高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)

學(xué)術(shù)規(guī)范指南

（宣講稿）/sundae_meng2010年6月出版/sundae_meng編寫背景高校學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生，有必要進行學(xué)術(shù)道德規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為的界定通過宣傳教育，強調(diào)“自律”/sundae_meng本宣講稿的內(nèi)容基本概念科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為的界定問題與討論案例分析/sundae_meng1.學(xué)術(shù)共同體/科學(xué)共同體（academiccommunity/scientificcommunity）學(xué)術(shù)共同體就是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動學(xué)術(shù)發(fā)展的群體。

學(xué)術(shù)共同體通常以學(xué)科、領(lǐng)域劃分，如××科協(xié)、××學(xué)會等。一、基本概念/sundae_meng基本概念2.學(xué)術(shù)規(guī)范（academicnorm

）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其制度及操作“行政化”，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所建構(gòu)的一種自覺的制約機制。學(xué)術(shù)只有走向規(guī)范化，才能促進學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展。

/sundae_meng基本概念3.學(xué)風(fēng)（

academicatmosphere

）學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來的一種社會風(fēng)氣。

學(xué)風(fēng)不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個社會的風(fēng)氣、整個民族的精神面貌。

/sundae_meng基本概念4.學(xué)術(shù)成果（academicachievement）

是指人們通過研究活動所取得的，并通過同行專家審評或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性結(jié)果。

按照國家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，學(xué)術(shù)成果必須同時具備新穎性、先進性和實用價值（或?qū)W術(shù)意義）三個特點。

/sundae_meng基本概念5.學(xué)術(shù)評價（

academicevaluation

）學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價值的客觀評定。

在評價過程中必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評價的公正性。/sundae_meng基本概念6.學(xué)術(shù)不端（

academicmisconduct

）學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背學(xué)術(shù)共同體道德慣例的行為

。/sundae_meng二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范

1.基本準(zhǔn)則（1）遵紀(jì)守法，弘揚科學(xué)精神（2）嚴(yán)謹治學(xué)，反對浮躁作風(fēng)（3）公開、公正，開展公平競爭（4）互相尊重，發(fā)揚學(xué)術(shù)民主（5）以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范/sundae_meng2.查新和項目申請規(guī)范（1）查新一般分立項查新和成果查新；根據(jù)查新要求到有查新資格的單位查新。（2）項目申請立項申請應(yīng)真實、有據(jù)、創(chuàng)新和實事求是并根據(jù)項目申請書要求逐項填寫。/sundae_meng3.項目實施規(guī)范（1）遵守項目資助單位的有關(guān)規(guī)定（2）實施過程中堅持實事求是（3）科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主/sundae_meng4.引文和注釋規(guī)范（1）引文（2）注釋（見“相關(guān)規(guī)定”）5.參考文獻規(guī)范（1）原則（2）格式（見“相關(guān)規(guī)定”）/sundae_meng6.學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范（1）發(fā)表

不得代寫論文或成果造假不得一稿多投成果署名：慣例；協(xié)商致謝/sundae_meng（2）后續(xù)工作

糾正錯誤反對炒作有利后續(xù)研究工作保密原則/sundae_meng7.學(xué)術(shù)評價規(guī)范（1）同行評議（2）堅持客觀公正原則（3）執(zhí)行回避和保密制度8.學(xué)術(shù)批評規(guī)范（1）實事求是，以理服人（2）鼓勵爭鳴，促進繁榮/sundae_meng9.人及試驗動物研究對象規(guī)范（1）以人為實驗對象

知情自愿無害（2）以動物為實驗對象科技部：《關(guān)于善待實驗動物的指導(dǎo)性意見》

/sundae_meng三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定

1.引用（quotation）（1）概念根據(jù)《著作權(quán)法》有關(guān)“引用”的規(guī)定：

引用的作品是已經(jīng)發(fā)表的引用的比例適當(dāng)引用需注明出處但對于公識(commonknowledge)，在引用時不需要注明出處。/sundae_meng引用（2）直接引用和間接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照錄或者原話，引文前后加引號。間接引用：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達去闡述他人的觀點、意見和理論。/sundae_meng（3）適當(dāng)引用與抄襲的區(qū)別適當(dāng)引用的四個條件：引用的目的僅限于說明某個問題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)指明被引用作品的作者姓名、作品名稱和出版單位。引用/sundae_meng2.注釋（annotation

