健全與完善學位監(jiān)測與預警制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《集團母公司關于全面加強專項風險防控的指導意見》等相關法律法規(guī)及內部規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司內部學位監(jiān)測與預警工作，有效防范和管理相關風險，保障公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。結合公司業(yè)務實際，通過建立健全風險識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進機制，強化責任落實，提升管理效能，確保公司各項業(yè)務活動在合規(guī)、規(guī)范的框架下運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務范圍內的學位申請、審批、認證、維護等全流程管理活動，以及相關第三方合作單位的協(xié)作管理。所有涉及學位監(jiān)測與預警的業(yè)務場景，均須嚴格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中下列術語定義：（一）“學位專項管理”指公司針對學位相關業(yè)務活動實施的全面風險防控與管理，包括但不限于學位信息的真實性核查、資質認證的有效性監(jiān)測、異常行為的預警處置及合規(guī)流程的優(yōu)化完善。其外延涵蓋學位申請材料審核、證書驗證、違規(guī)行為調查等具體工作內容。（二）“學位風險”指因學位信息造假、認證失效、流程操作不規(guī)范等可能導致公司聲譽受損、法律糾紛或資源浪費的不確定性事件。風險類型包括主觀故意類風險（如偽造學歷證明）、客觀管理類風險（如證書過期未更新）及操作失誤類風險（如信息錄入錯誤）。（三）“學位合規(guī)”指公司學位相關業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部管理制度，確保業(yè)務流程合法性、信息真實性及管理規(guī)范性。合規(guī)要求需貫穿業(yè)務全生命周期，從申請初期的資質審核至后續(xù)的動態(tài)監(jiān)測均須符合規(guī)定。第四條學位專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有業(yè)務場景、部門及人員均納入管理體系，無死角、無盲區(qū)。（二）“責任到人”原則，明確各層級、各崗位的管理職責與操作權限，形成責任閉環(huán)。（三）“風險導向”原則，以風險等級為核心，優(yōu)先處置重大風險，動態(tài)調整管控措施。（四）“持續(xù)改進”原則，通過定期評估與優(yōu)化，不斷提升管理體系的適應性與有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司學位專項管理第一責任人，對管理體系的建設與運行負總責；分管領導為公司專項管理直接責任人，負責日常工作的組織協(xié)調與決策審批。第六條公司設立學位專項管理領導小組，由分管領導擔任組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司學位專項管理工作，制定年度計劃與重大決策；（二）協(xié)調跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，審核年度報告。第七條設立學位專項管理辦公室（由牽頭部門承擔），作為日常執(zhí)行機構，負責：（一）專項管理制度建設與修訂；（二）組織專項風險排查與預警發(fā)布；（三）監(jiān)督考核各部門落實情況；（四）開展培訓宣貫與信息共享。第八條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門職責：1.統(tǒng)籌管理制度的制定與優(yōu)化；2.每季度組織專項風險識別，編制風險清單；3.每半年開展管理效果評估，形成改進建議；4.負責全員培訓與合規(guī)意識宣貫。（二）專責部門職責：1.負責學位資質的合規(guī)審核，建立電子臺賬；2.優(yōu)化業(yè)務流程，減少操作風險點；3.參與重大風險處置，提供專業(yè)支持；4.定期更新認證標準與行業(yè)動態(tài)。（三）業(yè)務部門及下屬單位職責：1.落實本領域學位管理要求，確保業(yè)務合規(guī)；2.日常監(jiān)控異常行為，及時上報風險事件；3.配合開展調查取證，落實整改措施。第九條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)學位信息異?；蜻`規(guī)操作，立即上報至專責部門；（三）按要求記錄業(yè)務數據，保證信息可追溯。第三章專項管理重點內容與要求第十條學位信息真實性核查：業(yè)務操作需嚴格審核申請人提交的學歷學位證明，包括但不限于學籍檔案查詢、學位證書認證、第三方平臺驗證等，嚴禁接受非官方渠道材料。第十一條認證有效期管理：建立學位證書有效期臺賬，每年6月、12月集中核查一次，對即將到期的證書提前30日預警，確保業(yè)務連續(xù)性。第十二條流程審批規(guī)范：學位申請需經部門負責人、專責部門雙重審核，重大事項報領導小組審批，嚴禁越權操作或代簽。第十三條第三方合作管理：涉及外部機構合作時，需對其資質進行預審，明確數據交接標準，防范信息泄露風險。第十四條異常行為處置：發(fā)現(xiàn)學位造假、重復使用等情況，立即暫停相關業(yè)務，啟動調查程序，視情節(jié)嚴重程度按制度追責。第十五條數據安全保護：學位信息屬敏感數據，需采取加密存儲、訪問權限控制等措施，嚴禁非必要導出或共享。第十六條內部監(jiān)督抽查：每年至少開展2次專項檢查，重點抽查業(yè)務部門操作記錄、臺賬完整性與整改落實情況。第十七條禁止性行為：嚴禁以偽造學位信息獲取業(yè)務利益，嚴禁將學位認證權限交予無資質人員操作，嚴禁跨部門違規(guī)共享敏感數據。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：每年11月對制度進行復盤，結合法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險事件，修訂發(fā)布新版制度。第十九條風險識別預警機制：（一）每月開展風險排查，由專責部門匯總風險清單；（二）按風險等級（低/中/高）劃分，高風險需3日內上報領導小組；（三）通過郵件、公告等渠道發(fā)布預警通知，明確應對措施。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將學位合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，如采購申請需附帶學歷認證材料；（二）簽訂合同前必須完成學位資質驗證，否則不得簽訂；（三）設定“未經審查不得實施”的紅線條款，違規(guī)操作立即停辦。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，專責部門跟蹤；（二）重大風險需成立處置組，分管領導牽頭，跨部門協(xié)同；（三）明確應急流程：即時上報→臨時控制→調查核實→制定方案→落實整改。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：1.學位造假類，直接解除勞動合同，移交司法；2.審核失職類，扣除績效，取消評優(yōu)資格；3.逾期整改類，約談部門負責人，通報全公司。（二）處罰聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響年度評分。第二十三條評估改進機制：（一）每年12月組織體系評估，通過問卷、訪談收集反饋；（二）重點評估風險覆蓋率、處置及時性、制度實用性；（三）形成優(yōu)化方案，次年3月前完成制度迭代。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導需履行“一崗雙責”，分管領導每季度聽取專項管理報告，確保資源投入到位。第二十五條考核激勵機制：（一）將學位合規(guī)納入部門年度考核指標，占比不超過10%；（二）設立專項改進獎，對風險防控成效突出的部門給予獎勵；（三）個人考核與崗位履職掛鉤，違規(guī)者取消年度評優(yōu)資格。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，重點學習制度紅線與責任；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗；（三）制作專項合規(guī)手冊，張貼宣傳海報，強化意識培養(yǎng)。第二十七條信息化支撐：通過管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）電子臺賬自動生成，記錄審核時間、人員、結果；（二）風險預警自動推送，減少人工遺漏；（三）數據可視化報表，支持管理層決策。第二十八條文化建設：（一）發(fā)布《學位合規(guī)行為指引》，明確紅線與案例；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書，每年更新簽署；（三）設立合規(guī)金點子獎，鼓勵員工提出改進建議。第二十九條報告制度：（一）風險事件上報：2小時內逐級上報至專責部門，24小時內形成初步報告；（二）年度報告內容：包括風險發(fā)生情況、處置成效