源需求確定：明確體系建立、實(shí)施所需的人力（專業(yè)人員、兼職聯(lián)絡(luò)員）、財(cái)力（文件編制費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)）、技術(shù)（流程圖工具、文件管理系統(tǒng)）、信息（行業(yè)最佳實(shí)踐、法規(guī)數(shù)據(jù)庫）資源，并考慮為應(yīng)對(duì)變更管理（6.3）儲(chǔ)備必要的彈性資源；

2)合規(guī)要求融入：將4.2識(shí)別的合規(guī)義務(wù)分解到各過程，明確過程運(yùn)行的合規(guī)控制要點(diǎn)，并關(guān)注最新法規(guī)趨勢（如碳關(guān)稅、ESG披露要求）；

3)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇策劃：結(jié)合6.1要求，識(shí)別體系建立與運(yùn)行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如資源不足、過程銜接不暢、變更管理缺失）和機(jī)遇（如技術(shù)創(chuàng)新、政策支持、綠色市場機(jī)會(huì)），制定應(yīng)對(duì)措施。-過程設(shè)計(jì)策劃輸出文件；

-合規(guī)義務(wù)清單；

-組織資源配置現(xiàn)狀表；

-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估報(bào)告（6.1輸出）。-資源需求估算不足，導(dǎo)致體系實(shí)施受阻；

-合規(guī)要求未分解到具體過程，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

-未提前識(shí)別體系運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，缺乏應(yīng)對(duì)預(yù)案；

-未結(jié)合6.1風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇，導(dǎo)致體系戰(zhàn)略價(jià)值未充分發(fā)揮；

-對(duì)供應(yīng)鏈（外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)）可能帶來的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足。環(huán)境管理部門牽頭，人力資源部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、合規(guī)部配合。-《EMS資源配置計(jì)劃》；

-《過程合規(guī)控制要點(diǎn)清單》；

-《EMS建立與運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表》。D（實(shí)施）體系建立與運(yùn)行體系文件編制1)核心文件編制：依據(jù)過程設(shè)計(jì)結(jié)果，編制《環(huán)境管理手冊(cè)》，明確體系框架、過程要求及相互作用；編制程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書，細(xì)化過程運(yùn)行準(zhǔn)則，包括對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)（8.1）的控制要求；

2)復(fù)用文件適配：對(duì)識(shí)別的可復(fù)用文件進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，補(bǔ)充EMS相關(guān)要求，標(biāo)注復(fù)用依據(jù)，并評(píng)審其是否繼續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

3)文件化信息控制：建立文件化信息管理流程，明確標(biāo)識(shí)、評(píng)審、批準(zhǔn)、分發(fā)、存儲(chǔ)、變更等控制要求，并確保文件更新與變更管理（6.3）活動(dòng)同步；

4)文件評(píng)審發(fā)布：組織跨部門評(píng)審文件適宜性、充分性，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后正式發(fā)布。-過程設(shè)計(jì)策劃輸出文件；

-可復(fù)用文件化信息；

-ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件化信息的要求；

-行業(yè)體系文件模板。-文件與實(shí)際業(yè)務(wù)流程脫節(jié)，缺乏可操作性；

-復(fù)用文件未補(bǔ)充EMS要求，導(dǎo)致不符合標(biāo)準(zhǔn)；

-文件化信息控制流程不健全，出現(xiàn)失密或完整性受損；

-未開展跨部門評(píng)審，導(dǎo)致文件存在遺漏或沖突；

-文件未明確對(duì)外部提供過程的控制程度與方法，可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)失控。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門參與編制，最高管理者審批。-《環(huán)境管理手冊(cè)》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書》；

-復(fù)用文件修訂記錄及標(biāo)注；

-《文件化信息控制程序》；

-文件評(píng)審及批準(zhǔn)記錄。過程運(yùn)行實(shí)施1)全員宣貫培訓(xùn)：開展體系文件、環(huán)境方針、崗位職責(zé)、合規(guī)要求培訓(xùn)，提升員工意識(shí)與能力，特別加強(qiáng)對(duì)氣候變化、生物多樣性等新增要求的理解；

2)過程正式運(yùn)行：各部門按文件要求執(zhí)行相關(guān)過程，確保過程在受控條件下運(yùn)行，記錄過程運(yùn)行數(shù)據(jù)，包括對(duì)外部提供過程（8.1）的控制記錄；

