項目管理風(fēng)險管控檢查單模板一、適用范圍與場景項目啟動前需全面識別潛在風(fēng)險；項目關(guān)鍵節(jié)點（如里程碑交付、資源調(diào)整前）風(fēng)險復(fù)盤；項目執(zhí)行過程中定期風(fēng)險排查（如周/月度例會）；項目收尾時風(fēng)險管控經(jīng)驗總結(jié)。二、實施流程與操作步驟步驟1：明確檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)項目類型（如研發(fā)類、實施類）和當(dāng)前階段（如規(guī)劃期、執(zhí)行期），確定本次風(fēng)險檢查的核心范圍（如范圍風(fēng)險、進度風(fēng)險、資源風(fēng)險等）；設(shè)定檢查目標(biāo)（如識別高風(fēng)險項3-5個、制定應(yīng)對措施100%覆蓋等），保證檢查聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域。步驟2：組建檢查小組由項目經(jīng)理牽頭，成員包括項目核心負責(zé)人（如技術(shù)負責(zé)人、產(chǎn)品經(jīng)理）、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥ㄈ缳|(zhì)量專家、安全專家）、客戶代表（若適用）；明確分工：組長統(tǒng)籌整體檢查，成員按風(fēng)險維度分工（如進度風(fēng)險由計劃負責(zé)人負責(zé)，質(zhì)量風(fēng)險由質(zhì)量負責(zé)人負責(zé)）。步驟3：收集風(fēng)險基礎(chǔ)信息梳理項目背景文檔（如項目章程、SOW、風(fēng)險管理計劃）、歷史項目風(fēng)險數(shù)據(jù)、當(dāng)前項目進展報告（如進度偏差、資源使用情況）、相關(guān)方反饋等；保證信息全面，避免因基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺失導(dǎo)致風(fēng)險識別遺漏。步驟4：對照檢查單逐項核查按本模板“三、檢查單核心內(nèi)容框架”中的檢查維度，逐項核對項目實際情況；對“檢查結(jié)果”欄標(biāo)注“符合”“不符合”或“不適用”（如“不適用”需備注原因，如“本項目無外包環(huán)節(jié)”）。步驟5：記錄問題并評估風(fēng)險等級對標(biāo)注“不符合”的項，詳細描述問題描述（如“關(guān)鍵開發(fā)人員A*離職未預(yù)留替補，導(dǎo)致進度風(fēng)險概率提升至80%”）；結(jié)合“風(fēng)險發(fā)生概率”和“風(fēng)險影響程度”，評估風(fēng)險等級（參考下表）：高風(fēng)險：概率≥70%且影響嚴重（如項目延期超30%、成本超支50%以上）；中風(fēng)險：概率30%-70%且影響中等（如項目延期10%-30%、成本超支20%-50%）；低風(fēng)險：概率<30%且影響輕微（如項目延期<10%、成本超支<20%）。步驟6：制定風(fēng)險應(yīng)對措施針對高風(fēng)險項，優(yōu)先制定應(yīng)對措施；中風(fēng)險項根據(jù)資源情況選擇性處理；低風(fēng)險項可記錄并監(jiān)控；應(yīng)對措施需明確：具體行動（如“2周內(nèi)完成開發(fā)人員B的招聘及技能培訓(xùn)”）、責(zé)任部門/人（如“人力資源部負責(zé)人張*”）、完成期限（如“2024年X月X日前”）。步驟7：跟蹤整改效果責(zé)任人按期限完成整改后，檢查小組復(fù)核整改結(jié)果（如“新開發(fā)人員B*已入職并通過技能考核，進度風(fēng)險概率降至30%”）；對未按期整改的項，啟動升級流程（如上報項目總監(jiān)*協(xié)調(diào)資源）。步驟8：總結(jié)更新模板項目收尾或定期檢查后，匯總風(fēng)險管控經(jīng)驗（如“外包風(fēng)險需增加供應(yīng)商資質(zhì)預(yù)審環(huán)節(jié)”）；根據(jù)項目反饋優(yōu)化本模板檢查項，提升后續(xù)檢查的適用性。三、檢查單核心內(nèi)容框架檢查維度檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述責(zé)任部門/人整改期限整改結(jié)果（已完成/進行中/未完成）備注風(fēng)險識別是否已全面識別項目范圍風(fēng)險（如需求變更、范圍蔓延）？