全國統(tǒng)一電力市場評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國電力法》《電力監(jiān)管條例》等相關(guān)法律法規(guī)，參照國家能源局及行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于電力市場建設(shè)的指導意見，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及本公司電力業(yè)務發(fā)展實際需求，為規(guī)范全國統(tǒng)一電力市場評價工作，有效防控專項風險，提升市場運營質(zhì)量，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在全國統(tǒng)一電力市場評價領(lǐng)域的相關(guān)工作，覆蓋市場交易、價格監(jiān)測、信息披露、風險預警、合規(guī)審查等全流程業(yè)務場景，確保評價工作的標準化、規(guī)范化、制度化。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指圍繞全國統(tǒng)一電力市場評價工作建立的全流程風險防控與合規(guī)管理體系，包括制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風險識別、監(jiān)測預警、處置整改等環(huán)節(jié)；（二）“XX風險”指在電力市場評價過程中可能出現(xiàn)的政策偏差、操作失誤、信息泄露、利益沖突等可能導致市場失序或公司資產(chǎn)損失的潛在威脅；（三）“XX合規(guī)”指評價工作嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務行為的合法性與合規(guī)性。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保評價工作覆蓋所有業(yè)務場景與環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各部門職責分工，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先識別與處置重大風險；（四）持續(xù)改進：定期評估評價效果，優(yōu)化管理機制與流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，統(tǒng)籌領(lǐng)導評價工作的方向與資源投入；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與制度建設(shè)。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領(lǐng)導小組職責包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評價工作的全局規(guī)劃與重大決策；（二）審批重大風險防控方案與評價報告；（三）監(jiān)督評價工作的執(zhí)行情況，確保責任落實。第七條明確XX專項管理職能分工：（一）牽頭部門：負責評價制度的頂層設(shè)計、流程優(yōu)化、風險識別與監(jiān)督考核，組織開展培訓宣貫，定期匯總評價結(jié)果；（二）專責部門：負責評價業(yè)務的合規(guī)審核、技術(shù)支持與流程優(yōu)化，協(xié)助開展風險處置與案例復盤；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實評價要求，開展本領(lǐng)域日常風險防控，及時上報異常情況；（四）基層執(zhí)行崗：嚴格遵守操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾，及時報告風險隱患。第八條牽頭部門職責細化：（一）制定XX專項管理制度，明確評價標準與流程；（二）建立風險動態(tài)庫，定期開展風險排查與分級評估；（三）組織跨部門聯(lián)合審查，確保評價工作的客觀性；（四）跟蹤評價效果，推動制度持續(xù)優(yōu)化。第九條專責部門職責細化：（一）審核業(yè)務操作是否符合評價標準，提出優(yōu)化建議；（二）開發(fā)或完善評價工具，提升技術(shù)支撐能力；（三）參與重大風險處置，提供專業(yè)支持；（四）收集行業(yè)動態(tài)，更新評價依據(jù)。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責細化：（一）執(zhí)行評價要求，落實風險防控措施；（二）開展內(nèi)部自查，及時整改問題；（三）配合開展現(xiàn)場核查，提供真實數(shù)據(jù)；（四）加強員工培訓，提升合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗責任細化：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）嚴格執(zhí)行操作手冊，避免人為差錯；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得隱瞞；（四）參與應急演練，提升風險應對能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條市場交易評價：業(yè)務操作需符合交易規(guī)則，確保報價合理、履約到位。禁止以下行為：（一）嚴禁操縱市場價格，如串通報價、虛假交易；（二）嚴禁超權(quán)限交易，所有交易必須經(jīng)授權(quán)批準；（三）嚴禁泄露交易信息，保護商業(yè)秘密。第十三條價格監(jiān)測評價：建立價格異常預警機制，重點監(jiān)控市場價格波動、偏差率等指標。禁止以下行為：（一）嚴禁遲報或瞞報價格異常情況；（二）嚴禁濫用市場支配地位導致價格壟斷；（三）嚴禁偽造價格監(jiān)測數(shù)據(jù)。第十四條信息披露評價：確保披露內(nèi)容真實、完整、及時，不得有虛假陳述或誤導性信息。禁止以下行為：（一）嚴禁延遲披露關(guān)鍵信息，如交易結(jié)果、政策調(diào)整；（二）嚴禁選擇性披露數(shù)據(jù)，隱匿不利信息；（三）嚴禁發(fā)布未經(jīng)核實的宣傳材料。第十五條風險識別評價：定期開展風險排查，重點關(guān)注政策變動、市場極端波動等風險點。禁止以下行為：（一）嚴禁忽視重大風險信號，如連續(xù)虧損、客戶違約；（二）嚴禁未制定應急預案，導致風險擴大；（三）嚴禁隱瞞風險隱患，逃避監(jiān)管。第十六條合規(guī)審查評價：所有業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動前必須開展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。禁止以下行為：（一）嚴禁簽署不合規(guī)合同，如條款缺失、責任不對等；（二）嚴禁繞過合規(guī)審查流程，簡化審批程序；（三）嚴禁偽造審查記錄，掩蓋問題。第十七條異常處置評價：建立分級處置機制，一般風險由業(yè)務部門整改，重大風險由領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)處置。禁止以下行為：（一）嚴禁對重大風險視而不見，拖延上報；（二）嚴禁處置措施不力，導致風險反復發(fā)生；（三）嚴禁處置過程不透明，逃避監(jiān)督。第十八條內(nèi)部控制評價：完善不相容崗位分離機制，關(guān)鍵環(huán)節(jié)必須雙重復核。禁止以下行為：（一）嚴禁授權(quán)不當，一人掌握交易與風控權(quán)限；（二）嚴禁流程簡化，關(guān)鍵步驟缺失；（三）嚴禁監(jiān)督缺位，整改落實不到位。第十九條對外合作評價：所有合作方必須經(jīng)盡職調(diào)查，確保資質(zhì)合規(guī)、信譽良好。禁止以下行為：（一）嚴禁與不良合作方開展業(yè)務，如存在法律糾紛；（二）嚴禁合作條款模糊，導致利益受損；（三）嚴禁未評估合作風險，盲目擴張。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂，確保制度適用性。第十三條風險識別預警機制：每月開展風險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分級評估，發(fā)布預警通知，明確責任部門與整改時限。第十四條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，關(guān)鍵節(jié)點必須經(jīng)專責部門審核，確保業(yè)務合規(guī)。第十五條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門限期整改，重大風險由領(lǐng)導小組組織處置，明確應急流程與責任協(xié)同。第十六條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，形成震懾作用。第十七條評估改進機制：每季度對評價效果進行評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效率。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各層級領(lǐng)導對XX專項管理負推進責任，定期召開協(xié)調(diào)會，解決突出問題。第十九條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層重點考核合規(guī)履職，一線員工重點考核操作規(guī)范。第二十一條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。