公司有限責(zé)任制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求制定，同時(shí)結(jié)合本公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在通過(guò)明確有限責(zé)任制度下的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作規(guī)范及監(jiān)督機(jī)制，有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全流程，包括但不限于業(yè)務(wù)決策、投資并購(gòu)、資產(chǎn)處置、合同簽訂、財(cái)務(wù)審批、信息披露等涉及公司責(zé)任主體權(quán)益及風(fēng)險(xiǎn)防范的環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司基于有限責(zé)任制度要求，針對(duì)特定領(lǐng)域（如財(cái)務(wù)、法務(wù)、安全、數(shù)據(jù)等）制定的系統(tǒng)性管控措施，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及持續(xù)改進(jìn)全周期。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因業(yè)務(wù)操作、決策失誤、外部環(huán)境變化等因素可能導(dǎo)致的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等負(fù)面后果。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在履職過(guò)程中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，確保行為合法性、合理性及可追溯性。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及操作環(huán)節(jié)納入專項(xiàng)管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化管控力度；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司有限責(zé)任制度的落實(shí)負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施與監(jiān)督。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項(xiàng)管理工作，制定總體策略；（二）審批重大專項(xiàng)管理決策及資源配置方案；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理效果，推動(dòng)問(wèn)題整改。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：由法務(wù)合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門(mén)協(xié)調(diào)；（二）專責(zé)部門(mén)：由財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部等根據(jù)領(lǐng)域劃分，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例研究；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人職責(zé)；（二）在日常工作中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，必要時(shí)向直屬上級(jí)或牽頭部門(mén)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：供應(yīng)商盡職調(diào)查需覆蓋資質(zhì)審核、背景核查、價(jià)格合理性評(píng)估，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送；招標(biāo)流程必須遵循公開(kāi)、公平、公正原則，禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限應(yīng)明確分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，大額支出需經(jīng)集體決策；稅務(wù)合規(guī)要求包括但不限于發(fā)票管理、納稅申報(bào)準(zhǔn)確及時(shí)，禁止虛開(kāi)發(fā)票或逃稅行為。第十一條投資并購(gòu)領(lǐng)域：對(duì)外投資需進(jìn)行充分可行性研究，并購(gòu)交易需聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)；所有決策需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，重大事項(xiàng)報(bào)主要負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域：建立數(shù)據(jù)全生命周期管控體系，重點(diǎn)防控信息泄露、濫用等風(fēng)險(xiǎn)；定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全審計(jì)，要求員工離崗時(shí)交還所有涉密資料。第十三條安全領(lǐng)域：生產(chǎn)安全需制定標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程，定期排查消防、設(shè)備等隱患；發(fā)生事故后必須第一時(shí)間上報(bào)，同時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，禁止瞞報(bào)或遲報(bào)。第十四條合同領(lǐng)域：合同簽訂需經(jīng)法務(wù)審核，重大合同需履行法律意見(jiàn)征詢程序；違約責(zé)任條款必須明確，禁止簽訂顯失公平的格式條款。第十五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域：新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)需申請(qǐng)專利保護(hù)，對(duì)外合作需簽訂保密協(xié)議；員工離職時(shí)簽署競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，保護(hù)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，組織各專責(zé)部門(mén)評(píng)估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，修訂專項(xiàng)管理制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)趨勢(shì)、歷史數(shù)據(jù)分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門(mén)及整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查結(jié)果存檔備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，必要時(shí)啟動(dòng)外部資源。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕度違規(guī)進(jìn)行約談通報(bào)，嚴(yán)重違規(guī)取消績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)并視情節(jié)移交紀(jì)律處分；違規(guī)行為將影響個(gè)人晉升。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成報(bào)告并提出優(yōu)化建議，牽頭部門(mén)組織落實(shí)整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在會(huì)議、培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)專項(xiàng)管理要求，親自推動(dòng)解決重大問(wèn)題，確保制度落地見(jiàn)效。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工重點(diǎn)強(qiáng)化操作規(guī)范培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案并納入績(jī)效考核。第二十五條信息化支撐：開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過(guò)數(shù)據(jù)可視化提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)內(nèi)部宣傳欄、專題活動(dòng)營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，每月匯總形成專項(xiàng)管理情況報(bào)告，逐級(jí)報(bào)送至主要負(fù)責(zé)人及領(lǐng)導(dǎo)小組。第六章附則第二