公司嚴格落實第一議題制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國網絡安全法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理最佳實踐及集團母公司關于企業(yè)風險防控的指導方針，結合公司實際經營管理需求，特別是為有效防控專項領域風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升治理能力而制定。制度的實施旨在明確公司全體成員在專項管理中的權利義務，確保公司各項業(yè)務活動在合法合規(guī)框架內穩(wěn)健運行，防范重大風險事件的發(fā)生，維護公司資產安全與聲譽利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務場景，包括但不限于采購、招標、財務、數據管理、安全生產等專項領域。各部門及員工應嚴格遵循本制度要求，將專項管理要求嵌入日常業(yè)務流程，確保制度執(zhí)行無死角、無盲區(qū)。下屬單位應參照本制度建立符合自身業(yè)務特點的內部管理規(guī)范，并定期向公司報告執(zhí)行情況。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定領域（如采購、財務、數據等）的風險識別、防控、監(jiān)督及持續(xù)改進的系統(tǒng)性管理活動，涵蓋政策制定、流程優(yōu)化、責任分配、審查考核等全流程管理機制。其外延包括但不限于專項風險的識別與評估、合規(guī)標準的制定與執(zhí)行、違規(guī)行為的處置與改進。（二）“XX風險”是指公司在經營活動中可能面臨的合規(guī)、安全、財務、聲譽等方面的潛在損害或不確定性事件，包括但不限于數據泄露、采購舞弊、財務違規(guī)、安全生產事故等。風險具有客觀性、隱蔽性及潛在危害性，需通過系統(tǒng)化管理進行預防與控制。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務活動、管理行為及員工履職嚴格符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部規(guī)章制度的要求，是公司可持續(xù)發(fā)展的基礎保障。合規(guī)不僅指被動遵守規(guī)定，更強調主動防范風險、提升管理水平。第四條公司專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：專項管理范圍應覆蓋所有業(yè)務領域、所有層級員工及所有業(yè)務場景，確保風險防控無遺漏。（二）責任到人原則：明確各級組織及個人的專項管理職責，建立“管業(yè)務必須管合規(guī)、管業(yè)務必須管風險”的責任體系。（三）風險導向原則：聚焦重大風險領域，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范可能造成重大損失的風險事件。（四）持續(xù)改進原則：通過定期評估、動態(tài)調整，優(yōu)化專項管理體系，提升風險防控能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對專項管理工作負總責，承擔首要領導責任；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，負責統(tǒng)籌本領域專項管理工作的組織實施與監(jiān)督考核。公司主要負責人及分管領導應定期聽取專項管理報告，決策重大風險處置方案，推動制度完善。第六條公司設立專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為專項管理工作的決策與協(xié)調機構。領導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及相關業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專項管理工作的頂層設計，審議專項管理制度及重大風險應對方案；（二）協(xié)調跨部門專項管理資源，解決執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督專項管理工作的落實情況，評價管理成效。第七條公司指定【牽頭部門名稱】為專項管理工作的執(zhí)行牽頭部門，承擔以下主要職責：（一）制定、修訂專項管理制度，組織宣貫培訓；（二）牽頭開展專項風險排查與評估，建立風險數據庫；（三）監(jiān)督各部門專項管理執(zhí)行情況，組織開展考核；（四）定期向領導小組匯報專項管理工作進展。第八條公司設立專項管理專責部門（以下簡稱“專責部門”），主要職責包括：（一）負責專項領域的合規(guī)標準制定與審查，如采購領域供應商盡職調查標準、財務領域資金審批權限設置等；（二）優(yōu)化專項管理流程，引入數字化工具提升管理效率；（三）指導業(yè)務部門落實風險防控措施，處置專項風險事件。