任務清單、措施清單、責任清單、制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于全面加強專項風險防控的指導意見》等法律法規(guī)和內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范公司各部門、下屬單位及全體員工在專項管理活動中的行為，強化風險防控能力，提升合規(guī)經(jīng)營水平，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與業(yè)務可持續(xù)性。第二條本制度適用于公司所有部門、下屬單位及全體員工，涵蓋采購、財務、數(shù)據(jù)、安全生產(chǎn)等專項管理領(lǐng)域，覆蓋業(yè)務全流程及場景，包括但不限于項目立項、合同簽訂、資金支付、數(shù)據(jù)采集、設(shè)備運行等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞特定業(yè)務領(lǐng)域或風險點建立的系統(tǒng)性管理活動，包括制度建設(shè)、風險識別、流程控制、監(jiān)督考核等，以實現(xiàn)專項領(lǐng)域風險可控、合規(guī)運營；（二）“XX風險”指在專項管理過程中可能導致的資產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽損害或監(jiān)管處罰等不確定性事件，按影響程度分為一般風險、重大風險；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求，體現(xiàn)合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的管理理念。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項管理覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)和風險點，不留盲區(qū)；（二）責任到人原則：明確各級管理主體及崗位的專項管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向原則：聚焦重大風險點，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升專項管理體系有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本單位XX專項管理第一責任人，對專項管理體系建設(shè)及運行負總責；分管相關(guān)業(yè)務的領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導及各專項領(lǐng)域牽頭部門負責人組成，統(tǒng)籌專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批與監(jiān)督評價。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門承擔，負責日常管理事務。第七條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門：負責統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督考核專項管理效果，組織培訓宣貫；（二）專責部門：負責專項領(lǐng)域的業(yè)務合規(guī)審核，推動流程優(yōu)化與風險處置，提供專業(yè)咨詢與技術(shù)支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅_展日常風險防控，及時上報風險事件。第八條基層執(zhí)行崗應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報異常情況，配合風險處置；（三）接受專項管理培訓，提升合規(guī)意識與技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：供應商必須通過盡職調(diào)查，確保資質(zhì)合規(guī)、價格合理；招標流程須符合《招標投標法》要求，記錄完整；（二）禁止行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；（三）風險防控：重點監(jiān)控供應商集中度、價格異常波動等風險。第十條財務領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：資金審批權(quán)限必須符合內(nèi)部授權(quán)規(guī)定，稅務申報必須符合法律法規(guī)；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)使用公款、虛列支出；（三）風險防控：重點監(jiān)控大額資金交易、發(fā)票異常等風險。第十一條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用須符合隱私保護要求，敏感數(shù)據(jù)加密存儲；（二）禁止行為：嚴禁非法獲取、泄露數(shù)據(jù)；（三）風險防控：重點監(jiān)控數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、傳輸安全等風險。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：設(shè)備操作必須符合安全規(guī)程，定期開展隱患排查；（二）禁止行為：嚴禁違章作業(yè)、隱瞞事故；（三）風險防控：重點監(jiān)控高風險作業(yè)、設(shè)備老化等風險。第十三條合規(guī)審查領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：重大業(yè)務決策須經(jīng)過合規(guī)審查，合同簽訂須符合法律要求；（二）禁止行為：嚴禁簽署無效或違法合同；（三）風險防控：重點監(jiān)控合同履行、法律糾紛等風險。第四章專項管理運行機制第十四條制度動態(tài)更新機制：每年12月30日前組織專項評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂制度，確保時效性。第十五條風險識別預警機制：每季度開展風險排查，按影響程度分為一般風險（紅色預警）、重大風險（黃色預警），及時發(fā)布預警通知。第十六條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”的剛性要求。第十七條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌應對；（二）制定應急流程，明確責任協(xié)同與上報要求；（三）風險處置后需形成報告，存檔備查。第十八條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違規(guī)操作、隱瞞不報、利益輸送等；（二）處罰標準與績效考核、紀律處分掛鉤，情節(jié)嚴重者移交司法機關(guān)；（三）建立免責條款，主動報告并有效處置風險可減輕處罰。第十九條評估改進機制：每年6月30日前對專項管理體系有效性進行評估，優(yōu)化流程漏洞，確保持續(xù)完善。第五章專項管理保障措施第二十條組織保障：各級領(lǐng)導須明確專項管理推進責任，定期召開專題會議，協(xié)調(diào)解決重大問題。第二十一條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰獎勵。第二十二條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點考核合規(guī)履職能力，一線員工重點考核操作規(guī)范。第二十三條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十四條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條報告制度：明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限