公司制度標(biāo)準(zhǔn)還是公司標(biāo)準(zhǔn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，并針對(duì)公司內(nèi)部管理需求，特別是為有效防控XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范XX領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程、提升管理效能而制定。制度旨在通過(guò)明確管理標(biāo)準(zhǔn)、壓實(shí)組織責(zé)任、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的XX專項(xiàng)管理體系，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及XX領(lǐng)域的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于XX業(yè)務(wù)的開展、XX風(fēng)險(xiǎn)的防控、XX合規(guī)要求的落實(shí)等。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保XX專項(xiàng)管理要求在各項(xiàng)工作中得到有效貫徹。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)XX領(lǐng)域特有的業(yè)務(wù)特性、風(fēng)險(xiǎn)特征及合規(guī)要求，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域業(yè)務(wù)的全流程規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理活動(dòng)。其外延涵蓋XX業(yè)務(wù)的規(guī)劃、審批、執(zhí)行、監(jiān)控、處置等全生命周期管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在XX領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，具有客觀性、隱蔽性及傳導(dǎo)性特征。（三）“XX合規(guī)”是指公司在XX領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及其決策行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，是公司持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)保障。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則。XX專項(xiàng)管理要求應(yīng)貫穿公司XX業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)全流程、全要素管理。（二）“責(zé)任到人”原則。明確各層級(jí)、各部門及各崗位在XX專項(xiàng)管理中的職責(zé)權(quán)限，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保責(zé)任主體清晰、可考核。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則。根據(jù)XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的普遍性、重要性及發(fā)生概率，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理措施，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則。定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，及時(shí)優(yōu)化制度缺陷、完善管理流程，實(shí)現(xiàn)管理效能的動(dòng)態(tài)提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)與督促落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為XX專項(xiàng)管理的決策及統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審定XX專項(xiàng)管理制度及重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大管理難題；（三）定期聽取XX專項(xiàng)管理工作報(bào)告，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)問(wèn)題作出決策；（四）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理履職情況，推動(dòng)管理責(zé)任落實(shí)。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如：風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)部）。辦公室主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂及解釋XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警工作；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督各部門及下屬單位落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求；（四）收集、分析XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，定期形成管理報(bào)告；（五）協(xié)調(diào)處理XX專項(xiàng)管理中的跨部門爭(zhēng)議及突發(fā)事件。第八條XX專項(xiàng)管理職責(zé)按主體類別劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，確保制度體系與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)及法規(guī)要求相匹配；2.牽頭組織XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；3.監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，組織開展專項(xiàng)檢查及考核；4.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)及操作能力；5.推動(dòng)XX專項(xiàng)管理信息化建設(shè)，提升管理效率及數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；2.優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程，減少管理漏洞及操作風(fēng)險(xiǎn)；3.參與XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)解決方案及支持；4.跟蹤XX領(lǐng)域法規(guī)政策變化，及時(shí)提出管理調(diào)整建議；5.編制XX專項(xiàng)管理操作手冊(cè)及案例庫(kù)，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)共享。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作；2.建立XX專項(xiàng)管理崗位操作清單，明確各環(huán)節(jié)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；3.定期排查本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)并落實(shí)整改；4.組織本部門員工進(jìn)行XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；5.配合公司開展XX專項(xiàng)管理檢查及考核，確保管理要求落地。