二建法規(guī)合同制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》等法律法規(guī)，參照國家市場監(jiān)督管理總局、國家發(fā)展和改革委員會(huì)等部委發(fā)布的行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施綱要》，并立足公司防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營行為、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、建立運(yùn)行機(jī)制、完善保障措施，構(gòu)建全流程、全鏈條、全覆蓋的合同管理規(guī)范體系，防范化解重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)合規(guī)。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營活動(dòng)中涉及各類合同（含但不限于采購合同、銷售合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)服務(wù)合同、借款合同、租賃合同等）的簽訂、履行、變更、解除、終止及爭議解決等全生命周期管理。具體適用場景包括但不限于：采購業(yè)務(wù)、工程建設(shè)、技術(shù)開發(fā)合作、資產(chǎn)處置、投融資活動(dòng)、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)等。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對合同管理領(lǐng)域，通過制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別與防控、合規(guī)審查、責(zé)任追究等手段，實(shí)現(xiàn)合同全流程規(guī)范運(yùn)行的管理活動(dòng)。其內(nèi)涵包括但不限于合同文本標(biāo)準(zhǔn)化、審批流程自動(dòng)化、履約過程數(shù)字化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能化等管理要素；外延覆蓋合同管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作規(guī)范、監(jiān)督考核等制度性安排。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指公司在合同管理過程中可能面臨的法律法規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)、履約違約風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。其內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與影響程度；外延包括但不限于合同條款不完善、審批程序違規(guī)、供應(yīng)商資質(zhì)不符、付款方式不當(dāng)、保密義務(wù)履行不到位等具體表現(xiàn)形式。（三）“XX合規(guī)”：指公司各項(xiàng)合同管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度的綜合狀態(tài)。其內(nèi)涵體現(xiàn)合法合規(guī)的基本要求；外延涵蓋合同簽訂前的盡職調(diào)查、簽訂中的條款審核、簽訂后的履行監(jiān)督、違約后的責(zé)任追究等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場景下的合同活動(dòng)，管理對象覆蓋所有參與合同管理的人員，管理內(nèi)容覆蓋合同全生命周期各環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的合同管理職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)”“誰審批、誰擔(dān)責(zé)”“誰執(zhí)行、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，聚焦高法律風(fēng)險(xiǎn)、高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合同場景，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐，定期評估并優(yōu)化管理機(jī)制與操作流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司層面的重大合同決策、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防控、制度體系建設(shè)及合規(guī)文化建設(shè)。分管領(lǐng)導(dǎo)對XX專項(xiàng)管理承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)主要負(fù)責(zé)人部署，分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合同管理監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括總部各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司XX專項(xiàng)管理制度、重大合同決策事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的跨部門、跨單位重大問題；（三）定期聽取XX專項(xiàng)管理運(yùn)行情況匯報(bào)，評估管理成效；（四）審定重大合同風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任追究意見。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠公司[牽頭部門名稱]（如法務(wù)合規(guī)部或內(nèi)控部），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)及XX專項(xiàng)管理的具體組織實(shí)施。辦公室主要職能包括：（一）組織制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展合同管理培訓(xùn)、宣傳及考核工作；（三）定期匯總分析合同管理風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢，提出改進(jìn)建議；（四）監(jiān)督指導(dǎo)各部門、下屬單位的XX專項(xiàng)管理工作。第八條公司總部各部門及下屬單位明確XX專項(xiàng)管理的牽頭部門與專責(zé)部門，具體職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，推動(dòng)制度落地執(zhí)行；2.組織開展合同管理風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.指導(dǎo)專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求；4.定期對本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理情況進(jìn)行檢查、考核；5.組織開展合同管理培訓(xùn)與案例分享。