公司提成制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《管理大綱》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團母公司規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司員工薪酬激勵體系，防控薪酬分配風(fēng)險，促進業(yè)務(wù)健康發(fā)展。同時，針對公司業(yè)務(wù)特性，明確提成制度的管理邊界與操作標(biāo)準(zhǔn)，強化合規(guī)意識，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋銷售提成、項目提成、技術(shù)提成等各類業(yè)務(wù)場景。具體適用范圍包括但不限于市場開發(fā)、產(chǎn)品推廣、項目執(zhí)行、技術(shù)服務(wù)等以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向的激勵分配活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）XX專項管理：指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如銷售提成、技術(shù)提成）建立的管理體系，包括政策制定、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險防控、績效評估等全流程管理活動。（二）XX風(fēng)險：指在提成制度執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、道德風(fēng)險等，如提成計算錯誤、分配不公、關(guān)聯(lián)交易利益輸送等。（三）XX合規(guī)：指提成制度的制定與執(zhí)行需符合國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，確保分配過程透明、結(jié)果合理。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有適用業(yè)務(wù)場景及員工群體納入管理范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體的職責(zé)分工，實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化事前預(yù)防與事中控制；（四）持續(xù)改進：定期評估制度有效性，優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司提成制度的第一責(zé)任人，對制度的合規(guī)性、公平性負(fù)總責(zé)；分管人力資源、財務(wù)及業(yè)務(wù)相關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)制度的組織實施與監(jiān)督。第六條設(shè)立公司提成管理制度領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括人力資源部、財務(wù)部、審計部及業(yè)務(wù)核心部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂公司提成管理制度；（二）協(xié)調(diào)解決制度執(zhí)行中的重大問題；（三）監(jiān)督考核制度執(zhí)行效果。第七條設(shè)立專項管理辦公室（由人力資源部牽頭），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括：（一）組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險清單；（三）收集制度執(zhí)行反饋，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定提成政策，審核業(yè)務(wù)部門提交的提成方案；（二）財務(wù)部負(fù)責(zé)提成計算、發(fā)放的合規(guī)性審核，監(jiān)督資金撥付流程；（三）審計部負(fù)責(zé)對提成制度的執(zhí)行情況開展獨立審計。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）制定本領(lǐng)域員工提成方案，明確業(yè)績指標(biāo)與分配標(biāo)準(zhǔn)；（二）落實提成計算與發(fā)放的內(nèi)部復(fù)核程序；（三）配合專項管理辦公室開展風(fēng)險排查與整改。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格按照制度規(guī)定填報提成數(shù)據(jù)，保證信息真實準(zhǔn)確；（二）對工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾遵守制度要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)提成方案需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、人力資源部及財務(wù)部審核，確保業(yè)績指標(biāo)客觀可量化、分配標(biāo)準(zhǔn)公平透明。第十二條禁止性行為（一）嚴(yán)禁以虛構(gòu)業(yè)績、虛增客戶等方式套取提成；（二）嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)提成分配，謀取不正當(dāng)利益；（三）嚴(yán)禁泄露提成計算方法與客戶信息。第十三條專項風(fēng)險防控點（一）業(yè)績指標(biāo)設(shè)定風(fēng)險：需結(jié)合行業(yè)標(biāo)桿與歷史數(shù)據(jù)，避免指標(biāo)過高或過低；（二）分配過程風(fēng)險：需建立多級復(fù)核機制，防止分配不公；（三）道德風(fēng)險：需加強對銷售類崗位的合規(guī)培訓(xùn)，嚴(yán)查利益輸送行為。第十四條合規(guī)審查要求（一）業(yè)務(wù)部門提交提成方案時，需附業(yè)績達(dá)成證明、客戶確認(rèn)材料等；（二）人力資源部重點審查業(yè)績指標(biāo)合理性，財務(wù)部審查計算準(zhǔn)確性；（三）審計部每年開展專項抽查，抽查比例不低于XX%。第十五條數(shù)據(jù)安全管控（一）客戶信息、業(yè)績數(shù)據(jù)需分級存儲，僅授權(quán)人員可訪問；（二）系統(tǒng)操作需記錄日志，定期進行權(quán)限核查。第十六條爭議處理機制員工對提成計算有異議的，需在發(fā)放前向業(yè)務(wù)部門提出，經(jīng)復(fù)核后仍未解決的，可向?qū)ｍ椆芾磙k公室申訴。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制（一）每年由人力資源部牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整編制修訂草案；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實施通知。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）每季度開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，明確整改責(zé)任人與時限；（二）對高風(fēng)險業(yè)務(wù)（如提成金額異常波動）實時監(jiān)控，及時發(fā)布預(yù)警。第十九條合規(guī)審查機制（一）將提成合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如合同簽訂、季度考核等節(jié)點；（二）建立“未經(jīng)合規(guī)審查不得發(fā)放”的剛性約束。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）發(fā)生違規(guī)事件的，啟動調(diào)查程序，按制度處罰。第二十一條責(zé)任追究機制（一）對虛報業(yè)績套取提成行為，處提成金額X倍罰款；（二）對管理人員違規(guī)干預(yù)分配的，取消年度評優(yōu)資格。第二十二條評估改進機制（一）每年由審計部牽頭，對制度有效性進行評估，形成報告；（二）評估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需在辦公會中強調(diào)合規(guī)要求；（二）成立專項工作小組，解決跨部門協(xié)調(diào)問題。第二十四條考核激勵機制（一）將部門提成合規(guī)情況納入年度考核，占權(quán)重XX%；（二）對制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門，給予管理費獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制（一）新員工入職需接受提成制度培訓(xùn)；（二）每年開展合規(guī)知識競賽，提高全員意識。第二十六條信息化支撐（一）開發(fā)提成管理系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動計算與校驗；（二）系統(tǒng)與財務(wù)系統(tǒng)對接，確保數(shù)據(jù)一致性。第二十七條文化建設(shè)（一）發(fā)布《提成合規(guī)手冊》，明確紅線與案例；（二）員工簽署《合規(guī)承諾書》，強化自律意識。第二十八條報告制度（一）風(fēng)險事件須在X日內(nèi)上報至專項管理辦公室；（