健全生態(tài)環(huán)境資源糾紛源頭排查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國資源法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合本公司生態(tài)環(huán)境保護(hù)與資源管理實(shí)際需求，制定。旨在建立健全生態(tài)環(huán)境資源糾紛源頭排查機(jī)制，有效防控相關(guān)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及生態(tài)環(huán)境資源使用的全部場(chǎng)景，包括但不限于土地開發(fā)、礦產(chǎn)開采、水資源利用、能源消耗、廢棄物處理等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控生態(tài)環(huán)境資源糾紛風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因生態(tài)環(huán)境資源管理不當(dāng)或違規(guī)操作可能引發(fā)的法律糾紛、行政處罰、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，確保生態(tài)環(huán)境資源使用合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保生態(tài)環(huán)境資源管理全過程納入XX專項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門XX專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大及高頻次XX風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；分管XX專項(xiàng)管理工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作，包括但不限于：（一）決策審批重大XX風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事務(wù)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔(dān)，職能包括：（一）牽頭編制XX專項(xiàng)管理制度及更新；（二）組織XX風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況。第八條明確三類主體XX專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與宣貫；2.組織開展XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督考核下屬單位XX專項(xiàng)管理成效；4.匯總上報(bào)XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核；2.優(yōu)化XX風(fēng)險(xiǎn)防控流程與技術(shù)手段；3.參與XX風(fēng)險(xiǎn)事件處置與復(fù)盤。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求于日常業(yè)務(wù)；2.開展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)自查與整改；3.及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件與異常情況。第九條基層執(zhí)行崗員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確XX專項(xiàng)管理要求；（二）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購環(huán)節(jié)：嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，核查其生態(tài)環(huán)境資源使用資質(zhì)；（二）招標(biāo)流程：依法公開招標(biāo)，禁止圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為；（三）合同簽訂：明確生態(tài)環(huán)境資源使用邊界與違約責(zé)任；（四）項(xiàng)目實(shí)施：執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，確保合規(guī)投入。第十一條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁非法占用生態(tài)保護(hù)紅線區(qū)域；（二）禁止無資質(zhì)開展XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)；（三）嚴(yán)禁篡改或偽造XX相關(guān)數(shù)據(jù)；（四）禁止轉(zhuǎn)包或違法分包XX專項(xiàng)管理任務(wù)。第十二條XX重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）環(huán)境影響評(píng)價(jià)領(lǐng)域：確保項(xiàng)目環(huán)評(píng)報(bào)告真實(shí)完整，規(guī)避生態(tài)破壞風(fēng)險(xiǎn)；（二）資源使用環(huán)節(jié)：嚴(yán)格控制在XX紅線范圍內(nèi)開發(fā)資源，防范資源枯竭風(fēng)險(xiǎn)；（三）廢棄物處理：規(guī)范廢棄物處置流程，避免二次污染風(fēng)險(xiǎn)；（四）第三方合作：審查合作方XX合規(guī)記錄，降低合作風(fēng)險(xiǎn)。第十三條XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)決策：（一）重大決策前須開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（二）合同簽訂前須完成XX合規(guī)審查；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前須確認(rèn)XX合規(guī)條件達(dá)標(biāo)。第十四條XX風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位限期整改，牽頭部門跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急處置方案。第十五條XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)：（一）管理層需接受XX合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工須掌握XX操作規(guī)范。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由牽頭部門評(píng)估法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整對(duì)XX專項(xiàng)管理的影響；（二）重大法規(guī)修訂或監(jiān)管政策調(diào)整后30日內(nèi)完成制度修訂。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，由專責(zé)部門匯總分析；（二）高風(fēng)險(xiǎn)情形須立即發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門與整改要求。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)：（一）XX專項(xiàng)審查作為業(yè)務(wù)決策前置條件；（二）審查不合格項(xiàng)目不得實(shí)施，整改完成前暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。第十九條XX風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急流程：（一）事發(fā)單位須2小時(shí)內(nèi)上報(bào)初步情況；（二）牽頭部門24小時(shí)內(nèi)制定處置方案；（三）跨部門事件由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)同。第二十條違規(guī)責(zé)任追究：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消年度評(píng)優(yōu)資格；（二）嚴(yán)重違規(guī)：扣減績(jī)效，情節(jié)惡劣者按紀(jì)律處分規(guī)定處理。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門組織XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在述職報(bào)告中報(bào)告XX專項(xiàng)管理履職情況；（二）牽頭部門配備專職人員負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理日常工作。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核；（二）XX專項(xiàng)管理先進(jìn)部門予以專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）每半年開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)；（二）制作XX合規(guī)手冊(cè)，人手一冊(cè)。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警高風(fēng)險(xiǎn)操作，減少人為干預(yù)。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布XX合規(guī)倡議書；（二）員工簽署XX合規(guī)承諾書。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)至XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況須在次月15日前提交完整報(bào)告。第六章附則第二十八條本制度由[