企業(yè)家日座談會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)要求制定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)際需求，旨在規(guī)范企業(yè)家日座談會(huì)的組織、實(shí)施與監(jiān)督，防控會(huì)議組織過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)家日座談會(huì)的策劃、籌備、執(zhí)行、評估等全流程管理場景，以及與會(huì)議相關(guān)的各類活動(dòng)、資料及人員參與環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“企業(yè)家日座談會(huì)專項(xiàng)管理”指企業(yè)為組織、實(shí)施座談會(huì)而建立的管理體系，包括制度規(guī)范、組織架構(gòu)、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防控及考核監(jiān)督等要素的系統(tǒng)性管理活動(dòng)；（二）“座談會(huì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在座談會(huì)籌備、執(zhí)行及后續(xù)管理過程中可能引發(fā)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)等；（三）“XX合規(guī)”指座談會(huì)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策科學(xué)、流程規(guī)范、行為正當(dāng)。第四條座談會(huì)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋座談會(huì)所有環(huán)節(jié)及參與主體，確保無死角、無遺漏；（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別、評估并處置重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對座談會(huì)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立座談會(huì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價(jià)，下設(shè)辦公室于XX部，承擔(dān)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）制定座談會(huì)專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）審批年度座談會(huì)計(jì)劃及重大事項(xiàng)；（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門資源，保障活動(dòng)順利開展；（四）監(jiān)督評估管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌座談會(huì)專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識別與評估；（二）牽頭制定年度計(jì)劃、流程方案及應(yīng)急預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門落實(shí)管理要求，開展考核評價(jià)；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）XX部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確?；顒?dòng)流程符合內(nèi)部制度；（二）XX部負(fù)責(zé)流程優(yōu)化，提升會(huì)議效率與效果；（三）XX部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置，制定并執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域座談會(huì)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）提供必要的資源支持，確?；顒?dòng)按計(jì)劃執(zhí)行；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾，遵守相關(guān)操作規(guī)范；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告；（三）資料管理責(zé)任，確保會(huì)議資料安全完整。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條策劃環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：座談會(huì)主題需符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，議題設(shè)置應(yīng)基于實(shí)際需求，避免敏感或違規(guī)內(nèi)容；（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用座談會(huì)進(jìn)行利益輸送或違規(guī)宣傳；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范主題偏離、議程空泛等資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條預(yù)算管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)算編制需遵循內(nèi)部審批流程，費(fèi)用支出符合財(cái)務(wù)制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超預(yù)算支出、虛列費(fèi)用或套取資金；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范資金使用不當(dāng)、浪費(fèi)等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條場地與設(shè)備保障：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：場地租賃需符合合同約定，設(shè)備使用應(yīng)履行報(bào)備手續(xù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)占用公共資源或損壞設(shè)備；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范場地安全、設(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條參會(huì)人員管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：參會(huì)人員資格需經(jīng)審核，確保符合活動(dòng)要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無關(guān)人員冒充參會(huì)或干擾活動(dòng)秩序；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范人員資質(zhì)不符、安全責(zé)任不落實(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息安全管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：會(huì)議資料、錄音錄像等需按規(guī)定管理，敏感信息應(yīng)脫敏處理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條輿情監(jiān)測：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：活動(dòng)前后需開展輿情監(jiān)測，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切；（二）禁止行為：嚴(yán)禁發(fā)布不當(dāng)言論或引發(fā)負(fù)面輿情；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范信息失控、形象受損等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條后續(xù)評估與改進(jìn)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：活動(dòng)結(jié)束后需形成評估報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁弄虛作假或隱瞞問題；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范管理漏洞、改進(jìn)不足等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對制度進(jìn)行一次全面評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門每月跟蹤外部政策動(dòng)態(tài)，提出修訂建議；（三）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位需根據(jù)預(yù)警要求落實(shí)防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）座談會(huì)計(jì)劃、預(yù)算、方案等需經(jīng)專責(zé)部門審查后方可實(shí)施；（二）審查不合格的項(xiàng)目不得啟動(dòng)，并限期整改；（三）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)底線。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求；（三）處置過程中需及時(shí)溝通，確保協(xié)同高效。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分；（二）對重大風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，絕不姑息；（三）建立免責(zé)條款，對及時(shí)報(bào)告并有效處置的風(fēng)險(xiǎn)予以免責(zé)。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對管理體系有效性開展評估，形成評估報(bào)告；（二）針對流程漏洞提出優(yōu)化建議，并納入次年改進(jìn)計(jì)劃；（三）評估結(jié)果作為績效考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決難題；（二）牽頭部門需配備專職人員，確保管理職責(zé)落實(shí)到位；（三）專責(zé)部門需提供專業(yè)支持，保障管理活動(dòng)順利開展。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握合規(guī)要求；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，提升管理效率；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化；（三）數(shù)據(jù)集中管理，確保信息安全可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布座談會(huì)專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）營造全員合規(guī)氛圍，形成長效機(jī)制。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，明確時(shí)限及內(nèi)容要求；（二）年度管理情況需