金融投資顧問(wèn)投資組合分析績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合業(yè)績(jī)年化收益率達(dá)標(biāo)率40%達(dá)到市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的120%按實(shí)際年化收益率與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)收益率的差值比例計(jì)分，差值每高于基準(zhǔn)指數(shù)1%，得2分，最高20分波動(dòng)率控制率將組合波動(dòng)率控制在市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的80%以?xún)?nèi)按實(shí)際波動(dòng)率與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的比值計(jì)算，比值每低于基準(zhǔn)指數(shù)1%，得1分，最高20分，低于基準(zhǔn)指數(shù)50%得滿分夏普比率達(dá)成率夏普比率達(dá)到1.2每高于1.0的夏普比率得4分，最高16分絕對(duì)收益達(dá)標(biāo)率年度絕對(duì)收益達(dá)到客戶目標(biāo)的110%按實(shí)際收益與客戶目標(biāo)的差值比例計(jì)分，差值每高于目標(biāo)10%，得4分，最高16分客戶回撤控制率最大回撤控制在15%以?xún)?nèi)每低于基準(zhǔn)回撤1%，得2分，最高8分投資策略合規(guī)性策略執(zhí)行偏差率25%策略執(zhí)行偏差率低于5%按實(shí)際偏差率與目標(biāo)的差值比例計(jì)分，偏差率每低于目標(biāo)1%，得2.5分，最高12.5分合規(guī)操作達(dá)標(biāo)率100%符合監(jiān)管要求每低于目標(biāo)1%，得3分，最低0分風(fēng)險(xiǎn)揭示完整性100%完成風(fēng)險(xiǎn)揭示每低于目標(biāo)1%，得3分，最低0分客戶投訴處理率客戶投訴處理率100%，無(wú)重大投訴100%處理得滿分，每低于10%扣2分，最低0分監(jiān)管檢查通過(guò)率100%通過(guò)監(jiān)管檢查100%通過(guò)得滿分，每低于10%扣2.5分，最低0分客戶滿意度客戶滿意度評(píng)分20%客戶滿意度評(píng)分90分以上每高于90分得2分，最高10分客戶留存率客戶留存率高于85%每高于目標(biāo)1%，得1分，最高10分客戶增戶率客戶增戶率高于10%每高于目標(biāo)1%，得1分，最高5分客戶反饋?lái)憫?yīng)率100%客戶反饋在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)100%響應(yīng)得滿分，每低于10%扣1分，最低0分客戶投訴解決率客戶投訴解決率100%，無(wú)未解決投訴100%解決得滿分，每低于10%扣1分，最低0分專(zhuān)業(yè)能力提升行業(yè)知識(shí)考核通過(guò)率15%100%通過(guò)年度行業(yè)知識(shí)考核100%通過(guò)得滿分，每低于10%扣1.5分，最低0分專(zhuān)業(yè)認(rèn)證獲取率獲取至少1個(gè)高級(jí)專(zhuān)業(yè)認(rèn)證每獲取1個(gè)認(rèn)證得3分，最高5分培訓(xùn)參與率參與年度培訓(xùn)的80%以上每高于目標(biāo)1%，得0.5分，最高7.5分知識(shí)分享貢獻(xiàn)度至少組織1次團(tuán)隊(duì)內(nèi)知識(shí)分享完成得5分，未完成得0分新方法應(yīng)用率將至少2個(gè)新方法應(yīng)用于實(shí)際工作每應(yīng)用1個(gè)得2分，最高5分本考核表用于評(píng)定金融投資顧問(wèn)在投資組合分析方面的績(jī)效表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。各維度權(quán)重已設(shè)定，總分100分。考核結(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：