3)過程相互作用管理：按《EMS過程關(guān)系圖》，保障過程間接口順暢，一個(gè)過程的輸出及時(shí)轉(zhuǎn)化為另一過程的輸入；

4)業(yè)務(wù)融合實(shí)施：將5.1、6.1.5、6.2.2、9.3.3等EMS要求融入設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、人力資源等業(yè)務(wù)過程，確保體系要求與日常業(yè)務(wù)運(yùn)作深度融合，消除“兩張皮”現(xiàn)象。-體系文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）；

-培訓(xùn)計(jì)劃及教材；

-過程職責(zé)分配矩陣；

-業(yè)務(wù)過程流程圖。-培訓(xùn)不到位，員工對(duì)體系要求不理解，導(dǎo)致執(zhí)行偏差；

-過程運(yùn)行未受控，出現(xiàn)操作不規(guī)范；

-過程接口管理缺失，導(dǎo)致體系運(yùn)行碎片化；

-EMS要求與業(yè)務(wù)過程融合不深入，出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象；

-對(duì)外部供應(yīng)商/承包商的環(huán)境績效控制不力，將組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)延伸至供應(yīng)鏈。各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)過程運(yùn)行，環(huán)境管理部門牽頭協(xié)調(diào)、監(jiān)督，人力資源部配合培訓(xùn)。-培訓(xùn)記錄（簽到表、考核成績單）；

-過程運(yùn)行記錄（運(yùn)行日志、數(shù)據(jù)報(bào)表）；

-過程接口協(xié)調(diào)記錄；

-業(yè)務(wù)過程融合實(shí)施證據(jù)（如采購合同環(huán)境條款、生產(chǎn)操作規(guī)程環(huán)保要求、供應(yīng)商環(huán)境績效評(píng)估記錄）。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1)應(yīng)急情況識(shí)別：基于過程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別潛在緊急情況（如化學(xué)品泄漏、火災(zāi)、極端天氣影響），并考慮氣候變化可能引發(fā)的新的緊急情況；

2)應(yīng)急預(yù)案制定：編制應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，明確響應(yīng)流程、責(zé)任分工、資源保障，并與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃（6.1）直接關(guān)聯(lián)；

3)應(yīng)急資源配置：配備應(yīng)急設(shè)備、物資（如泄漏處理工具、防護(hù)用品），定期檢查維護(hù)；

4)應(yīng)急演練實(shí)施：定期開展應(yīng)急演練，驗(yàn)證預(yù)案有效性，記錄演練結(jié)果并優(yōu)化。-風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施表；

-過程運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；

-相關(guān)法律法規(guī)對(duì)應(yīng)急的要求；

-組織現(xiàn)有應(yīng)急資源清單。-未全面識(shí)別潛在緊急情況，導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案存在盲區(qū)；

-應(yīng)急預(yù)案缺乏可操作性，責(zé)任分工不明確；

-應(yīng)急資源配置不足或維護(hù)不當(dāng)，無法滿足響應(yīng)需求；

-未定期開展演練，導(dǎo)致應(yīng)急響應(yīng)能力不足；

-應(yīng)急預(yù)案未與組織的整體業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃有效銜接。環(huán)境管理部門牽頭，安全管理部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《潛在緊急情況清單》；

-《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》及現(xiàn)場處置方案；

-應(yīng)急資源清單及維護(hù)記錄；

-應(yīng)急演練記錄、評(píng)估報(bào)告及預(yù)案修訂記錄。C（檢查）體系監(jiān)視與評(píng)價(jià)運(yùn)行監(jiān)測與數(shù)據(jù)收集1)績效監(jiān)測：按策劃的參數(shù)和頻次，監(jiān)視測量環(huán)境績效（如污染物排放、資源消耗、碳足跡），記錄監(jiān)測數(shù)據(jù)；

2)過程運(yùn)行檢查：定期檢查各過程運(yùn)行符合性、有效性，核查過程記錄的完整性、真實(shí)性，包括對(duì)外部提供過程（8.1）控制效果的檢查；

3)合規(guī)性監(jiān)測：跟蹤合規(guī)義務(wù)履行情況，收集監(jiān)管部門檢查結(jié)果、監(jiān)測報(bào)告等證據(jù)，并主動(dòng)關(guān)注法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的更新動(dòng)態(tài)；