第九條基層執(zhí)行崗（如XX業(yè)務(wù)操作員、審核員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，杜絕違規(guī)操作行為；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理缺陷，不得隱瞞或遲報(bào)；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，持續(xù)提升合規(guī)操作能力；（五）對(duì)XX專項(xiàng)管理制度的修訂提出合理化建議，促進(jìn)制度完善。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理。在XX業(yè)務(wù)采購(gòu)過(guò)程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：（一）核實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)是否合法有效，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可等；（二）審查供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)定，無(wú)重大失信記錄；（三）評(píng)估供應(yīng)商合規(guī)管理水平，確保其符合公司XX業(yè)務(wù)要求；（四）建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。禁止向存在利益輸送風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商采購(gòu)XX業(yè)務(wù)所需物資或服務(wù)。第十一條招標(biāo)投標(biāo)管理。XX業(yè)務(wù)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)范：（一）明確招標(biāo)范圍及方式，符合法律法規(guī)及公司制度要求；（二）成立招標(biāo)投標(biāo)小組，確保決策過(guò)程的獨(dú)立性及公正性；（三）公開招標(biāo)信息，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)文件、開標(biāo)評(píng)標(biāo)細(xì)則等；（四）采用合法評(píng)標(biāo)方法，確保評(píng)標(biāo)結(jié)果客觀、科學(xué)；（五）簽訂規(guī)范合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。禁止以任何形式排斥潛在投標(biāo)人或操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果。第十二條資金審批管理。XX業(yè)務(wù)的資金審批應(yīng)遵循以下權(quán)限及流程：（一）建立資金審批權(quán)限清單，明確各層級(jí)審批金額及比例；（二）重大資金支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，并備案存檔；（三）資金支付前必須核實(shí)業(yè)務(wù)真實(shí)性及合規(guī)性，杜絕虛假支出；（四）定期開展資金盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符，防止資金挪用風(fēng)險(xiǎn)；（五）建立資金審批電子化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全程留痕、實(shí)時(shí)監(jiān)控。禁止超權(quán)限審批或繞過(guò)審批流程支付資金。第十三條稅務(wù)合規(guī)管理。XX業(yè)務(wù)的稅務(wù)處理必須符合以下要求：（一）建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期排查業(yè)務(wù)中的稅務(wù)合規(guī)問(wèn)題；（二）準(zhǔn)確核算應(yīng)交稅費(fèi)，按時(shí)完成申報(bào)及繳納工作；（三）取得合規(guī)發(fā)票，杜絕虛開發(fā)票或取得與業(yè)務(wù)不符的發(fā)票；（四）依法享受稅收優(yōu)惠政策，并留存完整備查資料；（五）聘請(qǐng)專業(yè)稅務(wù)顧問(wèn)，提供合規(guī)建議及支持。禁止以任何形式偷稅漏稅或虛列成本抵扣稅款。第十四條數(shù)據(jù)安全管理。XX業(yè)務(wù)涉及的數(shù)據(jù)處理應(yīng)落實(shí)以下安全措施：（一）制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確敏感數(shù)據(jù)及一般數(shù)據(jù)的保護(hù)要求；（二）采用加密、脫敏等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用；（三）建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限控制，確保數(shù)據(jù)按需使用、可追溯；（四）定期開展數(shù)據(jù)安全演練，提升應(yīng)急響應(yīng)能力；（五）對(duì)離職員工進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏及權(quán)限回收，防止數(shù)據(jù)帶出風(fēng)險(xiǎn)。禁止非法獲取、傳輸或存儲(chǔ)公司XX業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第十五條安全生產(chǎn)管理。XX業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須符合以下安全要求：（一）定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)隱患點(diǎn)建立臺(tái)賬并整改銷號(hào)；（二）為員工配備合格的安全防護(hù)用品，并開展安全培訓(xùn)；（三）制定安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；（四）嚴(yán)格執(zhí)行特種作業(yè)人員持證上崗制度；（五）事故發(fā)生后立即啟動(dòng)應(yīng)急流程，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并上報(bào)公司。禁止違規(guī)操作或忽視安全警示標(biāo)志。第十六條業(yè)務(wù)外包管理。XX業(yè)務(wù)的外包活動(dòng)應(yīng)遵循以下規(guī)范：（一）明確外包范圍及標(biāo)準(zhǔn)，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的外包服務(wù)商；（二）簽訂規(guī)范外包合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任；（三）對(duì)外包服務(wù)商實(shí)施持續(xù)監(jiān)控，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)；（四）建立外包風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)服務(wù)中斷或質(zhì)量問(wèn)題；（五）禁止將核心XX業(yè)務(wù)外包，或向利益相關(guān)方外包業(yè)務(wù)。第十七條內(nèi)部控制管理。XX業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋以下環(huán)節(jié)：（一）制定XX業(yè)務(wù)流程圖，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)及控制點(diǎn)；（二）設(shè)置不相容崗位分離機(jī)制，如審批與執(zhí)行、核算與出納等；（三）采用信息化工具固化控制流程，防止人為干預(yù)；（四）定期開展內(nèi)控測(cè)試，驗(yàn)證控制措施有效性；（五）對(duì)內(nèi)控缺陷及時(shí)整改，并跟蹤效果。禁止繞過(guò)內(nèi)控流程或規(guī)避控制要求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年應(yīng)至少對(duì)本制度進(jìn)行一次全面評(píng)估，并根據(jù)以下因素及時(shí)修訂：（一）國(guó)家XX領(lǐng)域法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變更；（二）公司XX業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略調(diào)整及業(yè)務(wù)模式變化；（三）XX專項(xiàng)管理中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查要求及整改意見。