書記專題會聽取巡察情況匯報制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的總體要求制定，結(jié)合本公司實際管理需求，旨在規(guī)范公司內(nèi)部巡察工作流程，強化風(fēng)險防控機制，提升管理效能，防范重大風(fēng)險事件發(fā)生。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于采購、銷售、財務(wù)、人力資源、項目管理等業(yè)務(wù)場景，確保巡察工作全面覆蓋、責(zé)任明確、流程規(guī)范。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）巡察專項管理：指公司組織專項力量，通過系統(tǒng)性、常態(tài)化的巡察工作，對公司經(jīng)營管理活動中的風(fēng)險點進行識別、評估、處置和改進，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)安全、信息真實完整的管理活動。（二）專項風(fēng)險：指公司在經(jīng)營過程中可能存在的直接或間接導(dǎo)致資產(chǎn)損失、法律責(zé)任、聲譽受損等后果的不確定性事件，包括但不限于財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。（三）專項合規(guī)：指公司各項業(yè)務(wù)活動及管理行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保經(jīng)營管理活動的合法性和有效性。第四條專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：巡察工作應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理層級，確保風(fēng)險防控?zé)o死角。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門的巡察責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先解決突出風(fēng)險問題。（四）持續(xù)改進原則：通過巡察發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、優(yōu)化措施，形成閉環(huán)管理，不斷提升專項管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司巡察專項管理工作的第一責(zé)任人，對巡察工作的總體策劃、資源配置、效果評估負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及改進落實。第六條公司設(shè)立巡察專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負責(zé)人及下屬單位主要負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)巡察工作，審批重大巡察事項，監(jiān)督巡察結(jié)果整改，并定期聽取工作匯報。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定巡察工作計劃，明確巡察范圍、對象、頻次及標(biāo)準。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位參與巡察工作，確保資源合理配置。（三）審批重大巡察事項及整改方案，監(jiān)督整改落實情況。（四）定期評估巡察工作成效，優(yōu)化巡察機制和流程。第八條牽頭部門為公司內(nèi)審部，負責(zé)統(tǒng)籌巡察專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）制定巡察工作流程、標(biāo)準及考核辦法，組織編制巡察手冊。（二）定期開展專項風(fēng)險排查，識別關(guān)鍵風(fēng)險點，形成風(fēng)險清單。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實巡察要求，組織開展現(xiàn)場檢查及結(jié)果評估。（四）定期匯總巡察發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進建議，推動問題整改。第九條專責(zé)部門為公司合規(guī)部及財務(wù)部，負責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等工作。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)部負責(zé)業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性審查，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動合規(guī)文化建設(shè)。（二）財務(wù)部負責(zé)資金審批權(quán)限管理、稅務(wù)合規(guī)審核，防范財務(wù)風(fēng)險。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負責(zé)落實本領(lǐng)域巡察專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控。主要職責(zé)包括：（一）制定本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域的巡察工作細則，明確風(fēng)險防控措施。（二）開展日常自查自糾，及時上報風(fēng)險隱患及問題線索。（三）配合牽頭部門、專責(zé)部門的巡察工作，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗負責(zé)崗位合規(guī)操作，履行風(fēng)險上報義務(wù)。主要職責(zé)包括：（一）嚴格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或問題線索時，及時向部門負責(zé)人報告。（三）參與部門組織的巡察培訓(xùn)，提升風(fēng)險防范意識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：采購操作必須遵循“公開透明、公平競爭、公正選擇”原則，確保供應(yīng)商盡職調(diào)查全面、招標(biāo)流程規(guī)范。禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包等行為。重點防控采購需求不實、價格虛高、供應(yīng)商選擇不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險。第十三條銷售領(lǐng)域：銷售業(yè)務(wù)必須遵循“合同規(guī)范、回款及時、合規(guī)激勵”原則，確保客戶信用評估準確、合同條款完整、銷售費用合規(guī)。禁止虛構(gòu)銷售業(yè)績、違規(guī)返利等行為。重點防控客戶信用風(fēng)險、合同糾紛風(fēng)險、銷售費用失控等風(fēng)險。第十四條財務(wù)領(lǐng)域：財務(wù)管理必須遵循“授權(quán)規(guī)范、賬實相符、資金安全”原則，確保資金審批權(quán)限清晰、稅務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)安全。禁止違規(guī)占用資金、虛列成本等行為。重點防控資金挪用風(fēng)險、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險、資產(chǎn)流失風(fēng)險等。第十五條人力資源領(lǐng)域：人力資源管理必須遵循“公平競聘、合規(guī)用工、績效導(dǎo)向”原則，確保招聘流程規(guī)范、勞動合同簽訂完整、薪酬福利合規(guī)。禁止違規(guī)招聘、歧視性用工等行為。重點防控勞動爭議風(fēng)險、人才流失風(fēng)險、薪酬管理風(fēng)險等。第十六條項目管理領(lǐng)域：項目管理必須遵循“計劃周密、過程監(jiān)控、結(jié)果評估”原則，確保項目目標(biāo)明確、進度可控、成本合理。禁止項目進度滯后、成本超支、質(zhì)量不達標(biāo)等行為。重點防控項目進度風(fēng)險、成本控制風(fēng)險、質(zhì)量安全管理風(fēng)險等。第十七條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：數(shù)據(jù)管理必須遵循“安全保密、合規(guī)使用、全程可追溯”原則，確保數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、銷毀全程合規(guī)，防范信息泄露風(fēng)險。禁止違規(guī)訪問、泄露敏感數(shù)據(jù)等行為。重點防控數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、合規(guī)使用風(fēng)險等。第十八條安全管理領(lǐng)域：安全管理必須遵循“預(yù)防為主、責(zé)任到人、應(yīng)急聯(lián)動”原則，確保安全隱患排查及時、整改到位、應(yīng)急預(yù)案有效。禁止違規(guī)操作、忽視安全規(guī)范等行為。重點防控安全事故風(fēng)險、設(shè)備故障風(fēng)險、應(yīng)急響應(yīng)不力風(fēng)險等。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂專項管理制度，確保制度適用性和有效性。每年至少開展一次制度評估，提出修訂建議。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：定期開展專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險排查應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，每年至少開展兩次全面排查。第二十一條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”原則。合規(guī)部、財務(wù)部等專責(zé)部門負責(zé)具體審查工作，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：對識別出的風(fēng)險進行分級處置，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準，聯(lián)動績效考核、紀律處分。對違規(guī)行為責(zé)任人進行約談、通報、調(diào)崗、降級或紀律處分，情節(jié)嚴重的依法依規(guī)追究責(zé)任。第二十四條評估改進機制：定期對專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。每年至少開展一次體系評估，形成評估報告，提出改進建議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進責(zé)任，主要負責(zé)人定期聽取工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)具體組織協(xié)調(diào)，確保工作落實。第二十六條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對未達標(biāo)的部門和個人進行約談、通報或處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少開展兩次全員培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險防范意識。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。牽頭部門負責(zé)信息系統(tǒng)建設(shè)，專責(zé)部門負責(zé)數(shù)據(jù)維護，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。每年至少開展一次合規(guī)文化活動，提升合規(guī)文化滲透率。第三十條報告制度：明確風(fēng)險事件、年