公司技術(shù)質(zhì)量、科技成果管理及獎罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及集團母公司關(guān)于科技創(chuàng)新與質(zhì)量治理的指導(dǎo)方針，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，為規(guī)范技術(shù)質(zhì)量活動、強化科技成果轉(zhuǎn)化管理、防控相關(guān)風(fēng)險、提升組織整體效能，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細化操作流程、健全運行機制，確保公司在技術(shù)質(zhì)量領(lǐng)域的合規(guī)運營與持續(xù)創(chuàng)新，防范因管理缺失引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷、聲譽損失或法律責(zé)任。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)制造、質(zhì)量控制、科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護等業(yè)務(wù)場景，包括但不限于新產(chǎn)品研發(fā)立項、生產(chǎn)過程檢驗、質(zhì)量事故處置、專利申請與維護、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行等全過程管理活動。任何組織或個人均應(yīng)在本制度框架下履行相應(yīng)職責(zé)，確保技術(shù)質(zhì)量管理的有效落地。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“技術(shù)質(zhì)量專項管理”是指公司為系統(tǒng)性管控技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品質(zhì)量全生命周期而建立的管理體系，包括風(fēng)險識別、流程控制、合規(guī)審查、績效考核等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)技術(shù)質(zhì)量活動的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細化。（二）“技術(shù)質(zhì)量風(fēng)險”是指因管理漏洞、操作失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致技術(shù)成果失效、產(chǎn)品質(zhì)量不達標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)糾紛或重大安全事件的可能性及其后果。（三）“技術(shù)質(zhì)量合規(guī)”是指公司技術(shù)質(zhì)量活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合規(guī)性與社會責(zé)任性。（四）“科技成果轉(zhuǎn)化”是指公司通過技術(shù)交易、合作開發(fā)、自主實施等方式，將已完成的技術(shù)成果（如專利、軟件著作權(quán)、新技術(shù)等）應(yīng)用于市場或生產(chǎn)實踐，并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的過程。第四條技術(shù)質(zhì)量專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，即管理范圍應(yīng)涵蓋所有技術(shù)質(zhì)量相關(guān)業(yè)務(wù)，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”，即明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，確保事事有人管、環(huán)環(huán)有人控；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，即優(yōu)先識別和管控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略；（四）“持續(xù)改進”，即通過定期評估與反饋機制，優(yōu)化管理體系與操作流程；（五）“協(xié)同聯(lián)動”，即強化跨部門協(xié)作，形成管理合力。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司技術(shù)質(zhì)量專項管理負總責(zé)，對重大風(fēng)險事件承擔(dān)最終責(zé)任；分管技術(shù)、質(zhì)量等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立公司技術(shù)質(zhì)量專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司層面的統(tǒng)籌決策機構(gòu)，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議技術(shù)質(zhì)量專項管理制度及重大風(fēng)險應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門技術(shù)質(zhì)量事項，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督考核各層級技術(shù)質(zhì)量管理責(zé)任的落實情況；（四）對公司技術(shù)質(zhì)量管理的整體有效性進行評估。第七條各部門、下屬單位應(yīng)設(shè)立技術(shù)質(zhì)量專責(zé)崗或指定專人負責(zé)專項管理日常工作，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報進展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可設(shè)在技術(shù)管理部或質(zhì)量管理部（以下稱“牽頭部門”），負責(zé)日常事務(wù)協(xié)調(diào)、文件歸檔、信息通報等。第八條牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌技術(shù)質(zhì)量專項管理制度建設(shè)與修訂，組織宣貫培訓(xùn)；（二）定期開展技術(shù)質(zhì)量風(fēng)險排查與評估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督專項審查機制的執(zhí)行，匯總分析違規(guī)案例；（四）推動技術(shù)質(zhì)量信息化建設(shè)，提升管理效率。第九條專責(zé)部門（如技術(shù)合規(guī)部、質(zhì)量檢測中心等）主要職責(zé)包括：（一）制定技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與操作規(guī)范，審核業(yè)務(wù)部門相關(guān)流程；（二）開展技術(shù)質(zhì)量專項審查，對采購、研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)進行合規(guī)把關(guān)；（三）參與重大風(fēng)險事件調(diào)查，提出整改建議；（四）優(yōu)化技術(shù)質(zhì)量管理工具與方法，推廣先進經(jīng)驗。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域技術(shù)質(zhì)量管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織員工進行崗位操作培訓(xùn)，確保合規(guī)操作；（三）及時上報技術(shù)質(zhì)量異常事件，配合處置與調(diào)查；（四）建立內(nèi)部管理臺賬，記錄關(guān)鍵節(jié)點信息。