企業(yè)服務類采購制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于企業(yè)采購風險防控的相關規(guī)定制定，結合企業(yè)內部管理需求，旨在規(guī)范企業(yè)服務類采購行為，防控采購過程中的各類風險，提升采購效率與質量，確保企業(yè)合法權益不受侵害。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)服務類采購的全流程，包括但不限于咨詢服務、技術服務、咨詢服務、技術支持、會議會展、物業(yè)管理、人力資源服務等非物資類采購業(yè)務場景。第三條本制度中下列術語的含義如下：（一）服務類采購專項管理：指企業(yè)圍繞服務類采購業(yè)務，建立的全流程風險防控、合規(guī)審查、執(zhí)行監(jiān)督及持續(xù)優(yōu)化的管理體系。（二）采購專項風險：指在服務類采購過程中可能引發(fā)經濟損失、法律糾紛、聲譽損害或合規(guī)問題的潛在風險，包括但不限于供應商選擇風險、合同履約風險、利益輸送風險、數(shù)據(jù)安全風險等。（三）采購合規(guī)：指服務類采購業(yè)務嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部制度，確保采購行為的合法性、公平性、透明性。第四條服務類采購專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有服務類采購業(yè)務納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責任到人：明確各層級、各部門及崗位的采購管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險防控為核心，重點關注高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應業(yè)務發(fā)展需求。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為企業(yè)服務類采購專項管理的第一責任人，對采購管理的整體合規(guī)性負總責；分管領導為直接責任人，負責采購管理的具體組織與監(jiān)督落實。第六條設立企業(yè)服務類采購專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括財務部、法務部、采購部、內審部等相關部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調采購管理工作，研究決策重大采購事項，監(jiān)督評價采購合規(guī)情況。第七條采購部為企業(yè)服務類采購的牽頭部門，負責專項管理制度建設、風險識別與評估、供應商資質審核、采購流程優(yōu)化、培訓宣貫及考核監(jiān)督等工作。第八條法務部為采購業(yè)務的專責部門，負責采購合同的合規(guī)審核、法律風險防控、爭議糾紛處置及合同履約監(jiān)督等工作。第九條各業(yè)務部門及下屬單位為服務類采購的業(yè)務執(zhí)行主體，負責落實本領域采購需求，開展供應商尋源、比選評估、合同簽訂及履約管理等工作，并承擔日常風險防控責任。第十條各級采購執(zhí)行崗位人員為基層落實主體，應嚴格遵守采購操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾，及時上報采購過程中的異常情況及風險隱患。第三章專項管理重點內容與要求第十一條供應商盡職調查管理。服務類采購應建立合格供應商名錄，嚴格審查供應商的資質、業(yè)績、信譽及合規(guī)情況，嚴禁與存在重大法律糾紛、財務風險或不良記錄的供應商開展合作。第十二條招標采購流程規(guī)范。涉及金額較大或專業(yè)性較強的服務類采購，必須采用招標方式，嚴格執(zhí)行公開、公平、公正的原則，嚴禁規(guī)避招標、虛假招標或圍標串標行為。第十三條采購價格管理。通過比選、競爭性談判等方式確定采購價格，嚴禁高于市場公允價格或存在利益輸送的定價行為，所有采購價格應經法務部審核確認。第十四條合同簽訂與履約管理。采購合同必須明確服務內容、質量標準、履約期限、驗收要求及違約責任，關鍵條款須經法務部審核，并建立履約跟蹤機制，確保服務交付質量。第十五條利益回避管理。采購相關人員及業(yè)務部門負責人應在采購決策中主動回避與供應商存在利害關系的情形，并建立利益回避登記制度，防止利益輸送。第十六條數(shù)據(jù)安全與保密管理。涉及企業(yè)商業(yè)秘密或敏感數(shù)據(jù)的采購項目，必須要求供應商簽署保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責任，并定期開展數(shù)據(jù)安全風險評估。第十七條關聯(lián)交易管控。與關聯(lián)方開展服務類采購時，必須執(zhí)行與非關聯(lián)方相同的采購標準，確保采購價格、質量、流程等不受影響，并建立關聯(lián)交易審批機制。第十八條采購異常處置。采購過程中出現(xiàn)重大分歧、爭議或風險時，應立即啟動應急機制，由牽頭部門牽頭，聯(lián)合法務、內審等部門協(xié)同處置，并形成處置報告。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)業(yè)務變化，每年對服務類采購制度進行評估，必要時修訂完善，確保制度的適用性。第二十條風險識別預警機制。采購部每季度組織一次專項風險排查，結合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)及業(yè)務特點，對高風險環(huán)節(jié)進行分級評估，并發(fā)布風險預警通知。第二十一條合規(guī)審查機制。將采購合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經合規(guī)審查不得實施”的原則，確保采購行為的合法性。第二十二條風險應對機制。一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由采購部牽頭，聯(lián)合相關部門制定應對方案，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，及時控制風險擴散。第二十三條責任追究機制。對違反采購制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取績效扣減、紀律處分、責任追究等措施，并聯(lián)動法務部門追究相關法律責任。第二十四條評估改進機制。每年組織一次專項管理體系有效性評估，結合內外部審計結果、業(yè)務反饋及風險事件，優(yōu)化制度流程，堵塞管理漏洞。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。各級領導干部應切實履行采購管理責任，定期研究解決采購管理中的重大問題，確保制度有效落地。第二十六條考核激勵機制。將采購合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)直接掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。第二十七條培訓宣傳機制。分層級開展采購管理制度培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，提升全員合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)采購流程自動化、風險實時監(jiān)控、供應商數(shù)據(jù)共享等功能，提升采購管理效率與透明度。第二十九條文化建設。定期發(fā)布采購合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、內部平臺等渠道營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報告制度。各部門每月報送采購管理情況，包括風險事件、合規(guī)問題及改進措施；每