）（1）概念

“注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明”。

/sundae_meng（2）形式夾注：在文中注釋，注文加括號腳注（頁下注）:如注①、注②等和文中序號一一對應(yīng)的標(biāo)示尾注：一般用于較長的注釋，排在文末參考文獻之前。注釋/sundae_meng3.參考文獻（reference）（1）概念“參考文獻是作者寫作論著時參考的文獻書目”

[《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》]“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”[《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7741－2005）]“參考文獻中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻”[《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）,1993]/sundae_meng

（2）要求參考文獻的選擇有必要性、重要性和時效性不引用與本人論著無關(guān)的文獻不隱匿重要的參考文獻不因作者或編輯部原因，故意引用本人或某個刊物的文獻格式按《文后參考文獻著錄規(guī)則》編排，放在論文末尾參考文獻/sundae_meng4.綜述（review

）（1）概念漢語：“綜合敘述的文章”英文：有“回顧、評述”之意

“綜”要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡明、具有邏輯層次；

“述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。

/sundae_meng（2）特點綜合性：進行縱向和橫向的比較評述性：用作者自己的觀點進行分析、評價先進性：把最新的科學(xué)信息和研究動向傳遞給讀者綜述/sundae_meng

（3）要求檢索和閱讀文獻引用文獻要有代表性、可靠性和科學(xué)性

要有作者自己的綜合和歸納，不是將文獻羅列遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲綜述/sundae_meng

（4）界定綜述中的抄襲行為引用文獻必須是自己通篇閱讀的原始文獻不能引用別人的綜述作為自己的綜述綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過50%（從“量”上界定）綜述中要提出自己的觀點，同一觀點中的論點和論據(jù)不能和所引用的文獻雷同（從“質(zhì)”上界定）綜述/sundae_meng5.編（compile）和著（compose）

（1）概念編—系統(tǒng)整理已知的資料或前人、他人的成果。如編辭典、教科書、年鑒等。

著—發(fā)揮自己的獨到見解，有開創(chuàng)、創(chuàng)新的性質(zhì)。著書立說就是用自己的話來寫自己的工作。編著—是編與著相結(jié)合。在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見解或加入一部分自己的工作。/sundae_meng（2）性質(zhì)著、編著、編都是著作權(quán)法確認的創(chuàng)作行為

著的獨創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；

編著則處于二者之間。

編和著/sundae_meng（3）引用規(guī)定編書時，引用可以不在正文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書最后列出所有的參考文獻，也可在每章末列出該章的參考文獻未經(jīng)原作者和雙方出版社許可，不能把他人作品作為所編書的某個篇章，否則即使注明出處，也屬侵權(quán)編和著/sundae_meng一個編者同時或先后參加不同書籍的編寫，如所編內(nèi)容大量重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，類似于“一稿多投”或“自我抄襲”。

但雙方出版社同意者除外。編和著/sundae_meng著或編著作者引用他人作品時，引文部分需在正文中標(biāo)明，可采用“順序編碼制”或“作者－出版年制”，并在全書末或各章末列出參考文獻

專著中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“質(zhì)”上，不能直接引用和自己作品相同的實質(zhì)性的內(nèi)容。編和著/sundae_meng四、學(xué)術(shù)不端行為的界定1.抄襲和剽竊（plagiarism）

抄襲：行為人將他人作品全部或部分地原封不動或稍作改動后作為自己的作品發(fā)表。

/sundae_meng抄襲和剽竊剽竊：行為人通過刪節(jié)、補充等隱蔽手段將他人作品改頭換面，而沒有改變原有作品的實質(zhì)性內(nèi)容；或竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表。/sundae_meng2.偽造（fabrication）和篡改（falsification）偽造：為了達到個人目的而作假。如偽造試驗數(shù)據(jù)、試驗結(jié)果、專利、履歷、論文等。篡改：為了達到個人目的，主觀取舍或修改數(shù)據(jù)、圖表、試驗結(jié)果，使其不能真實地反映實際情況。/sundae_meng3.一稿多投（multiplecontributions）和重復(fù)發(fā)表(repetitivepublication)