覆蓋范圍說明書、WBS、相關(guān)方需求等文檔，識別項≥10項（大型項目）/≥5項（中小項目）是否已識別進度風(fēng)險（如關(guān)鍵路徑延誤、資源沖突）？包含里程碑計劃、甘特圖、資源負荷分析，識別關(guān)鍵延誤點≥3個是否已識別成本風(fēng)險（如預(yù)算超支、成本估算偏差）？對比基準預(yù)算與實際支出，偏差率≥10%的項需重點標(biāo)注是否已識別質(zhì)量風(fēng)險（如缺陷率超標(biāo)、驗收標(biāo)準不明確）？包含質(zhì)量計劃、測試報告、缺陷跟蹤記錄，高風(fēng)險缺陷（如致命級）需明確是否已識別資源風(fēng)險（如人員流失、設(shè)備故障）？核心資源（如關(guān)鍵人員、核心設(shè)備）是否有冗余預(yù)案是否已識別相關(guān)方風(fēng)險（如客戶需求變更頻繁、供應(yīng)商配合度低）？相關(guān)方溝通記錄、需求變更申請單，未解決的相關(guān)方?jīng)_突項需標(biāo)注風(fēng)險分析是否對已識別風(fēng)險進行了概率評估（高/中/低）？基于歷史數(shù)據(jù)、專家判斷，概率評估有依據(jù)且合理是否對已識別風(fēng)險進行了影響程度評估（高/中/低）？從范圍、進度、成本、質(zhì)量、安全等維度分析影響，量化影響程度（如延期天數(shù)、金額）是否已確定風(fēng)險等級（高/中/低）并排序？采用概率-影響矩陣（如PI矩陣）分級，高風(fēng)險項優(yōu)先處理風(fēng)險應(yīng)對高風(fēng)險項是否制定了規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕或接受策略？規(guī)避（如調(diào)整方案）、轉(zhuǎn)移（如購買保險）、減輕（如增加資源）、接受（如預(yù)留應(yīng)急儲備）應(yīng)對措施是否具體、可落地？包含行動步驟、責(zé)任人、時間節(jié)點、資源需求是否預(yù)留了應(yīng)急儲備（如時間、預(yù)算）用于應(yīng)對未知風(fēng)險？應(yīng)急儲備比例符合行業(yè)標(biāo)準（如項目總預(yù)算的5%-10%）風(fēng)險監(jiān)控是否建立了風(fēng)險監(jiān)控機制（如定期例會、風(fēng)險日志更新）？頻率符合項目階段（如執(zhí)行期每周1次，監(jiān)控期每月1次）是否設(shè)置了風(fēng)險預(yù)警閾值（如進度偏差≥5%、成本偏差≥8%）？閾值設(shè)定合理，觸發(fā)預(yù)警后及時響應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對措施是否定期跟蹤效果？每次監(jiān)控需記錄措施執(zhí)行情況及風(fēng)險狀態(tài)變化（如“高風(fēng)險降為低風(fēng)險”）風(fēng)險文檔是否完整記錄風(fēng)險識別、分析、應(yīng)對、監(jiān)控過程？風(fēng)險登記冊、風(fēng)險日志、會議紀要等文檔齊全，可追溯是否已將風(fēng)險管控經(jīng)驗納入組織過程資產(chǎn)？經(jīng)驗總結(jié)文檔包含成功案例、失敗教訓(xùn)及改進建議四、使用要點與注意事項動態(tài)調(diào)整，避免形式化檢查單需根據(jù)項目階段和實際需求靈活調(diào)整，如在項目啟動期側(cè)重風(fēng)險識別，執(zhí)行期側(cè)重風(fēng)險監(jiān)控，避免“一套模板用到底”；定期（如每季度）回顧檢查單有效性，結(jié)合新項目特點補充檢查項（如新增“數(shù)據(jù)安全風(fēng)險”“合規(guī)風(fēng)險”等）。責(zé)任到人，保證落地每個檢查項需明確責(zé)任部門/人，避免“集體負責(zé)等于無人負責(zé)”；風(fēng)險應(yīng)對措施需納入項目任務(wù)管理（如Jira、Teambition），跟蹤進度直至關(guān)閉。記錄完整，便于追溯問題描述需具體（如“需求變更未走正式流程”而非“需求管理混亂”），避免模糊表述；所有檢查記錄需存檔，作為項目復(fù)盤和后續(xù)項目參考的依據(jù)。溝通協(xié)作，全員參與檢查過程需邀請項目團隊成員、相關(guān)方代表參與，保證風(fēng)險識別全面（如一線開發(fā)人員可能識別技術(shù)風(fēng)險，客戶可能識別需求風(fēng)險）；風(fēng)險應(yīng)對措施需與相關(guān)方確認（如客戶