4)數(shù)據(jù)整理分析：對(duì)監(jiān)測數(shù)據(jù)、檢查結(jié)果進(jìn)行整理分析，識(shí)別趨勢性問題。-環(huán)境績效監(jiān)測計(jì)劃及參數(shù)；

-過程運(yùn)行文件及記錄要求；

-合規(guī)義務(wù)清單；

-監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)記錄。-監(jiān)測參數(shù)或頻次不符合要求，導(dǎo)致績效數(shù)據(jù)不完整；

-過程運(yùn)行檢查不全面，未發(fā)現(xiàn)運(yùn)行偏差；

-合規(guī)性監(jiān)測滯后，未及時(shí)跟蹤最新合規(guī)要求；

-數(shù)據(jù)未進(jìn)行有效分析，無法識(shí)別潛在問題；

-未對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的環(huán)境績效進(jìn)行必要的監(jiān)視測量。環(huán)境管理部門牽頭，監(jiān)測部門、各業(yè)務(wù)部門配合。-環(huán)境績效監(jiān)測記錄、數(shù)據(jù)報(bào)表；

-過程運(yùn)行檢查記錄表；

-合規(guī)性監(jiān)測證據(jù)（監(jiān)管檢查記錄、監(jiān)測報(bào)告）；

-數(shù)據(jù)整理分析報(bào)告。內(nèi)部審核1)審核方案制定：制定內(nèi)部審核方案，明確審核范圍、頻次、方法、職責(zé)，確保覆蓋所有EMS要求，包括變更管理（6.3）過程；

2)審核實(shí)施：組建審核組，按審核計(jì)劃開展內(nèi)部審核，核查體系與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性、運(yùn)行有效性，并關(guān)注EMS要求與業(yè)務(wù)過程的融合程度；

3)不符合項(xiàng)識(shí)別：記錄審核發(fā)現(xiàn)，識(shí)別不符合項(xiàng)，分析原因；

4)審核報(bào)告編制：匯總審核結(jié)果，編制內(nèi)部審核報(bào)告，提出改進(jìn)建議。-ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)要求；

-體系文件；

-過程運(yùn)行記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)；

-以往審核報(bào)告。-審核方案未覆蓋體系全部要求，出現(xiàn)審核盲區(qū)；

-審核組缺乏專業(yè)能力，導(dǎo)致不符合項(xiàng)識(shí)別不精準(zhǔn)；

-未深入分析不符合項(xiàng)原因，導(dǎo)致整改不徹底；

-審核報(bào)告未提出有效改進(jìn)建議，無法支撐體系優(yōu)化；

-審核活動(dòng)未能為管理評(píng)審提供關(guān)于體系整體績效和有效性的深刻見解。環(huán)境管理部門組織，內(nèi)部審核員實(shí)施，各業(yè)務(wù)部門配合。-《內(nèi)部審核方案》《審核計(jì)劃》；

-審核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告；

-《內(nèi)部審核報(bào)告》；

-審核結(jié)果溝通記錄。管理評(píng)審1)評(píng)審輸入收集：收集內(nèi)外部因素變化、相關(guān)方反饋、績效數(shù)據(jù)、審核結(jié)果、資源充分性等評(píng)審輸入，包括氣候變化應(yīng)對(duì)措施的有效性、供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況等；

2)評(píng)審實(shí)施：最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議，評(píng)價(jià)體系的適宜性、充分性、有效性；

3)評(píng)審結(jié)果確定：形成管理評(píng)審結(jié)論，明確改進(jìn)決策、資源調(diào)整、體系變更等要求。-內(nèi)外部因素更新報(bào)告、相關(guān)方反饋分析報(bào)告；

-環(huán)境績效分析報(bào)告、內(nèi)部審核報(bào)告；

-資源配置現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告；

-以往管理評(píng)審整改跟蹤記錄。-評(píng)審輸入不充分，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)論缺乏依據(jù)；

-最高管理者未充分參與，導(dǎo)致評(píng)審流于形式；

-未全面評(píng)價(jià)體系適宜性、充分性、有效性，導(dǎo)致改進(jìn)方向不明確；

-評(píng)審結(jié)果未明確具體改進(jìn)要求，無法落地執(zhí)行；

-未將環(huán)境管理體系的績效與組織的整體戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)評(píng)審。最高管理者主持，環(huán)境管理部門收集輸入、整理報(bào)告，各業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)資料。-《管理評(píng)審輸入資料匯編》；