凡屬原始研究的報告，不論是同語種或不同語種，分別投寄不同期刊，或主要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達有些不同的兩篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均屬一稿兩（多）投；一經(jīng)兩個（或多個）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。/sundae_meng五、問題與討論

1.查新

在課題立項或是成果鑒定時都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問題是：（1）查新或檢索的期刊、圖書資料有一定的時限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過的甚至已經(jīng)解決的問題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來立項研究或被鑒定成新的成果。/sundae_meng（2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個地區(qū)或物種的限定，很可能使一項并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對這兩個問題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？查新/sundae_meng“一稿兩投”或“多投”的情況時有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對有關(guān)規(guī)范的不知情。下面的兩個例子你認為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？（1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。2.一稿兩投

/sundae_meng（2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。一稿兩投/sundae_meng

現(xiàn)在由于合作完成的項目越來越多，一篇論文署名的人和單位多達十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有幾個并列第一作者和并列通訊作者、通訊作者單位的情況，出版部門或期刊編輯部門對此似無一定規(guī)定。有的期刊是以所有作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰是成果完成的主要貢獻者。3.署名

/sundae_meng（1）同行評議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對每一位參加評議專家的要求。有的專家對某個申報人或某個申報單位有成見，或是申報項目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？4.同行評議

/sundae_meng（2）有的同行專家在評審別人的申請項目時，把申請書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對方同意就用到自己的研究項目中，或是稍加改動作為自己新項目的申請。這是受到了不同觀點的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？同行評議/sundae_meng

某教授提出了一個新的學(xué)術(shù)觀點，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對其重視，他不指名地提出了另一個明顯錯誤的觀點，并加以一一批評。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認為該領(lǐng)域有兩個明顯對立的學(xué)術(shù)觀點，以及在該觀點指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個是“正確的”，另一個是“錯誤的”?！皟煞N”觀點還都寫進了教科書。這種行為又算是什么呢？5.學(xué)術(shù)批評

/sundae_meng

在以人為試驗對象時，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對病的治療，應(yīng)該由誰負責(zé)呢？6.雙盲試驗

/sundae_meng

（1）一位研究生在他的學(xué)位論文中，試驗與結(jié)果分析、討論、結(jié)論等都是自己完成的，而且很有新意。論文通過答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論文。但在評選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究生的文獻綜述，其引用量已超過50%。你認為是否可評為優(yōu)秀論文？7.文獻綜述

/sundae_meng

（2）有的作者在寫“綜述”文章時，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻，但更多的內(nèi)容來自別人對同類學(xué)科的“綜述”，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”，但作者的綜述能力很強，通過編輯部的審稿也發(fā)表了，你又是怎樣看待這個問題呢？文獻綜述/sundae_meng

（1）在高校，教師編書是經(jīng)常的事，也是教學(xué)任務(wù)的一個方面。但是我們也應(yīng)看到在編書時，有的編者整章搬用他人作品，即使是對某些用詞或句子略有改動，是否也屬不規(guī)范行為？8.“編”與“著”

/sundae_meng（2）有一本已出版使用兩三年的教學(xué)用書，主編更換了約三分之一的參編人員，重新編寫，換了一個書名又在另一家出版社出版。除新參加編寫的人員外，其余原有參編人員多數(shù)對其編寫的各章，都原封不動或稍作修改后，照搬到“新書”中來。試對這種編書行為做出評論。編與著/sundae_meng（3）有時“專著”的內(nèi)容并不是或主要不是著者自己的學(xué)術(shù)思想和研究成果，而是翻譯或參考國外文獻資料寫成的，卻署名某某著。試對這種著書行為作出評論。編與著/sundae_meng

