健康信息管理室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于健康信息管理的統(tǒng)一要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)健康信息防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的實(shí)際需求制定。制度旨在明確健康信息管理的基本原則、組織架構(gòu)、核心環(huán)節(jié)管控要求及運(yùn)行保障措施，防范數(shù)據(jù)泄露、濫用等風(fēng)險，確保健康信息安全合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋健康信息采集、存儲、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理，以及涉及員工健康檔案、醫(yī)療記錄、體檢數(shù)據(jù)等健康信息的業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）健康信息專項(xiàng)管理：指企業(yè)為確保健康信息安全、合規(guī)、高效使用而建立的管理體系，包括制度規(guī)范制定、風(fēng)險防控、流程優(yōu)化、技術(shù)保障及責(zé)任落實(shí)等環(huán)節(jié)。（二）健康信息風(fēng)險：指因管理措施缺失或不當(dāng)導(dǎo)致健康信息泄露、篡改、丟失或被非法使用，可能損害個人隱私或引發(fā)法律責(zé)任的潛在危害。（三）健康信息合規(guī)：指企業(yè)健康信息管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求，保障個人知情同意權(quán)、訪問權(quán)等合法權(quán)益。（四）健康信息安全等級保護(hù)：指根據(jù)健康信息敏感程度及業(yè)務(wù)重要性，實(shí)施差異化安全保障措施，包括物理隔離、邏輯加密、訪問控制等。第四條健康信息專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有健康信息管理活動納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的健康信息管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大健康信息風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險變化，優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對健康信息專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立健康信息專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門代表及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司健康信息管理重大事項(xiàng)；（二）審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險處置方案；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報告，監(jiān)督考核落實(shí)情況。第七條健康信息專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在【牽頭部門名稱】，承擔(dān)日常管理職能，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、風(fēng)險排查、培訓(xùn)宣貫及跨部門協(xié)調(diào)。第八條牽頭部門（【牽頭部門名稱】）職責(zé)：（一）組織制定、修訂健康信息管理制度及操作指南；（二）牽頭開展健康信息風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門健康信息管理合規(guī)情況，開展專項(xiàng)檢查；（四）統(tǒng)籌健康信息管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（【專責(zé)部門名稱】）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)健康信息合規(guī)性審核，包括流程、合同、技術(shù)方案等；（二）推動健康信息管理流程優(yōu)化，引入技術(shù)管控手段；（三）牽頭處置健康信息風(fēng)險事件，協(xié)調(diào)資源支持。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域健康信息管理要求，明確崗位操作規(guī)范；（二）開展日常健康信息安全自查，及時報告異常情況；（三）配合完成健康信息相關(guān)考核及審計工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)健康信息風(fēng)險隱患須立即上報，不得隱瞞；（三）參與健康信息安全培訓(xùn)，掌握風(fēng)險防范技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條健康信息采集管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集健康信息必須基于明確業(yè)務(wù)目的，遵循最小必要原則，并取得個人書面同意。禁止采集與業(yè)務(wù)無關(guān)的健康信息。禁止性行為：嚴(yán)禁通過欺騙、誘導(dǎo)等手段獲取健康信息；嚴(yán)禁將采集目的告知個人作虛假宣傳。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)采集場景監(jiān)控，防止數(shù)據(jù)濫用或泄露。第十三條健康信息存儲管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用加密存儲、訪問控制等技術(shù)手段，確保存儲環(huán)境符合安全等級保護(hù)要求。建立健康信息臺賬，記錄采集、使用、銷毀等全流程信息。禁止性行為：嚴(yán)禁將健康信息存儲在非授權(quán)系統(tǒng)或移動設(shè)備；嚴(yán)禁未授權(quán)人員接觸存儲介質(zhì)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期開展存儲設(shè)備安全檢查，防止硬件故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。第十四條健康信息傳輸管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過專用網(wǎng)絡(luò)傳輸健康信息，采用TLS/SSL等加密協(xié)議，傳輸日志需記錄時間、IP及操作人?？缇硞鬏斝璺夏康牡胤ㄒ?guī)要求。