-管理評(píng)審會(huì)議紀(jì)要；

-《管理評(píng)審報(bào)告》；

-評(píng)審結(jié)果分解的改進(jìn)任務(wù)清單。A（改進(jìn)）體系優(yōu)化與改進(jìn)不符合項(xiàng)整改1)原因分析：對(duì)內(nèi)部審核、運(yùn)行檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，采用5Why、魚骨圖等工具分析根本原因，包括評(píng)估變更管理（6.3）是否到位；

2)糾正措施制定：針對(duì)根本原因制定糾正措施，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限、驗(yàn)證要求；

3)措施實(shí)施與驗(yàn)證：責(zé)任部門執(zhí)行糾正措施，環(huán)境管理部門跟蹤進(jìn)度，驗(yàn)證措施有效性；

4)預(yù)防措施制定：針對(duì)潛在不符合風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施，避免問題發(fā)生。-不符合項(xiàng)報(bào)告；

-根本原因分析記錄；

-以往整改經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。-根本原因分析不深入，導(dǎo)致糾正措施針對(duì)性不足；

-糾正措施未明確責(zé)任與時(shí)限，導(dǎo)致整改拖延；

-未驗(yàn)證措施有效性，導(dǎo)致不符合項(xiàng)重復(fù)發(fā)生；

-未制定預(yù)防措施，無法防范潛在風(fēng)險(xiǎn)；

-糾正措施未考慮在體系層面進(jìn)行系統(tǒng)性改進(jìn)，僅停留在單個(gè)問題表面。環(huán)境管理部門跟蹤驗(yàn)證，相關(guān)責(zé)任部門實(shí)施整改。-《糾正/預(yù)防措施計(jì)劃》；

-糾正/預(yù)防措施實(shí)施記錄；

-措施有效性驗(yàn)證報(bào)告；

-不符合項(xiàng)關(guān)閉記錄。體系持續(xù)改進(jìn)1)改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別：從管理評(píng)審結(jié)果、相關(guān)方反饋、績效數(shù)據(jù)分析、行業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，包括從生命周期視角識(shí)別產(chǎn)品/服務(wù)的環(huán)境績效提升潛力；

2)改進(jìn)項(xiàng)目策劃：對(duì)重大改進(jìn)機(jī)會(huì)，制定改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃，明確目標(biāo)、措施、資源、時(shí)限；

3)改進(jìn)實(shí)施與效果評(píng)價(jià)：執(zhí)行改進(jìn)項(xiàng)目，跟蹤實(shí)施過程，評(píng)價(jià)改進(jìn)效果對(duì)環(huán)境績效的提升作用；

4)體系文件更新：將有效的改進(jìn)措施固化到體系文件中，按文件化信息控制流程進(jìn)行修訂、審批、發(fā)布。-管理評(píng)審報(bào)告；

-相關(guān)方反饋分析報(bào)告；

-環(huán)境績效趨勢分析報(bào)告；

-行業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐案例。-未主動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，導(dǎo)致體系停滯不前；

-改進(jìn)項(xiàng)目策劃不合理，缺乏可行性；

-未評(píng)價(jià)改進(jìn)效果，無法確認(rèn)對(duì)環(huán)境績效的貢獻(xiàn)；

-改進(jìn)措施未固化到文件，導(dǎo)致改進(jìn)成果流失；

-改進(jìn)活動(dòng)未能與組織的創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略有效聯(lián)動(dòng)。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門參與改進(jìn)項(xiàng)目，最高管理者審批改進(jìn)計(jì)劃。-《改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別清單》；

-《改進(jìn)項(xiàng)目計(jì)劃》及實(shí)施記錄；

-改進(jìn)效果評(píng)價(jià)報(bào)告；

-體系文件修訂記錄（含改進(jìn)依據(jù)）。動(dòng)態(tài)調(diào)整與適配1)內(nèi)外部變化監(jiān)測：持續(xù)監(jiān)測4.1內(nèi)外部因素、4.2相關(guān)方需求及合規(guī)義務(wù)的變化，包括氣候變化、生物多樣性等全球議題的進(jìn)展，以及法規(guī)（如碳關(guān)稅）更新；