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布新版制度及廢止說(shuō)明。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司建立XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，具體流程如下：（一）辦公室每年組織各部門排查XX領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，確定重大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任部門；（四）定期跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化，對(duì)已化解風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)移出清單；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，為管理決策提供數(shù)據(jù)支持。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。公司建立XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)決策的合規(guī)審查機(jī)制，具體要求如下：（一）XX業(yè)務(wù)立項(xiàng)前必須進(jìn)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（2）重大XX業(yè)務(wù)決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并出具合規(guī)意見書；（3）XX業(yè)務(wù)合同簽訂前必須進(jìn)行合規(guī)審核，確保條款合法合規(guī)；（4）業(yè)務(wù)部門每月提交合規(guī)自查報(bào)告，辦公室定期抽查；（5）發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題的，立即啟動(dòng)整改程序，并跟蹤效果。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。公司對(duì)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施分級(jí)處置，具體流程如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件由業(yè)務(wù)部門自行處置，辦公室監(jiān)督整改；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件由辦公室牽頭，相關(guān)部門協(xié)同處置，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）特別重大風(fēng)險(xiǎn)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（四）風(fēng)險(xiǎn)處置需形成書面報(bào)告，包括處置措施、效果及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)失職瀆職行為嚴(yán)肅處理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。公司對(duì)XX專項(xiàng)管理違規(guī)行為實(shí)施分級(jí)追責(zé)，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）一般違規(guī)行為：責(zé)令限期整改，并約談責(zé)任部門負(fù)責(zé)人；（二）較重違規(guī)行為：通報(bào)批評(píng)，并扣減部門年度考核分?jǐn)?shù)；（三）嚴(yán)重違規(guī)行為：對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，并取消評(píng)優(yōu)資格；（四）重大違規(guī)行為：移送司法機(jī)關(guān)處理，并追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（五）責(zé)任追究聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為直接影響個(gè)人及部門績(jī)效。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果開展全面評(píng)估，具體流程如下：（一）辦公室牽頭，各部門參與，對(duì)制度有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等進(jìn)行打分；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，對(duì)不足環(huán)節(jié)提出優(yōu)化建議；（三）將評(píng)估結(jié)果納入部門績(jī)效考核，推動(dòng)管理能力提升；（四）建立管理改進(jìn)閉環(huán)，對(duì)優(yōu)化措施持續(xù)跟蹤、驗(yàn)證效果；（五）定期發(fā)布管理改進(jìn)報(bào)告，分享最佳實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的推進(jìn)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人為本部門第一責(zé)任人。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)：（一）定期聽取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，解決重大管理難題；（二）督促本層級(jí)員工落實(shí)合規(guī)要求，杜絕形式主義；（三）親自參與重大XX風(fēng)險(xiǎn)處置，確保問(wèn)題得到解決；（四）將XX專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，明確推進(jìn)目標(biāo)及措施。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。公司將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入年度績(jī)效考核，具體要求如下：（一）XX專項(xiàng)管理考核權(quán)重不低于X%，與部門績(jī)效直接掛鉤；（二）對(duì)XX合規(guī)表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)等；（三）XX違規(guī)行為直接影響考核分?jǐn)?shù)，并取消評(píng)優(yōu)資格；（四）建立考核申訴機(jī)制，對(duì)不公正考核可向上級(jí)申訴；（五）考核結(jié)果與干部選拔任用掛鉤，合規(guī)不達(dá)標(biāo)者不得提拔。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，具體安排如下：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少X次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)XX專項(xiàng)管理政策及要求；（二）專責(zé)部門培訓(xùn)：每月至少X次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)XX專項(xiàng)操作技能及風(fēng)險(xiǎn)防控；（三）基層員工培訓(xùn)：每季度至少X次，重點(diǎn)學(xué)習(xí)崗位合規(guī)操作清單；（四）培訓(xùn)考核：培訓(xùn)后進(jìn)行閉卷考試，考核合格方可上崗；（五）培訓(xùn)資料留存：所有培訓(xùn)資料需存檔備查，作為年度評(píng)估依據(jù)。第二十七條信息化支撐。公司通過(guò)信息化系統(tǒng)提升XX專項(xiàng)管理效率，具體措施如下：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置全流程線上化；（二）建立數(shù)據(jù)監(jiān)控中心，實(shí)時(shí)展示XX業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指