目前，一些作品如計算機軟件，或某些圖像、音響資料等都不是原創(chuàng)作品，而是在別人作品的基礎(chǔ)上加以改進或增加部分內(nèi)容，并冠以“二次開發(fā)”，作為自己的作品和成果。這究竟是創(chuàng)新還是剽竊？9.二次開發(fā)

/sundae_meng

1.抄襲（1）界定：指已經(jīng)發(fā)表的抄襲物（2）案例：楊倫抄襲論文事件（北京青年報，京華時報，東方早報，人民網(wǎng)）（3）人物：楊倫，當(dāng)時為北師大即將畢業(yè)的博士生；陸杰榮，遼寧大學(xué)副校長，楊倫碩士生導(dǎo)師。六、案例分析/sundae_meng（4）事件：《哲學(xué)研究》在2009年第4期刊登了署名“陸杰榮、楊倫”的文章“何謂‘理論’？”，文章涉嫌抄襲云南大學(xué)講師王凌云多年前在網(wǎng)上發(fā)表的一篇講稿“什么是理論（Theory）?”。經(jīng)核實調(diào)查有80%的內(nèi)容屬抄襲。/sundae_meng（5）分析：心理因素：發(fā)表論文是為了好找工作；導(dǎo)師署名是為了好發(fā)表。取消學(xué)位申請：“一失足成千古恨”。給導(dǎo)師的警示：署名要負責(zé)。抄襲與適當(dāng)引用的區(qū)別（見“指南”27~28頁）/sundae_meng

2、剽竊（1）界定：改頭換面的“抄襲”或未經(jīng)同意把他人的學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。（2）案例：熊墨淼項目申請剽竊事件。（方舟子新語絲，中華讀書報）

/sundae_meng（3）人物：美國德州大學(xué)休斯頓健康科學(xué)中心助理教授。（4）事件：在提交美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）的項目申請書中竊取了由他評審的別人申請書中的內(nèi)容。

/sundae_meng（5）處理：經(jīng)調(diào)查核實后，美國衛(wèi)生與人力資源部公共衛(wèi)生服務(wù)署（PHS）研究誠信辦公室（ORI）作出決定（2001.12.10）:在一年內(nèi)禁止熊博士申請政府科研基金；在三年內(nèi)，有熊博士參與的政府科研項目申請和其他報告中，熊本人和其所在單位必須作出無剽竊、偽造或其他可能誤導(dǎo)內(nèi)容的書面保證。/sundae_meng

3.造假/偽造（1）界定：無中生有，弄虛作假。（2）案例：黃禹錫科研成果造假事件。（世界知識，科技導(dǎo)報）/sundae_meng（3）人物：黃禹錫，畢業(yè)于首爾大學(xué)獸醫(yī)學(xué)院，后獲日本北海道大學(xué)獸醫(yī)博士。2004年2月在Science發(fā)表論文，稱在世界上率先用卵子成功培育出人類胚胎干細胞；2005年5月再次在Science發(fā)表用患者體細胞克隆成胚胎干細胞；2005年6月被評為韓國“最高科學(xué)家”；10月韓國總統(tǒng)盧武鉉出席其國家研究中心啟動儀式。

/sundae_meng（4）事件：合作者韓國Mizmedi醫(yī)院理事長、生殖學(xué)專家盧圣一揭發(fā)黃研究組培育成的11個胚胎干細胞系中有9個是偽造的，即干細胞與提供體細胞的患者基因不吻合。經(jīng)首爾大學(xué)調(diào)查委員會調(diào)查，造假屬實。/sundae_meng（5）影響：國內(nèi)認為是國家蒙受了恥辱；國際上對韓國的科研成果表示懷疑。（6）處理：取消一切榮譽稱號，審查并追回科研經(jīng)費，2009年宣布判兩年徒刑。/sundae_meng（7）為什么要造假？據(jù)韓國文化廣播公司電視臺（MBC）采訪分析：利益驅(qū)動。干細胞研究會給成功者帶來巨大的榮譽和利益；急功近利的社會氛圍。急于取