2)體系適配性評(píng)審：當(dāng)發(fā)生重大變化時(shí)，評(píng)審體系的適宜性、充分性，識(shí)別調(diào)整需求，特別是評(píng)估變更（6.3）對(duì)體系的影響；

3)體系調(diào)整實(shí)施：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，調(diào)整體系框架、過程設(shè)計(jì)、文件要求等，確保體系與變化后的環(huán)境適配；

4)調(diào)整效果驗(yàn)證：驗(yàn)證體系調(diào)整后的運(yùn)行效果，確保滿足標(biāo)準(zhǔn)要求及預(yù)期結(jié)果。-4.1/4.2變化更新報(bào)告；

-合規(guī)義務(wù)更新清單；

-體系當(dāng)前運(yùn)行狀況分析報(bào)告；

-標(biāo)準(zhǔn)更新信息（如適用）。-未監(jiān)測內(nèi)外部變化，導(dǎo)致體系與實(shí)際脫節(jié)；

-未及時(shí)開展適配性評(píng)審，調(diào)整滯后；

-體系調(diào)整不系統(tǒng)，僅局部修改導(dǎo)致沖突；

-未驗(yàn)證調(diào)整效果，無法確認(rèn)適配性；

-對(duì)于計(jì)劃外的變更，缺乏有效的應(yīng)急評(píng)估和響應(yīng)機(jī)制。環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部、合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門配合，最高管理者審批調(diào)整方案。-內(nèi)外部變化監(jiān)測記錄；

-體系適配性評(píng)審報(bào)告；

-體系調(diào)整方案及審批記錄；

-調(diào)整效果驗(yàn)證報(bào)告?！?.4環(huán)境管理體系”實(shí)施的證實(shí)方法“4.4環(huán)境管理體系”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方法應(yīng)用清單（過程審核檢查單）4.4核心主題活動(dòng)事項(xiàng)實(shí)施的證實(shí)方法證實(shí)方法如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱1.建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系（含所需過程及相互作用）1)查閱記錄和文件評(píng)審；2)現(xiàn)場觀察或檢查；3)人員訪談或提問；4)體系績效證據(jù)分析-文件評(píng)審：核查《環(huán)境管理手冊(cè)》及《EMS過程相互作用圖》，確認(rèn)體系覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全部要求，并清晰展示核心過程（如策劃、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)、改進(jìn)）的輸入、輸出、順序與相互作用；查閱體系建立、實(shí)施、保持各階段的策劃與記錄（如體系方案、試運(yùn)行報(bào)告、運(yùn)行會(huì)議紀(jì)要），以及內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正措施及持續(xù)改進(jìn)的記錄，以驗(yàn)證PDCA循環(huán)的有效運(yùn)行。

-現(xiàn)場觀察：抽查關(guān)鍵業(yè)務(wù)與支持過程（如生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、研發(fā)、設(shè)施維護(hù)），結(jié)合過程圖驗(yàn)證EMS要求與實(shí)際操作的融合情況、過程接口的銜接與信息流，以及環(huán)境績效控制措施的執(zhí)行狀態(tài)。

-人員訪談：詢問最高管理者、過程負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位員工，了解其對(duì)EMS預(yù)期結(jié)果、本崗位相關(guān)過程在體系中的角色、以及與其他過程的接口關(guān)系的認(rèn)知。

-績效分析：綜合對(duì)比分析環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的達(dá)成情況、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、監(jiān)控測量數(shù)據(jù)及事故事件記錄等，以評(píng)估體系整體運(yùn)行的有效性與一致性。-《環(huán)境管理手冊(cè)》及《EMS過程關(guān)系圖/相互作用圖》

-體系建立與實(shí)施計(jì)劃（含各階段職責(zé)與時(shí)間表）

-體系運(yùn)行會(huì)議紀(jì)要（包括啟動(dòng)會(huì)、階段性評(píng)審會(huì)等）

-完整的內(nèi)部審核報(bào)告（含不符合項(xiàng)及糾正措施）

-管理評(píng)審報(bào)告及相關(guān)輸入、輸出文件

-環(huán)境績效指標(biāo)監(jiān)測報(bào)告、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、事故事件記錄