第九條各業(yè)務部門及下屬單位（以下簡稱“業(yè)務部門”）是專項管理的基本執(zhí)行單元，主要職責包括：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險自查；（二）執(zhí)行專項操作規(guī)范，確保業(yè)務活動符合合規(guī)標準；（三）及時上報風險事件，配合處置重大風險問題。第十條公司全體員工作為專項管理的基層執(zhí)行崗，應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風險時，依法依規(guī)及時上報；（三）參與專項管理培訓，提升合規(guī)履職能力。第三章專項管理重點內容與要求第十一條采購領域專項管理：采購業(yè)務應嚴格遵循“公開、公平、公正”原則，規(guī)范供應商選擇、招標投標、合同簽訂等環(huán)節(jié)。供應商應實施盡職調查，核實其資質、信譽及履約能力，嚴禁關聯(lián)交易或利益輸送。采購流程應嵌入合規(guī)審查節(jié)點，未經審查的采購需求不得實施。第十二條財務領域專項管理：資金審批應嚴格遵守權限分級制度，重大資金支出需經領導小組審批。財務報銷需符合稅務合規(guī)要求，嚴禁虛列支出或套取資金。定期開展財務風險評估，重點關注資金使用效率、稅務風險及內控缺陷。第十三條數據管理專項管理：數據采集、存儲、使用等環(huán)節(jié)需符合數據安全規(guī)范，明確數據訪問權限，防止信息泄露。建立數據安全事件應急響應機制，定期開展數據安全演練。第十四條安全生產專項管理：安全檢查應覆蓋所有作業(yè)場所，重點排查消防、設備、人員操作等風險隱患。建立隱患整改閉環(huán)管理，重大隱患需掛牌督辦，確保整改到位。第十五條合同管理專項管理：合同簽訂前需開展合規(guī)審查，重點關注條款是否侵犯第三方權益、是否違反法律法規(guī)。合同履行過程中應定期復核，確保實際履行符合約定。第十六條業(yè)務外包專項管理：外包業(yè)務需明確外包范圍、資質要求及退出機制，嚴禁違規(guī)轉包分包。外包方應納入供應商統(tǒng)一管理，定期評估其履約質量。第十七條職業(yè)健康專項管理：勞動條件應符合職業(yè)健康標準，定期開展職業(yè)危害檢測。員工應接受健康培訓，高風險崗位需強制佩戴防護用品。第十八條品牌聲譽專項管理：對外宣傳應遵守法律法規(guī)，防止虛假宣傳或侵犯他人權益。建立輿情監(jiān)測機制，及時發(fā)現(xiàn)并處置負面信息。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司每年至少開展一次專項管理制度評估，根據法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及風險暴露情況及時修訂。重大制度修訂需經領導小組審議通過。第二十條風險識別預警機制：公司每年至少開展兩次專項風險排查，采用“自下而上”與“自上而下”相結合的方式，對識別的風險進行分級評估并發(fā)布預警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，建立“一單制”審查清單，明確審查標準與責任部門。實行“未經審查不得實施”剛性約束。第二十二條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需上報領導小組啟動應急流程。風險處置應明確責任協(xié)同機制，重大事件需向上級報告。第二十三條責任追究機制：建立違規(guī)行為處罰標準，輕者通報批評，重者聯(lián)動績效考核、紀律處分。對重大風險事件的責任人實行“一案雙查”，既查直接責任人，也查管理責任。第二十四條評估改進機制：每年對專項管理體系開展全面評估，重點考核制度執(zhí)行率、風險控制效果及流程優(yōu)化度，評估結果用于優(yōu)化管理漏洞。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責人應定期召開專項管理工作會議，統(tǒng)籌解決跨部門協(xié)調問題。各部門負責人應將專項管理納入月度工作例會內容。第二十六條考核激勵機制：專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。設立專項管理獎勵基金，對突出貢獻者給予物質或榮譽獎勵。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側重合規(guī)履職培訓，一線員工側重操作規(guī)范培訓。定期發(fā)布合規(guī)簡報，通報典型案例。第二十八條信息化支撐：引入專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控及數據智能分析。通過系統(tǒng)工具固化合規(guī)標準，減少人為干預。第二十九條文化建設：編制專項合規(guī)手冊，明確公司合規(guī)理念及行為準則。組織簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)”的內部氛圍。第三十條報告制度：風險事件應按“發(fā)生-上報-處置-歸檔”流程管