禁止性行為：嚴(yán)禁通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感健康信息；嚴(yán)禁傳輸時未脫敏處理。重點(diǎn)防控點(diǎn)：加強(qiáng)傳輸鏈路監(jiān)控，防止中間人攻擊。第十五條健康信息使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：使用健康信息必須經(jīng)過授權(quán)，明確使用范圍及期限，并記錄使用目的。對第三方提供健康信息需簽訂保密協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁將健康信息用于商業(yè)推廣或與其他無關(guān)信息關(guān)聯(lián)；嚴(yán)禁超出授權(quán)范圍使用。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立使用審批機(jī)制，定期審核授權(quán)有效性。第十六條健康信息銷毀管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷毀健康信息需通過物理摧毀（如粉碎）或技術(shù)清除（如加密擦除）方式，并記錄銷毀時間、方式及責(zé)任人。禁止性行為：嚴(yán)禁銷毀不徹底導(dǎo)致數(shù)據(jù)殘留；嚴(yán)禁將未銷毀介質(zhì)隨意丟棄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立銷毀前審計機(jī)制，確保合規(guī)性。第十七條健康信息安全審計管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年至少開展一次健康信息安全審計，覆蓋制度執(zhí)行、技術(shù)防護(hù)、人員操作等環(huán)節(jié)。審計結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造審計記錄；嚴(yán)禁干預(yù)審計過程。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計需獨(dú)立于被審計部門，確?？陀^性。第十八條健康信息應(yīng)急預(yù)案管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定健康信息泄露應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程、處置措施及上報時限。定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案有效性。禁止性行為：嚴(yán)禁遲報、漏報風(fēng)險事件；嚴(yán)禁未按預(yù)案處置。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立快速響應(yīng)小組，確保事件24小時內(nèi)得到初步控制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門評估法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險狀況，提出制度修訂建議。遇重大法規(guī)頒布或重大風(fēng)險事件，須及時啟動修訂程序。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度由牽頭部門組織專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險排查，采用風(fēng)險矩陣法評估等級，對高風(fēng)險項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將健康信息合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：項(xiàng)目啟動前需評估健康信息管理需求；（二）合同簽訂：涉及健康信息的合同需經(jīng)專責(zé)部門審核；（三）系統(tǒng)開發(fā)：新系統(tǒng)需通過健康信息安全測試后方可上線。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案，明確牽頭部門、協(xié)辦部門及責(zé)任清單。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括未履行合規(guī)義務(wù)、泄露健康信息、違反操作規(guī)程等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，可采取通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動機(jī)制：違規(guī)問題納入績效考核及誠信評價體系。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組委托第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，提出改進(jìn)建議，形成評估報告并納入績效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部須定期研究健康信息管理工作，帶頭落實(shí)合規(guī)要求。建立跨部門協(xié)作機(jī)制，形成管理合力。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）部門考核：將健康信息合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占權(quán)重X%；（二）個人考核：將崗位合規(guī)承諾履行情況納入個人績效，與評優(yōu)晉升掛鉤；（三）正向激勵：對健康信息管理優(yōu)秀部門和個人給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)要求、風(fēng)險管理等；（二）一線員工培訓(xùn)：每月組織操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解異常場景處置；（三）宣傳渠道：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等發(fā)布健康信息安全知識。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：開發(fā)健康信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)脫敏、訪問控制、操作留痕；（二）技術(shù)防護(hù)：部署防火墻、入侵檢測等安全設(shè)備，保障數(shù)據(jù)傳輸存儲安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制《健康信息安全合規(guī)手冊》，供全員學(xué)習(xí)；（二）承諾書：要求全體員工簽署合規(guī)承諾書；（三）活動開展：定期舉辦健康信息安全知識競賽，營造全員參與氛圍。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：須在X小時內(nèi)向牽頭