-相關(guān)過程的操作規(guī)程與記錄2.建立并保持體系時(shí)考慮4.1和4.2所獲知識(shí)1)查閱記錄和文件評(píng)審；2)人員訪談或提問；3)邏輯關(guān)聯(lián)性驗(yàn)證-文件評(píng)審：核查《組織環(huán)境分析報(bào)告》（4.1）與《相關(guān)方需求與合規(guī)義務(wù)清單》（4.2），評(píng)審其內(nèi)容的充分性與更新狀態(tài)，特別是是否明確了氣候變化作為一項(xiàng)潛在的相關(guān)議題-3。重點(diǎn)審查《環(huán)境管理體系策劃方案》或《管理手冊(cè)》中，如何闡述將4.1識(shí)別的內(nèi)外部因素（如法規(guī)趨勢、技術(shù)變化、氣候韌性）及4.2識(shí)別的要求（如合規(guī)義務(wù)、客戶環(huán)保要求）轉(zhuǎn)化為體系的具體要求（如政策、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇、運(yùn)行控制）。

-人員訪談：詢問體系策劃人員與管理者代表，了解從4.1和4.2輸入到體系策劃輸出的決策邏輯，以及在業(yè)務(wù)環(huán)境變化時(shí)更新體系的機(jī)制。

-邏輯驗(yàn)證：使用“因素-要求-措施”關(guān)聯(lián)矩陣或跟蹤審核方法，隨機(jī)抽取幾項(xiàng)已識(shí)別的因素或要求，追蹤其在環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制或應(yīng)急準(zhǔn)備中的具體體現(xiàn)與管控證據(jù)。-經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)的《組織內(nèi)外部環(huán)境分析報(bào)告》（含對(duì)氣候變化的考量）-3

-經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)的《相關(guān)方需求與期望清單》及《合規(guī)義務(wù)清單》

-《環(huán)境管理體系策劃方案》或手冊(cè)中關(guān)于“組織環(huán)境”與“體系設(shè)計(jì)”關(guān)系的說明章節(jié)

-能夠展示4.1/4.2輸入與6.1風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施、6.2目標(biāo)指標(biāo)、9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)之間關(guān)聯(lián)性的文件記錄

-體系變更記錄，以證明當(dāng)4.1或4.2內(nèi)容更新時(shí)，體系得到了評(píng)審與調(diào)整3.決定如何滿足標(biāo)準(zhǔn)要求（自主確定詳細(xì)程度）1)查閱記錄和文件評(píng)審；2)現(xiàn)場觀察或檢查；3)人員訪談或提問-文件評(píng)審：核查《環(huán)境管理體系范圍與邊界聲明》，確認(rèn)其合理性。評(píng)審《過程及職責(zé)確定文件》（如過程清單、RACI矩陣），確認(rèn)其為“確信實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果”所建立的過程及職責(zé)分配的適宜性與充分性。檢查主要業(yè)務(wù)流程文件（如設(shè)計(jì)開發(fā)指南、采購標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同模板），驗(yàn)證5.1領(lǐng)導(dǎo)作用、6.1.5環(huán)境目標(biāo)策劃、6.2.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)措施、9.3.3管理評(píng)審輸出等EMS要求是否被實(shí)質(zhì)性融入。

-現(xiàn)場觀察與訪談：結(jié)合過程審核，驗(yàn)證文件規(guī)定在業(yè)務(wù)現(xiàn)場的執(zhí)行情況。訪談業(yè)務(wù)部門人員，了解其對(duì)融入業(yè)務(wù)流程的EMS要求的知曉與執(zhí)行情況。

-符合性判斷：基于組織的規(guī)模、環(huán)境狀況、復(fù)雜程度及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)判斷其過程建立、文件化程度和融入業(yè)務(wù)的深度是否足以確保EMS有效并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，而非機(jī)械對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條文。-《環(huán)境管理體系范圍與邊界聲明》

-《關(guān)鍵環(huán)境管理過程清單》及《過程職責(zé)分配矩陣（RACI）》

-已融入EMS要求的各職能和層次的管理文件與作業(yè)指導(dǎo)書

-包含環(huán)境績效要求的產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范、采購協(xié)議、銷售合同等業(yè)務(wù)文件樣本

