企業(yè)詢價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，旨在規(guī)范企業(yè)詢價行為，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，提升資源配置效率，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。制度制定目的在于通過明確詢價流程、強(qiáng)化責(zé)任管理、完善監(jiān)督機(jī)制，確保企業(yè)采購活動合法合規(guī)、公平公正，維護(hù)公司利益及市場秩序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在執(zhí)行采購、項(xiàng)目合作、服務(wù)外包等業(yè)務(wù)場景中的詢價行為。具體范圍涵蓋但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、設(shè)備租賃、人力資源服務(wù)等領(lǐng)域，以及與供應(yīng)商洽談價格、商務(wù)條款及合同簽訂等全過程管理。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對采購、招標(biāo)、合同等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)合規(guī)、高效、透明管理的系統(tǒng)性工作。其內(nèi)涵包括但不限于政策符合性審查、供應(yīng)商管理、價格評估、合同監(jiān)督等環(huán)節(jié)，外延覆蓋業(yè)務(wù)前、中、后全流程。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在詢價過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)不符、價格虛高、合同條款缺失、利益輸送等情形。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)詢價行為需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保采購活動合法、公平、透明，無任何違法違規(guī)行為。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”指制度適用于所有采購場景，覆蓋所有業(yè)務(wù)部門和人員，確保無死角、無遺漏。（二）“責(zé)任到人”指明確各級管理人員及執(zhí)行崗位的詢價職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”指以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過流程管控、技術(shù)手段等手段降低詢價風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”指根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，動態(tài)優(yōu)化詢價制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司詢價管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)詢價制度的制定、實(shí)施及監(jiān)督，確保制度有效落地。分管領(lǐng)導(dǎo)為公司詢價管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、審批決策及資源保障等工作。第六條公司設(shè)立詢價管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)詢價管理工作，制定重大詢價事項(xiàng)的決策方案，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，并定期召開會議研究解決重大問題。第七條詢價管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常詢價管理事務(wù)，包括制度制定、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫、考核評價等。辦公室需確保與各部門、下屬單位保持溝通協(xié)調(diào)，及時收集反饋意見，完善管理機(jī)制。第八條牽頭部門職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂、解釋詢價管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開展詢價業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；（三）定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評估詢價風(fēng)險(xiǎn)等級；（四）監(jiān)督考核各部門、下屬單位詢價工作，確保制度執(zhí)行到位。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)詢價業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保流程符合制度要求；（二）優(yōu)化詢價流程，引入技術(shù)工具提升效率；（三）制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，處理詢價過程中的異常情況；（四）建立供應(yīng)商黑名單制度，防范長期合作風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域詢價管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定詢價計(jì)劃，選擇合適的詢價方式；（三）與供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，確保價格合理、條款合法；（四）完成詢價報(bào)告及合同簽訂工作，確保資料完整合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守詢價流程，確保操作規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任；（三）及時上報(bào)異常情況，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與培訓(xùn)考核，提升專業(yè)能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理。業(yè)務(wù)部門在詢價前需對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等，確保供應(yīng)商合法合規(guī)。必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，并形成評估報(bào)告。禁止與有不良記錄的供應(yīng)商合作，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。第十三條詢價方式規(guī)范管理。根據(jù)采購需求及金額，選擇合適的詢價方式，包括公開詢價、邀請?jiān)儍r、競爭性談判等。金額較大的采購項(xiàng)目需通過招標(biāo)程序，確保公平競爭。禁止私下詢價、定向詢價等違規(guī)行為，防止利益輸送。第十四條價格評估標(biāo)準(zhǔn)管理。業(yè)務(wù)部門需建立科學(xué)的詢價價格評估體系，參考市場行情、歷史數(shù)據(jù)、成本構(gòu)成等因素，確保價格合理性。禁止虛報(bào)價格、低價中標(biāo)后高價結(jié)算等行為，維護(hù)公司利益。第十五條合同條款管理。詢價成功后需簽訂正式合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括價格、交付時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。合同條款需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保合法合規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。禁止簽訂條款缺失、內(nèi)容模糊的合同，避免后續(xù)糾紛。第十六條內(nèi)部審批管理。詢價報(bào)告需經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，金額較大的采購項(xiàng)目需提交公司管理層審議。審批流程需記錄完整，確?？勺匪荨＝乖綑?quán)審批、未經(jīng)審批擅自實(shí)施，維護(hù)管理秩序。第十七條信息保密管理。詢價過程中涉及的商務(wù)信息、技術(shù)參數(shù)等需嚴(yán)格保密，禁止泄露給非相關(guān)人員。供應(yīng)商需簽署保密協(xié)議，確保信息安全。禁止利用信息優(yōu)勢謀取不正當(dāng)利益，維護(hù)市場公平。第十八條長期合作管理。與供應(yīng)商建立長期合作關(guān)系需進(jìn)行定期評估，包括履約情況、服務(wù)質(zhì)量、價格變化等。對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商可給予優(yōu)先合作機(jī)會，對不合格的供應(yīng)商及時解除合作。禁止形成利益固化，確保公平競爭。第十九條異常情況處置。詢價過程中如發(fā)現(xiàn)價格異常、供應(yīng)商資質(zhì)不符、違規(guī)操作等情況，需立即停止詢價，并向牽頭部門報(bào)告。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級啟動應(yīng)急程序，采取整改、處罰、追責(zé)等措施，確保問題得到妥善處理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年對詢價制度進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)情況等及時修訂制度，確保制度適用性。修訂后的制度需經(jīng)公司管理層審批，并發(fā)布通知全公司執(zhí)行。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、投訴舉報(bào)、市場監(jiān)測等信息，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)發(fā)布預(yù)警通知，要求業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)管控，并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。專責(zé)部門在詢價過程中嵌入合規(guī)審查環(huán)節(jié)，確保每一步操作符合制度要求。對違規(guī)行為立即制止，并啟動調(diào)查程序。建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束，確保合規(guī)底線。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級制定分級處置方案，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處理，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求，確保問題得到及時有效解決。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。對違反詢價制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取相應(yīng)措施，包括通報(bào)批評、績效扣減、紀(jì)律處分等。涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，確保責(zé)任追究到位，形成震懾作用。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制。每年對詢價管理體系進(jìn)行綜合評估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、效率提升程度等。評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，持續(xù)改進(jìn)管理機(jī)制，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人需明確本領(lǐng)域詢價管理職責(zé)，建立責(zé)任清單，確保責(zé)任落實(shí)到位。牽頭部門定期組織協(xié)調(diào)會議，解決管理難題，推動制度執(zhí)行。第二十七條考核激勵機(jī)制。將詢價合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門及個人給予獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，形成正向激勵。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展詢價培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，基層員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。通過內(nèi)部刊物、會議宣貫等方式，提升全員合規(guī)意識，營造良好管理氛圍。第二十九條信息化支撐。引入詢價管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)詢價流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析等功能，提升管理效率，降低人為操作風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)需與公司ERP、合同管理系統(tǒng)等對接，確保數(shù)據(jù)一致性。第三十條文化建設(shè)。發(fā)布詢價合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)提示、案例分析等內(nèi)容。組織簽署合規(guī)承諾書，要求全員承諾遵守制度，形成全員合規(guī)的良好文化氛圍。第三十一條報(bào)告制度。業(yè)務(wù)部門每月向牽頭部門提交詢價工作報(bào)告，包括詢價數(shù)量、金額、風(fēng)險(xiǎn)事件等。牽頭部門每季度向公司管理層提交專項(xiàng)管理報(bào)告，匯報(bào)