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域合同業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，出具專業(yè)意見；2.優(yōu)化合同管理流程，推動(dòng)合同管理系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化；3.協(xié)助牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置與合規(guī)整改；4.跟蹤分析本領(lǐng)域合同爭議案例，完善管理措施。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，確保合同簽訂與履行合規(guī)；2.開展合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合牽頭部門、專責(zé)部門開展檢查、考核及風(fēng)險(xiǎn)處置工作；4.對員工進(jìn)行崗位合同管理操作培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識。第九條公司所有基層執(zhí)行崗位員工（含臨時(shí)聘用人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度及操作流程，不擅自變更合同條款或履行方式；（二）在合同簽訂前，如實(shí)提供業(yè)務(wù)背景、交易對手、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息；（三）在合同履行中，及時(shí)反饋履約障礙、違約行為等異常情況；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任義務(wù)；（五）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理漏洞或違規(guī)行為，主動(dòng)向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購合同簽訂前，必須對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、履約能力等進(jìn)行全面審查。審查內(nèi)容包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準(zhǔn)入許可、近三年經(jīng)營審計(jì)報(bào)告、訴訟仲裁記錄、信用評級報(bào)告等。禁止與存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商簽訂長期合作合同，必要時(shí)可通過第三方機(jī)構(gòu)開展資信評估。第十一條招標(biāo)流程規(guī)范：建設(shè)工程、大宗采購、服務(wù)外包等必須招標(biāo)項(xiàng)目，必須嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及公司內(nèi)部招標(biāo)管理制度。招標(biāo)過程應(yīng)確保：（一）招標(biāo)范圍、方式、時(shí)限等符合規(guī)定；（二）評標(biāo)委員會(huì)成員隨機(jī)抽取，回避利益相關(guān)人；（三）合同條款經(jīng)公證或鑒證，重大合同需法律顧問審核；（四）禁止圍標(biāo)、串標(biāo)、泄露標(biāo)底等違規(guī)行為。第十二條合同文本標(biāo)準(zhǔn)化：公司制定標(biāo)準(zhǔn)合同模板庫，覆蓋常用合同類型。模板應(yīng)包含但不限于：標(biāo)的物描述、數(shù)量質(zhì)量約定、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、保密條款等核心要素。業(yè)務(wù)部門在選用模板時(shí)，需根據(jù)具體場景調(diào)整條款，但不得違反法律法規(guī)及公司制度。第十三條審批權(quán)限控制：根據(jù)合同金額、風(fēng)險(xiǎn)等級、業(yè)務(wù)類型等因素，設(shè)定分級審批權(quán)限。審批流程應(yīng)通過合同管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)線上流轉(zhuǎn)，確保：（一）小額合同由部門負(fù)責(zé)人審批；（二）一般合同經(jīng)業(yè)務(wù)部門、專責(zé)部門會(huì)簽后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（三）重大合同由領(lǐng)導(dǎo)小組審議決策；（四）審批意見必須明確記錄于合同臺賬。第十四條資金支付管理：合同履行過程中的資金支付必須符合以下要求：（一）按合同約定分期支付，禁止超進(jìn)度、超金額支付；（二）大額支付需經(jīng)財(cái)務(wù)部門復(fù)核，核對發(fā)票、驗(yàn)收單等證明材料；（三）關(guān)聯(lián)方交易需重點(diǎn)審查資金支付依據(jù)，防止利益輸送；（四）禁止預(yù)付款比例過高或無票收款，特殊情形需領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十五條稅務(wù)合規(guī)管理：合同簽訂及履行中涉及的增值稅、關(guān)稅、所得稅等必須依法申報(bào)繳納。重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）發(fā)票類型與交易內(nèi)容匹配，禁止虛開發(fā)票；（二）跨境合同需符合外匯管理要求，必要時(shí)聘請稅務(wù)顧問；（三）稅收優(yōu)惠政策需提前備案，避免事后補(bǔ)繳滯納金。第十六條保密條款履行：涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的合同必須明確保密范圍、期限、違約責(zé)任。相關(guān)崗位員工應(yīng)簽署保密協(xié)議，離職后仍需履行保密義務(wù)。禁止未經(jīng)授權(quán)披露保密信息，違反者按公司規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。第十七條違約責(zé)任約定：合同中必須明確違約情形及對應(yīng)的處理方式，包括但不限于：（一）延遲交貨/付款的滯納金標(biāo)準(zhǔn)；（二）質(zhì)量不合格的退換貨機(jī)制；（三）擅自變更合同的賠償責(zé)任；（四）合同解除的條件與程序。第十八條爭議解決機(jī)制：合同條款中應(yīng)明確爭議解決方式，優(yōu)先選擇公司所在地法院訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)裁決。禁止約定排除訴訟管轄的條款，或約定對本公司不利的管轄地。第十九條合同變更與解除：合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署補(bǔ)充協(xié)議，重大變更需重新履行審批程序。合同解除必須符合法定或約定條件，解除后需及時(shí)清理債權(quán)債務(wù)，防止法律糾紛。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年第一季度結(jié)合最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)變化，對XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評估，必要時(shí)組織修訂。