-業(yè)務(wù)過程執(zhí)行產(chǎn)生的、能體現(xiàn)EMS要求的記錄（如供應(yīng)商評(píng)估記錄、設(shè)計(jì)評(píng)審記錄）4.靈活建立過程結(jié)構(gòu)（整合過程）1)查閱記錄和文件評(píng)審；2)過程方法審核；3)人員訪談-文件與過程評(píng)審：評(píng)審組織的《環(huán)境管理體系過程圖》或等效文件，辨識(shí)其如何將多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)條款要求整合到有限的核心管理過程中（例如，一個(gè)“策劃過程”可能涵蓋4.1,4.2,6.1,6.2等條款的要求）。查閱這些整合過程的程序文件，分析其活動(dòng)描述是否涵蓋了所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)涵。

-審核工具驗(yàn)證：使用“要求-過程映射表”或“條款符合性檢查清單”，對(duì)照ISO14001:2015（及修訂版）第4至10章的所有要求，逐一確認(rèn)其是否在組織定義的過程中得到規(guī)定，并且有相應(yīng)的實(shí)施證據(jù)-5。

-人員訪談：詢問過程負(fù)責(zé)人，了解整合過程的設(shè)計(jì)思路、跨部門協(xié)作方式，以及如何確保無要求被遺漏。-《環(huán)境管理體系過程地圖》或高階流程圖

-整合過程的程序文件（如《環(huán)境管理體系策劃控制程序》、《績效評(píng)價(jià)控制程序》）

-《標(biāo)準(zhǔn)要求與組織過程/文件對(duì)應(yīng)表》

-內(nèi)部審核計(jì)劃與檢查表，體現(xiàn)對(duì)整合過程的審核安排

-整合過程運(yùn)行產(chǎn)生的記錄（如跨部門策劃會(huì)議紀(jì)要、綜合績效分析報(bào)告）5.復(fù)用現(xiàn)有過程及文件化信息1)查閱記錄和文件評(píng)審；2)現(xiàn)場觀察或檢查；3)適用性與有效性評(píng)估-文件評(píng)審：核查《現(xiàn)有管理體系文件評(píng)估報(bào)告》，識(shí)別出可供EMS復(fù)用的現(xiàn)有過程及文件（如來自質(zhì)量、安全、能源或集團(tuán)總部的《文件控制程序》、《培訓(xùn)管理程序》、《內(nèi)審管理程序》等）。評(píng)審對(duì)這些復(fù)用文件的引用或適應(yīng)性修訂記錄，確認(rèn)其已補(bǔ)充或明確了環(huán)境管理體系相關(guān)的特定要求（如環(huán)境文件分類、環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)內(nèi)容、EMS審核準(zhǔn)則）。

-現(xiàn)場觀察：抽查復(fù)用的管理過程（如文件發(fā)放、員工培訓(xùn)、記錄管理），驗(yàn)證其在環(huán)境管理領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

-有效性評(píng)估：檢查復(fù)用過程在環(huán)境管理體系內(nèi)的輸出證據(jù)（如經(jīng)控制的環(huán)境文件清單、環(huán)境培訓(xùn)記錄、EMS內(nèi)審報(bào)告），評(píng)估其管理的有效性。-《現(xiàn)有管理體系文件清單及適用性評(píng)估報(bào)告》

-經(jīng)評(píng)估后，明確納入EMS文件體系的其他體系文件目錄及引用/修訂記錄

-顯示已融入EMS要求的復(fù)用程序文件（如《文件與記錄控制程序》）

-復(fù)用過程在EMS運(yùn)行中生成的記錄（如環(huán)境管理體系文件收發(fā)記錄、環(huán)境培訓(xùn)簽到表與效果評(píng)價(jià)）

-來自上級(jí)組織或集團(tuán)、且聲明適用于本組織的共享管理體系文件附件A：建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系的基本步驟說明表階段工作事項(xiàng)主要措施輸入信息輸出結(jié)果主要責(zé)任者對(duì)應(yīng)ISO14001-2026條款1.體系建設(shè)前期準(zhǔn)備階段1)環(huán)境管理體系建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)1)最高管理者統(tǒng)一認(rèn)識(shí)并決策，明確體系建設(shè)宗旨和指導(dǎo)思想，承諾為體系建立提供必要領(lǐng)導(dǎo)與資源；

2)分析體系建設(shè)的必要性與價(jià)值，關(guān)聯(lián)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。1)組織經(jīng)營活動(dòng)及環(huán)境影響總結(jié)資料；