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在技術(shù)質(zhì)量管理中的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險時，應(yīng)立即停止作業(yè)并逐級上報；（三）按規(guī)定使用技術(shù)質(zhì)量工具與設(shè)備，保存相關(guān)記錄；（四）拒絕執(zhí)行違反制度要求的工作指令。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條技術(shù)研發(fā)立項管理：業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交詳細的技術(shù)方案，經(jīng)技術(shù)合規(guī)部審核技術(shù)可行性、合規(guī)性后報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。嚴(yán)禁立項缺乏依據(jù)、可能產(chǎn)生重大安全環(huán)保風(fēng)險的項目。第十三條技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：公司應(yīng)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫，所有產(chǎn)品及工藝須符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量檢測中心負責(zé)定期校驗標(biāo)準(zhǔn)有效性，業(yè)務(wù)部門需嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并保留驗證記錄。第十四條產(chǎn)品質(zhì)量檢驗：生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置必檢點，檢驗結(jié)果必須經(jīng)專責(zé)人員簽字確認。檢驗不合格的產(chǎn)品不得流入下一環(huán)節(jié)，并由業(yè)務(wù)部門分析原因、制定糾正措施。第十五條供應(yīng)商技術(shù)資質(zhì)管理：采購部門在供應(yīng)商選擇時必須核實其技術(shù)質(zhì)量資質(zhì)，重點審查其質(zhì)量管理體系認證、技術(shù)能力證明等材料，嚴(yán)禁選擇存在重大合規(guī)風(fēng)險供應(yīng)商。第十六條技術(shù)成果轉(zhuǎn)化流程：成果轉(zhuǎn)化前需由技術(shù)合規(guī)部評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，明確轉(zhuǎn)化方式（自主實施、許可轉(zhuǎn)讓等），并簽訂相關(guān)協(xié)議。轉(zhuǎn)化后應(yīng)持續(xù)跟蹤效益與風(fēng)險。第十七條技術(shù)秘密保護：公司應(yīng)建立技術(shù)秘密清單，明確保密等級與范圍。員工離職時須簽署保密協(xié)議，涉密人員需定期接受保密培訓(xùn)。第十八條外包風(fēng)險管控：對外委托研發(fā)或生產(chǎn)時，需審查外包方技術(shù)質(zhì)量能力，并在合同中約定違約責(zé)任。專責(zé)部門定期抽查外包方執(zhí)行情況，確保合規(guī)。第十九條專利管理：技術(shù)研發(fā)部門需及時提交專利申請，技術(shù)合規(guī)部負責(zé)審查申請質(zhì)量。專利授權(quán)后，知識產(chǎn)權(quán)部應(yīng)制定保護策略，防范侵權(quán)風(fēng)險。第二十條質(zhì)量事故處置：發(fā)生質(zhì)量事故時，業(yè)務(wù)部門須立即啟動應(yīng)急程序，48小時內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。事故調(diào)查必須查明根本原因，落實“四不放過”原則。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年6月、12月評估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求修訂制度，報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開風(fēng)險排查會議，專責(zé)部門每月開展業(yè)務(wù)自查，對識別的重大風(fēng)險（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)滯后、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等）進行分級管理，并發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機制：所有技術(shù)質(zhì)量關(guān)鍵節(jié)點（如新產(chǎn)品上市、重大工藝變更）須經(jīng)過專責(zé)部門審查，審查通過后方可實施。實行“一票否決制”，未經(jīng)審查的項目不得推進。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項工作組處置。制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置時限及上報流程。第十六條責(zé)任追究機制：對違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評、限期整改；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎金、取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：降職降級、解除勞動合同，涉嫌違法的移送司法機關(guān)。第十七條評估改進機制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織對技術(shù)質(zhì)量管理體系運行情況評估，評估報告經(jīng)主要負責(zé)人審定后向全體員工通報，評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期研究技術(shù)質(zhì)量管理工作，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，確保制度有效執(zhí)行。第十九條考核激勵機制：將技術(shù)質(zhì)量合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與部門績效、負責(zé)人評優(yōu)直接掛鉤。對技術(shù)質(zhì)量貢獻突出的個人或團隊給予專項獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：技術(shù)管理部每年至少組織2次全員培訓(xùn)，重點講解合規(guī)要求、操作規(guī)范。制作合規(guī)手冊，新員工入職必須接受技術(shù)質(zhì)量管理培訓(xùn)。第二十一條信息化支撐：開發(fā)技術(shù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控、審核流程線上化、數(shù)據(jù)自動歸檔，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)：定期發(fā)布技術(shù)質(zhì)量管理案例，評選“合規(guī)之星”，通過內(nèi)部刊物、宣傳欄營造“人人講質(zhì)量、處處重創(chuàng)新”的氛圍。第二十三條報告制度：業(yè)務(wù)部門每月提交技術(shù)質(zhì)量簡報，專責(zé)部門每季度報告專項審查結(jié)果。發(fā)生重大事件時，須在24小時內(nèi)形成專項報告，逐