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并自發(fā)布之日起30日內(nèi)完成全員宣貫。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：公司每半年組織開展一次合同管理風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注以下領(lǐng)域：（一）高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)合同（如建筑、金融、跨境業(yè)務(wù)）；（二）長周期合同（如五年以上合作）；（三）新業(yè)務(wù)領(lǐng)域合同（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)合同）；（四）歷史違約率較高的交易對手合同。風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果經(jīng)專責(zé)部門評估后，分級發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施與責(zé)任部門。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）合同起草階段，專責(zé)部門出具合規(guī)意見；（二）審批流程中，牽頭部門復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）合同履行前，業(yè)務(wù)部門確認(rèn)履約能力；（四）爭議發(fā)生時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門聯(lián)合處置。實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得簽訂或履行”原則，審查不合格的合同不得推進(jìn)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定分級處置流程：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，專責(zé)部門監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立處置小組，必要時(shí)聘請外部顧問；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)（如對手破產(chǎn)、政策突變）：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，暫停相關(guān)合同履行，48小時(shí)內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對XX專項(xiàng)管理違規(guī)行為實(shí)行以下處罰：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評，責(zé)令整改，列入績效考核扣分項(xiàng)；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎(jiǎng)金，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（四）處罰標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合違規(guī)性質(zhì)、損失金額、主觀故意等因素綜合認(rèn)定。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：每年第四季度開展XX專項(xiàng)管理有效性評估，通過以下指標(biāo)衡量：（一）合同簽訂合規(guī)率（考核期內(nèi)合規(guī)合同占比）；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率（新增風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量）；（三）整改完成率（歷史風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的整改落實(shí)情況）；（四）員工培訓(xùn)覆蓋率（應(yīng)參訓(xùn)人員參訓(xùn)比例）。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源調(diào)配、績效考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次XX專項(xiàng)管理專題匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)行情況。下屬單位負(fù)責(zé)人對本單位XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，建立“一把手”負(fù)責(zé)制。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理納入各部門年度績效考核，考核指標(biāo)包括：（一）合同簽訂合規(guī)率；（二）風(fēng)險(xiǎn)事件零容忍指標(biāo)；（三）制度執(zhí)行率（如合同系統(tǒng)使用率）；（四）整改完成時(shí)效性?？己私Y(jié)果與部門預(yù)算、評優(yōu)評先直接掛鉤，實(shí)行“一票否決制”。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：建立分層級培訓(xùn)體系：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋XX專項(xiàng)管理政策、決策權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）專責(zé)部門：每季度開展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，更新法律法規(guī)、典型案例、系統(tǒng)操作；（三）基層員工：每半年進(jìn)行崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解合同簽訂流程、風(fēng)險(xiǎn)識別技巧、合規(guī)舉報(bào)途徑。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，培訓(xùn)資料需歸檔備查。第二十九條信息化支撐：推廣應(yīng)用合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）電子簽章與模板管理，減少人工操作風(fēng)險(xiǎn)；（二）合同臺賬實(shí)時(shí)更新，自動(dòng)匹配審批權(quán)限；（三）履約節(jié)點(diǎn)預(yù)警，防止超期違約；（四）電子檔案與紙質(zhì)檔案同步存檔，便于審計(jì)追溯。第三十條文化建設(shè)：通過以下方式強(qiáng)化全員合規(guī)意識：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，圖文并茂解讀制度要點(diǎn)；（二）在辦公區(qū)域張貼合規(guī)標(biāo)語，播放合規(guī)教育視頻；（三）組織“合規(guī)故事”征集活動(dòng)，宣傳優(yōu)秀案例；（四）每年“合規(guī)日”開展知識競賽，設(shè)置獎(jiǎng)項(xiàng)激勵(lì)。第三十一條報(bào)告制度：建立XX專項(xiàng)管理定期報(bào)告制度，具體要求如下：（一）業(yè)務(wù)部門每月向牽頭部門報(bào)送合同履約情況；