2)環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)、合規(guī)義務(wù)及政策要求；

3)組織戰(zhàn)略規(guī)劃及可持續(xù)發(fā)展需求。1)體系建設(shè)立項(xiàng)記錄；

2)立項(xiàng)報(bào)告。1)最高管理者；

2)環(huán)境管理歸口部門。引言、4.4環(huán)境管理體系2)健全組織結(jié)構(gòu)，建立工作小組1)明確體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組構(gòu)成；

2)確定環(huán)境管理相關(guān)職責(zé)與權(quán)限，明確歸口管理部門，確保最高管理者即使授權(quán)也承擔(dān)最終責(zé)任。1)組織現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)圖；

2)部門及崗位職責(zé)文件；

3)環(huán)境管理相關(guān)考核規(guī)定。1)環(huán)境管理體系組織機(jī)構(gòu)圖；

2)崗位職責(zé)與權(quán)限文件；

3)工作小組分工方案。1)最高管理者；

2)環(huán)境管理歸口部門。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限3)制定體系建設(shè)計(jì)劃及實(shí)施方案1)編制體系建設(shè)全流程計(jì)劃（含時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工）；

2)明確體系建設(shè)目標(biāo)、實(shí)施步驟及資源需求；

3)可參照分階段方法，根據(jù)組織規(guī)模與成熟度靈活規(guī)劃實(shí)施路徑。1)組織年度工作計(jì)劃；

2)體系建設(shè)立項(xiàng)報(bào)告；

3)相關(guān)方期望及合規(guī)要求。1)體系建設(shè)計(jì)劃；

2)體系建設(shè)實(shí)施方案。體系建設(shè)工作小組4.4環(huán)境管理體系4)項(xiàng)目啟動(dòng)及宣傳教育1)召開啟動(dòng)會(huì)，傳達(dá)體系建設(shè)要求；

2)開展ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)宣貫及環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)；

3)普及環(huán)境方針、合規(guī)義務(wù)及員工職責(zé)。1)ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)文本及培訓(xùn)教材；

2)環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)及合規(guī)義務(wù)清單；

3)組織現(xiàn)有環(huán)境管理文件。1)啟動(dòng)會(huì)會(huì)議紀(jì)要；

2)標(biāo)準(zhǔn)宣貫記錄及培訓(xùn)材料；

3)員工環(huán)境意識(shí)提升佐證材料。1)最高管理者；

2)環(huán)境管理歸口部門；

3)體系建設(shè)工作小組。7.2能力、7.3意識(shí)2.組織環(huán)境分析階段1)理解組織及其所處環(huán)境（4.1要素落地）1)識(shí)別內(nèi)外部環(huán)境因素，必須系統(tǒng)評(píng)估氣候變化、生物多樣性保護(hù)、自然資源可用性及污染水平等全球性環(huán)境議題對(duì)組織的影響，以及組織運(yùn)營對(duì)上述議題的影響；

2)分析環(huán)境狀況對(duì)組織的影響及組織對(duì)環(huán)境的影響。1)組織內(nèi)外部運(yùn)營數(shù)據(jù)；

2)行業(yè)環(huán)境趨勢報(bào)告；

3)自然環(huán)境狀況（如資源可用性、污染水平）資料。1)組織內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別報(bào)告；

2)環(huán)境狀況影響分析記錄。1)環(huán)境管理歸口部門；

2)工作小組；

3)相關(guān)業(yè)務(wù)部門。4.1理解組織及其所處的環(huán)境2)理解相關(guān)方需求和期望（4.2要素落地）1)識(shí)別與EMS相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)方（如監(jiān)管部門、客戶、社區(qū)、供應(yīng)商）；

2)收集相關(guān)方需求與期望，確定合規(guī)義務(wù)，注意與ISO9001等管理體系標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)方定義保持一致。1)相關(guān)方名錄及溝通記錄；

2)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及自愿性承諾文件；

3)客戶及社區(qū)反饋信息。1)相關(guān)方需求與期望清單；

2)合規(guī)義務(wù)清單。1)環(huán)境管理歸口部門；

2)工作小組；

3)相關(guān)業(yè)務(wù)部門。4.2理解相關(guān)方的需求和期望3)確定體系的邊界與范圍1)結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境、合規(guī)義務(wù)及業(yè)務(wù)活動(dòng)，界定體系覆蓋的組織、物理及活動(dòng)邊界；

2)確保范圍與組織實(shí)際運(yùn)營匹配，無重大環(huán)境因素遺漏；

3)范圍決策必須基于生命周期視角